金融咨询服务协议范文

金融咨询服务协议范文甲方：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________乙方：名称：______________________法定代表人：________________地址：____________________联系方式：________________鉴于甲方在金融领域的业务需求，乙方具备专业的金融咨询服务能力，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供金融咨询服务事宜达成如下协议：一、服务内容1.市场分析与研究乙方将定期对国内外金融市场进行深入分析和研究，包括但不限于宏观经济形势、货币政策、金融监管政策等方面的动态变化，为甲方提供相关的市场研究报告和分析意见，协助甲方把握市场趋势，制定合理的投资策略。2.金融产品评估与推荐根据甲方的投资目标、风险承受能力等因素，乙方对各类金融产品进行全面评估，包括但不限于股票、债券、基金、理财产品等。乙方将筛选出适合甲方的优质金融产品，并向甲方提供详细的产品分析报告和投资建议，帮助甲方优化资产配置。3.融资方案设计与咨询若甲方有融资需求，乙方将为甲方设计个性化的融资方案，包括但不限于选择合适的融资渠道（如银行贷款、股权融资、债券发行等）、确定融资规模、评估融资成本和风险等。乙方将协助甲方准备融资所需的各项文件和资料，并提供相关的融资咨询服务，确保融资活动的顺利进行。4.风险管理咨询乙方将为甲方提供风险管理咨询服务，帮助甲方识别、评估和应对各类金融风险。乙方将协助甲方建立健全风险管理体系，制定风险管理制度和流程，提供风险监测和预警服务，以及针对具体风险事件的应对策略建议，保障甲方金融资产的安全。二、服务期限本协议服务期限自____年__月__日起至____年__月__日止。服务期满前，双方如无异议，则本协议自动延续____年。三、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供金融咨询服务。有权对乙方提供的服务内容、方式、质量等提出意见和建议，并要求乙方进行改进。有权知晓乙方与第三方合作或提供服务的相关信息，乙方应予以配合和说明。2.义务向乙方提供开展服务所需的真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于甲方的财务状况、经营情况、投资目标、风险承受能力等。按照本协议约定及时支付服务费用。对乙方提供的服务内容和相关信息予以保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。在服务过程中，积极配合乙方的工作，按照乙方的要求提供必要的协助和支持。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。有权要求甲方提供开展服务所需的资料和信息，并对甲方提供的资料进行审查和核实。根据服务需要，有权与甲方指定的人员进行沟通和交流，获取必要的信息和协助。2.义务按照国家法律法规和行业规范，以及本协议约定，为甲方提供专业、优质、高效的金融咨询服务。乙方应组建专业的服务团队，团队成员应具备相应的专业资质和经验，并确保服务团队的稳定性。定期向甲方提交服务报告，详细汇报服务进展情况、市场动态分析、投资建议等内容。服务报告应采用书面形式，并加盖乙方公章。对甲方提供的资料和信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。在服务过程中，如发现甲方存在违法违规行为或可能影响服务结果的重大事项，应及时告知甲方，并提出合理的建议和解决方案。四、服务费用及支付方式（一）服务费用甲方应向乙方支付的服务费用为人民币____元/年（大写：________________元整）。此费用涵盖乙方为甲方提供本协议约定的各项金融咨询服务的全部费用，包括但不限于市场分析、产品评估、方案设计、报告撰写等工作的成本及乙方的合理利润。（二）支付方式甲方应在本协议签订后的____个工作日内，向乙方支付首年服务费用的____%，即人民币____元（大写：________________元整）；在服务期限每满____个月后的____个工作日内，向乙方支付该阶段的服务费用，即人民币____元（大写：________________元整）。乙方应在收到甲方支付的服务费用后的____个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。五、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息、客户信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起____年。六、违约责任1.若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的____%向乙方支付违约金。逾期超过____日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已到期的服务费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定提供服务或提供的服务不符合约定标准，乙方应负责采取补救措施，并承担因此给甲方造成的损失。若乙方经甲方书面通知后仍未在合理期限内改进或解决问题，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的未提供服务部分的费用，同时乙方应按照本协议服务费用总额的____%向甲方支付违约金。3.任何一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金人民币____元（大写：________________元整）；若因违约行为给对方造成损失的，违约方还应承担赔偿责任。4.如因不可抗力或法律法规政策变化等不可预见、不可避免的原因导致一方无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方并提供相关证明文件。七、协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.在服务期限内，若一方提出解除本协议，需提前____日书面通知对方。经双方协商一致后，可以解除本协议。因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应按照本协议约定承担相应的赔偿责任。3.若甲方存在严重违约行为，乙方有权单方面解除本协议，并要求甲方承担违约责任。若乙方存在严重违约行为，甲方有权单方面解除本协议，并要求乙方承担违约责任。八、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：________________