金融机构监管G16 填报说明

G16《股权质押融资情况汇总表》填报说明第一部分：引言本表主要用于反映填报机构股权质押融资相关业务情况。填报内容覆盖表内、表外业务两个大项，细分为贷款、金融机构间买入返售、投资、发行非保本理财、发行信托产品、其他表外业务等六项业务形式进行统计。第二部分：一般说明报表名称：股权质押融资情况汇总表报表编码：待定3．填报机构：政策性银行、国家（含开发银行）、大型国有商业银行（含邮储银行）、股份制商业银行、城市商业银行、民营银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作社、外资法人银行、外国银行分行、邮政储蓄银行、和信托投资公司和金融租赁公司。4．报送口径、频度及时间：境内汇总口径，季报第二批次（，月报（季月后1388日））。报送方式：以电子报表形式报送银保监会。6．数据单位：万元。7．四舍五入要求：金额保留两位小数。8．填报币种：本表要求以本外币合计人民币填报。银行业金融机构将外币折算为人民币时，应按照报告期末最后一天国家外汇管理局公布的人民币对美元、欧元、日元和港元的基准汇价进行折算。美元、欧元、日元和港元等四种主要货币以外的其他货币对人民币的折算汇率，以报告期末最后一天美元对人民币的基准汇率与同一天上午9时国际外汇市场其他货币对美元汇率套算确定。第三部分：具体说明及核对关系本部分对《股权质押融资情况汇总表》主要项目作出说明。本表反映填报机构股权质押融资相关业务情况。根据业务特点，将其划分为表内、表外业务两个大项，表内业务细分为贷款、金融机构间买入返售、投资三种类型，表外业务细分为发行的非保本理财、发行的信托产品、其他表外业务三种类型。表内业务是指纳入填报机构资产负债表的业务项目。表外业务是指不纳入填报机构资产负债表的业务项目。交易所是指上海证券交易所和深圳证券交易所。上市股票是指在上交所或深交所挂牌上市的公司的股票，统计范围包括流通股与非流通股，包括临时停牌的股票。非上市股权是指未在交易所挂牌上市的公司的股权，统计范围包括新三板股票，暂不包括公募或私募基金等其他权益类资产。具体说明：[1.合计（贷款相关）]：本项目指填报机构以股权（含股票）为质押品向借款人融出资金的业务。贷款口径与G01一致。[1.1以上市股票为质押品的贷款（场外交易）]：指质押品为上市公司股票的贷款。[1.1.1其中：上市股票为唯一质押品担保方式]：指上市公司股票在全部押品担保方式中占比达到100%的股票质押贷款。[1.1.2其中：上市股票为主要担保方式质押品]：指上市公司股票在全部担保方式押品中占比超过（含）50%且不足100%的股票质押贷款。[1.1.3其中：上市股票为补充担保方式质押品]：指上市公司股票在全部担保方式押品中占比不足50%的股票质押贷款。[1.2以非上市股权为质押品的贷款（场外交易）]：指质押品为非上市公司股权的贷款。[2.合计（买入返售相关）]：本项目指填报机构与金融机构在返售协议下先买入再按约定价格返售股权（含股票）的资金融出业务形式。不包括从企事业单位买入返售资产等。[2.1以上市股票为质押品（场内交易）]指标的物为上市公司股票、且在交易所内进行登记并完成交易的买入返售业务。[2.2以上市股票为质押品（场外交易）]指标的物为上市公司股票、且在交易所外开展交易的买入返售业务。[2.3以非上市股权为质押品（场外交易）]指标的物为非上市公司股权的买入返售业务。[3.合计（投资相关）]：本项目指填报机构以表内资金，通过投资资产管理资管产品等途径，最终投向参与以股权（含股票）为质押品向非金融企业融出资金的融资的业务。[3.1最终投向上市股票质押融资（场内交易）]指最终通过上市公司股票场内质押回购的形式融出资金的业务。[3.2最终投向上市股票质押融资（场外交易）]指最终通过上市公司股票场外质押融资的形式融出资金的业务。[3.3最终投向非上市股权质押融资（场外交易）]指最终通过非上市公司股权场外质押融资的形式融出资金的业务。[4.合计（理财产品相关）]：本项目指填报机构以发行非保本理财募集的资金(含理财子公司)，通过直接或间接途径，最终以股权（含股票）为质押品向借款人融出资金的业务。[4.1最终投向上市股票质押融资（场内交易）]同3.1。[4.2最终投向上市股票质押融资（场外交易）]同3.2。[4.3最终投向非上市股权质押融资（场外交易）]同3.3。[5.合计（信托产品相关）]：本项目指填报机构以发行信托产品募集的资金，通过直接或间接途径，最终以股权（含股票）为质押品向借款人融出资金的业务。本项目仅信托公司填报。[5.1最终投向上市股票质押融资（场内交易）]同3.1。[5.2最终投向上市股票质押融资（场外交易）]同3.2。[5.3最终投向非上市股权质押融资（场外交易）]同3.3。[6.合计（其他表外业务）]：本项目指[4]和[5]未能涵盖的其他表外股权（含股票）质押融资业务，例如委托贷款中投向股权质押融资的部分。