投资上市协议合同范本

投资上市协议合同范本甲方（投资方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方（被投资方）：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于乙方拟寻求上市并接受甲方投资，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方对乙方进行投资并在乙方上市过程中提供相关服务等事宜达成如下协议：一、投资事项及上市服务内容（一）投资事项1.甲方同意向乙方进行投资，投资金额为人民币[x]元。投资方式为[具体投资方式，如增资扩股、股权转让等]。2.乙方同意按照本协议约定的条款和条件接受甲方的投资，并向甲方发行或转让相应的股权或股份。（二）上市服务内容1.甲方将为乙方上市提供财务顾问、法律咨询、上市方案策划等全方位的上市辅导及相关服务，协助乙方制定合理的上市计划，确保乙方符合上市条件并顺利完成上市流程。2.在乙方上市过程中，甲方负责协调各方关系，包括但不限于与证券监管机构、中介机构（如会计师事务所、律师事务所、保荐机构等）的沟通与协调，协助乙方解决上市过程中遇到的各种问题。3.甲方利用自身资源和专业优势，为乙方提供关于资本市场动态、行业趋势等方面的信息和建议，帮助乙方提升在资本市场的竞争力。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利在投资完成后，按照其持有的乙方股权比例享有相应的股东权利，包括但不限于表决权、分红权、知情权等。有权对乙方的经营管理、财务状况等进行监督，提出合理的意见和建议。在乙方上市成功后，有权按照证券市场规则处置其持有的乙方股份。2.义务按照本协议约定的时间和方式向乙方支付投资款项。积极履行上市服务义务，为乙方提供专业、高效、全面的上市辅导及相关服务，尽最大努力协助乙方完成上市目标。对在服务过程中知悉的乙方商业秘密、财务信息等予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或经乙方书面同意的除外。在投资决策过程中，应进行充分的尽职调查，对乙方的法律、财务、业务等状况进行全面了解，并自行承担因投资决策失误而产生的风险。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供上市服务，并对甲方的服务质量进行监督。在符合法律法规和本协议约定的前提下，有权自主决定公司的经营管理、发展战略等重大事项。有权在上市成功后，按照公司治理结构和证券市场规则，合理安排公司的运营和发展。2.义务向甲方提供真实、准确、完整的财务、业务、法律等方面的资料和信息，协助甲方进行尽职调查和上市辅导工作。按照本协议约定的条款和条件接受甲方投资，并办理相关的股权变更或股份发行手续。积极配合甲方开展上市工作，包括但不限于与中介机构的沟通协作、按照要求提供各种文件资料、及时回复甲方提出的问题等。在上市过程中，严格遵守法律法规和证券监管机构的规定，确保公司运营规范、合法合规。按照本协议约定向甲方支付上市服务费用（如有）。三、投资款项支付及股权变更（一）投资款项支付1.甲方应在本协议生效后的[x]个工作日内，将投资款项的[x]%支付至乙方指定的银行账户；在完成相关尽职调查且乙方满足本协议约定的条件后的[x]个工作日内，将剩余投资款项支付至乙方指定账户。2.乙方应在收到甲方每笔投资款项后的[x]个工作日内，向甲方出具合法有效的收款凭证。（二）股权变更1.乙方应在收到甲方全部投资款项后的[x]个工作日内，按照法律法规及公司章程的规定，办理完毕股权变更或股份发行的相关手续，向甲方签发出资证明书或股份凭证，并将甲方登记为公司股东。2.股权变更完成后，乙方应及时向工商行政管理部门办理股东变更登记手续，并将相关登记文件副本提供给甲方。四、上市计划与时间表（一）上市计划1.双方共同制定乙方上市计划，明确上市目标市场（如主板、创业板、科创板等）、上市时间节点等关键要素。2.上市计划应根据乙方的实际情况和资本市场状况进行合理安排，确保在符合法律法规和证券监管机构要求的前提下，尽快实现上市目标。（二）时间表1.上市筹备阶段在本协议签订后的[x]个月内，乙方完成上市前的内部重组和规范运作工作，包括但不限于完善公司治理结构、规范财务制度、清理关联交易等。在本协议签订后的[x]个月内，甲方完成对乙方的尽职调查，并向乙方出具尽职调查报告。在尽职调查完成后的[x]个月内，双方共同确定保荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构，并与各中介机构签订相关服务协议。2.上市申报阶段中介机构进场开展工作后的[x]个月内，完成上市申报材料的制作和准备工作。在符合申报条件后的[x]个工作日内，乙方及中介机构向证券监管机构提交上市申请文件。3.上市审核及发行阶段证券监管机构受理上市申请文件后的[x]个月内，完成审核反馈意见的回复和审核工作。如审核通过，乙方应在证券监管机构核准后的[x]个月内，按照相关规定完成股票发行及上市工作。五、上市服务费用及支付方式（一）服务费用1.乙方应向甲方支付上市服务费用，费用金额为人民币[x]元。该费用涵盖甲方为乙方提供上市辅导及相关服务过程中产生的所有费用，包括但不限于财务顾问费用、差旅费、通讯费等。2.如因乙方原因导致上市工作延误或未能成功上市，乙方仍应按照本协议约定向甲方支付全额上市服务费用。（二）支付方式1.在本协议签订后的[x]个工作日内，乙方应向甲方支付上市服务费用的[x]%作为预付款；在甲方完成上市申报材料制作并经乙方确认后的[x]个工作日内，乙方支付上市服务费用的[x]%；在乙方成功上市后的[x]个工作日内，乙方支付剩余的上市服务费用。2.甲方应在收到乙方每笔服务费用后的[x]个工作日内，向乙方出具合法有效的发票。六、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[x]年。如本协议因任何原因终止或解除，双方仍应继续履行保密义务，直至保密期限届满。七、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定的时间和方式支付投资款项，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向乙方支付违约金；逾期超过[x]日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方返还已支付的款项，同时甲方应按照投资金额的[x]%向乙方支付违约金。2.若甲方违反保密义务，应向乙方支付违约金人民币[x]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。如甲方的违约行为给乙方造成重大损失，乙方有权追究甲方的法律责任。3.若甲方未按照本协议约定履行上市服务义务，导致乙方上市工作延误或未能成功上市，甲方应退还乙方已支付的上市服务费用，并按照投资金额的[x]%向乙方支付违约金；乙方因此遭受的其他损失，甲方应予以赔偿。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的时间和方式办理股权变更手续，每逾期一日，应按照投资金额的[x]%向甲方支付违约金；逾期超过[x]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已支付的投资款项，同时乙方应按照投资金额的[x]%向甲方支付违约金。2.若乙方提供的资料和信息存在虚假、重大遗漏或误导性陈述，导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任。3.若乙方违反保密义务，应向甲方支付违约金人民币[x]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。如乙方的违约行为给甲方造成重大损失，甲方有权追究乙方的法律责任。4.若乙方未按照本协议约定支付上市服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x]%向甲方支付违约金；逾期超过[x]日的，甲方有权暂停上市服务工作，并要求乙方支付全部服务费用及违约金。八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在本协议履行过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事宜，双方可另行协商并签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。如补充协议与本协议有冲突之处，以补充协议为准。甲方（盖章）：______________________法定代表人（签字）：__