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文档简介
券商收益互换协议书甲方(委托人):姓名:__________________身份证号码:__________________联系地址:__________________联系电话:__________________乙方(券商):名称:__________________法定代表人:__________________联系地址:__________________联系电话:__________________鉴于甲方有参与收益互换交易的需求,乙方具备从事相关业务的资质和能力,双方经友好协商,依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定,就甲方与乙方进行收益互换交易事宜达成如下协议:一、交易概述1.标的物或服务具体描述甲方以其持有的[具体金融资产名称及数量,如[x]股[股票代码]股票或[x]份[基金名称]基金份额等]作为基础资产,与乙方就该基础资产的收益进行互换。乙方同意根据本协议约定,向甲方支付基于约定本金及互换利率计算的收益,同时甲方按照约定向乙方支付基于基础资产实际收益计算的款项。2.交易目的甲方旨在通过与乙方进行收益互换交易,实现资产收益的优化配置、风险管理或获取特定的投资收益等目的;乙方旨在为甲方提供收益互换交易服务,获取相应的服务费用,并根据市场情况进行风险管理。二、权利与义务(一)甲方权利与义务1.权利有权按照本协议约定获取乙方支付的收益。在符合本协议约定的情况下,有权提前终止收益互换交易。有权要求乙方对本协议的履行情况进行说明和解释。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的基础资产信息及相关交易资料,并保证其合法合规持有基础资产。按照本协议约定的时间和方式,向乙方支付基于基础资产实际收益计算的款项。按照本协议约定承担因基础资产产生的相关税费及其他费用。遵守本协议约定的交易规则和风险管理要求,不得从事损害乙方利益或违反法律法规及监管规定的行为。(二)乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用及甲方支付的基于基础资产实际收益计算的款项。有权根据市场情况调整互换利率等交易条件,但应提前通知甲方。有权对甲方提供的基础资产信息及交易资料进行审核,并要求甲方补充或更正相关信息。在甲方违反本协议约定时,有权采取相应的措施维护自身权益,包括但不限于暂停支付收益、要求甲方承担违约责任等。2.义务按照本协议约定,以合法、合规的方式为甲方办理收益互换交易相关手续,并及时、准确地向甲方支付基于约定本金及互换利率计算的收益。对甲方提供的基础资产信息及交易资料予以保密,但法律法规另有规定或监管要求披露的除外。按照法律法规及监管规定,对收益互换交易进行风险管理,确保交易的稳健进行。向甲方提供必要的交易咨询和服务,协助甲方理解和执行本协议。三、交易条款(一)本金与收益计算1.本金本协议项下的约定本金为人民币[x]元。2.互换利率双方约定的互换利率为年化利率[x]%。互换利率根据市场情况及双方协商确定,在本协议有效期内,如无特殊情况,保持不变。但在市场发生重大变化或双方协商一致的情况下,可进行调整。调整时,乙方应提前[x]个工作日书面通知甲方。3.收益计算方式乙方应向甲方支付的收益=约定本金×互换利率×实际存续天数/365。甲方应向乙方支付的基于基础资产实际收益计算的款项=基础资产实际收益×约定本金对应的比例。基础资产实际收益根据基础资产在互换期间的市场表现及相关约定进行计算,具体计算方式如下:若基础资产为股票,基础资产实际收益=(期末股票市值期初股票市值+期间股息红利)/期初股票市值×100%;若基础资产为基金,基础资产实际收益=(期末基金净值期初基金净值+期间分红)/期初基金净值×100%。(二)收益支付与收取1.支付频率乙方应按照[具体支付频率,如每月/每季度/每半年等]向甲方支付收益。收益支付日为[具体日期,如每月的第[x]个工作日/每季度末月的第[x]个工作日等]。2.支付方式乙方应将收益以人民币形式支付至甲方指定的银行账户。甲方指定的银行账户信息如下:开户银行:__________________账户名称:__________________账号:__________________甲方应按照本协议约定的时间和方式,向乙方支付基于基础资产实际收益计算的款项。支付方式及时间与乙方支付收益的方式及时间相对应。(三)交易期限本协议项下的收益互换交易期限自[起始日期]起至[终止日期]止。交易期限届满前,双方可协商一致提前终止交易。(四)提前终止1.