[6.1最终投向上市股票质押融资（场内交易）]同3.1。[6.2最终投向上市股票质押融资（场外交易）]同3.2。[6.3最终投向非上市股权质押融资（场外交易）]同3.3。[A]至[D]列是报告期期末余额，具体释义如下：[A融资余额]:本项目反映期末股权（含股票）质押融资业务的融资余额，即填报机构出借/投资的资金余额。存在多项担保方式时，应根据股权（含股票）质押的权重，拆分出股权（含股票）质押对应的融资规模。对于暂未能通过合同明确质押品权重的特殊情形，应按照实际业务管理情况，综合考虑押品价值、担保顺序、质押率等因素对融资金额进行拆分。[A1已计为不良的余额]:本项目反映期末股权（含股票）质押融资业务的融资余额中已划为不良的金额。[B押品余额]:本项目反映期末股权（含股票）质押融资业务的质押品余额，上市公司股票以市值计，非上市公司股权以市场法、收益法、成本法等市场通行的估值方法计算出的公允价值计。存在多项担保方式时，仅统计股权（含股票）的押品余额。[B1股数]:本项目反映期末填报机构持有的上市公司股票数量。[C其中：触及预警线的押品余额]:本项目反映期末押品余额中，填报机构设定了预警线且已触及填报机构设定的预警线水平的押品余额。[C1其中：触及预警线的股票数量]:本项目反映已触及预警线水平的股票数量。[C2其中：触及预警线的押品对应的融资余额]:本项目反映已触及预警线水平的融资余额。注意：触及预警线的余额、股票数量应包含触及平仓线的情况。[D其中：触及平仓线的押品余额]:本项目反映期末押品余额中，填报机构设定了平仓线且，已触及填报机构设定的平仓线水平的押品余额。注意：触及预警线的余额应包含触及平仓线的余额。[D1其中：触及平仓线的股票数量]:本项目反映已触及平仓线水平的股票数量。[D2其中：触及平仓线的押品对应的融资余额]:本项目反映已触及平仓线水平的融资余额。[E]至[F]列是报告期内累加金额，具体释义如下：[E报告期内累计平仓的押品金额]:本项目反映报告期内，发生平仓的押品的累计金额。[EF报告期内累计平仓的融资金额]:本项目反映报告期内，押品发生平仓的，且平仓所得资金用于偿还借款的押品对应的融资金额的累计还款值金额。这部分融资金额应已不包含于[A]中，因此需在此列另行统计。若押品平仓与还款发生于不同的报告期，则按照实际发生时间进行填报。[F报告期内累计平仓的押品金额]:本项目反映报告期内，发生平仓的押品的累计金额。第四部分：核对关系表内核对关系：以下适用于A、A1、B列[1.]=[1.1]+[1.2];[1.1.]=[1.1.1]+[1.1.2]+[1.1.3];[2.]=[2.1]+[2.2]+[2.3];[3.]=[3.1]+[3.2]+[3.3];[4.]=[4.1]+[4.2]+[4.3];[5.]=[5.1]+[5.2]+[5.3];[6.]=[6.1]+[6.2]+[6.3];以下适用于B1、C、C1、C2、D、D1、D2、E、F列[1.A]=[1.1A]+[1.2A];[1.1.A]=[1.1.1A]+[1.1.2A]+[1.1.3A];[2.A]=[2.1A]+[2.2A]+[2.3A];[3.A]=[3.1A]+[3.2A]+[3.3A];[4.A]=[4.1A]+[4.2A]+[4.3A];[5.A]=[5.1A]+[5.2A]+[5.3A];[6.A]=[6.1A]+[6.2A]+[6.3A];[1.B]=[1.1B]+[1.2B];[1.1.B]=[1.1.1B]+[1.1.2B]+[1.1.3B];[2.B]=[2.1B]+[2.2B]+[2.3B];[3.B]=[3.1B]+[3.2B]+[3.3B];[4.B]=[4.1B]+[4.2B]+[4.3B];[5.B]=[5.1B]+[5.2B]+[5.3B];[6.B]=[6.1B]+[6.2B]+[6.3B];[1.]=[1.1];[2.]=[2.1]+[2.2];[3.]=[3.1]+[3.2];[4.]=[4.1]+[4.2];[5.]=[5.1]+[5.2];[6.]=[6.1]+[6.2];[1.1.B1]=[1.1.1.B1]+[1.1.2.B1]+[1.1.3.B1];[1.C]=[1.1C];[2.C]=[2.1C]+[2.2C];[3.C]=[3.1C]+[3.2C];[4.C]=[4.1C]+[4.2C];[5.C]=[5.1C]+[5.2C];[6.C]=[6.1C]+[6.2C];[1.D]=[1.1D];[2.D]=[2.1D]+[2.2D];[3.D]=[3.1D]+[3.2D];[4.D]=[4.1D]+[4.2D];[5.D]=[5.1D]+[5.2D];[6.D]=[6.1D]+[6.2D];[1.E]=[1.1E];[2.E]=[2.1E]+[2.2E];[3.E]=[3.1E]+[3.2E];[4.E]=[4.1E]+[4.2E];[5