若甲方出现以下情形之一,乙方有权提前终止本协议:甲方未按照本协议约定向乙方支付基于基础资产实际收益计算的款项,且逾期超过[x]个工作日。甲方提供的基础资产信息存在重大虚假、误导性陈述或遗漏,影响乙方对交易风险的评估和判断。甲方违反本协议约定的其他重要义务,经乙方书面通知后仍未在合理期限内改正。法律法规及监管规定发生重大变化,导致本协议无法继续履行或继续履行将对乙方造成重大不利影响。出现其他乙方认为可能严重影响本协议履行或乙方权益的情形。2.若乙方出现以下情形之一,甲方有权提前终止本协议:乙方未按照本协议约定向甲方支付收益,且逾期超过[x]个工作日。乙方违反本协议约定的其他重要义务,经甲方书面通知后仍未在合理期限内改正。法律法规及监管规定发生重大变化,导致本协议无法继续履行或继续履行将对甲方造成重大不利影响。出现其他甲方认为可能严重影响本协议履行或甲方权益的情形。3.提前终止的通知一方决定提前终止本协议的,应提前[x]个工作日书面通知对方。通知应明确提前终止的原因、终止日期等相关事项。4.提前终止后的结算本协议提前终止后,双方应按照以下方式进行结算:乙方应向甲方支付截至终止日期已产生但尚未支付的收益。甲方应向乙方支付基于基础资产实际收益计算的款项,计算期限至终止日期。双方应根据基础资产在终止日期的市场价值及相关约定,确定是否存在差额结算。如有差额,由责任方按照约定向对方支付差额款项。(五)风险管理1.双方同意,乙方应按照法律法规及监管规定,对收益互换交易进行风险管理,包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等的管理。乙方应建立健全风险管理体系,制定合理的风险管理政策和流程,确保交易的稳健进行。2.在交易期间,如市场出现重大波动或其他风险因素,乙方有权根据风险管理需要,采取以下措施:要求甲方提供额外的担保或增加保证金。调整互换利率、交易本金或其他交易条件。暂停支付收益或要求甲方提前支付基于基础资产实际收益计算的款项。提前终止本协议。3.甲方应积极配合乙方的风险管理工作,按照乙方要求提供相关信息和资料,并采取必要的措施降低交易风险。四、违约与争议解决(一)违约责任1.若甲方违反本协议约定,未履行或未完全履行其义务,应承担违约责任。甲方应向乙方支付违约金,违约金金额为未履行义务所涉及金额的[x]%。同时,甲方应赔偿乙方因违约行为遭受的全部损失,包括但不限于本金损失、收益损失、利息损失、诉讼费、律师费等相关费用。2.若乙方违反本协议约定,未履行或未完全履行其义务,应承担违约责任。乙方应向甲方支付违约金,违约金金额为未履行义务所涉及金额的[x]%。同时,乙方应赔偿甲方因违约行为遭受的全部损失,包括但不限于本金损失、收益损失、利息损失、诉讼费、律师费等相关费用。3.如一方违约导致本协议提前终止,违约方除应按照上述约定承担违约责任外,还应按照本协议提前终止后的结算方式,向对方支付因提前终止产生的额外费用及损失。(二)争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议,应首先通过友好协商解决;协商不成的,任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。3.在争议解决期间,除涉及争议的部分外,双方应继续履行本协议其他无争议的条款。五、其他条款(一)保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、交易信息及其他机密事项予以保密,未经对方书面同意,不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起[x]年。(二)通知条款1.本协议项下的通知应以书面形式送达对方,送达方式包括但不限于专人送达、邮寄送达、传真送达等。2.双方的联系地址、联系电话等信息如发生变更,应及时书面通知对方。通知送达地址以双方在本协议中约定的地址为准,如一方未按照约定的地址送达通知,导致通知未能及时到达对方的,由送达方承担相应责任。(三)协议变更与补充1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致,并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。2.如法律法规及监管规定发生变化,导致本协议部分条款与法律法规及监管规定不符,双方应及时协商修改本协议相关条款,以确保协议的合法性和有效性。(四)协议生效与终止1.本协议自双方签字(或盖章)之日起生效。2.本协议项下的收益互换交易期限届满或双方按照本协议约定提前终止交易且结算完毕后,本协议自动终止。
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