信息系统等级保护测评工作方案

信息系统等级保护测评工作方案一、测评背景随着信息技术的快速发展和广泛应用，信息系统在各个领域发挥着越来越重要的作用。同时，信息系统面临的安全威胁也日益增多，为了保障信息系统的安全稳定运行，维护国家安全、社会秩序和公共利益，国家出台了信息系统等级保护制度。信息系统等级保护(2.0)在继承等级保护(1.0)的基础上，进行了全面升级，对测评工作提出了更高的要求。二、测评目标本次测评旨在依据信息系统等级保护(2.0)标准，对[被测评信息系统名称]进行全面、深入的安全测评，准确评估信息系统的安全状况，发现并指出存在的安全问题和隐患，为信息系统的安全整改提供依据，确保信息系统符合相应等级的安全保护要求，保障信息系统的保密性、完整性和可用性。三、测评依据1.《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》(GB/T222392019)2.《信息安全技术网络安全等级保护测评要求》(GB/T284482019)3.《信息安全技术网络安全等级保护安全设计技术要求》(GB/T250702019)4.其他相关法律法规和行业标准四、测评范围本次测评范围涵盖[被测评信息系统名称]所涉及的网络设备、主机系统、数据库系统、应用系统、安全设备以及相关的管理制度、人员安全等方面。具体包括：1.网络边界：如防火墙、路由器、交换机等设备的配置和安全策略。2.主机系统：包括服务器、终端设备等的操作系统安全、用户认证与授权等。3.数据库系统：数据库的访问控制、数据完整性保护等。4.应用系统：应用程序的功能安全、输入输出验证等。5.安全设备：入侵检测系统、防病毒软件等的运行状况。6.管理制度：安全管理制度的制定、执行和监督情况。7.人员安全：人员的安全意识、培训情况等。五、测评方法1.访谈：与信息系统相关的管理人员、技术人员、操作人员等进行面对面交流，了解信息系统的运行管理情况、安全策略制定与执行情况等。2.文档审查：审查信息系统的安全管理制度、操作规程、技术文档、应急处置预案等相关文档，评估其完整性和合规性。3.配置检查：通过工具和手工相结合的方式，检查网络设备、主机系统、安全设备等的配置参数，验证其是否符合安全策略要求。4.漏洞扫描：利用专业的漏洞扫描工具，对信息系统进行全面扫描，发现系统存在的安全漏洞。5.渗透测试：模拟黑客攻击行为，对信息系统进行渗透测试，评估系统的抗攻击能力和安全防护措施的有效性。6.安全审计：检查信息系统的安全审计记录，分析系统的活动情况，发现潜在的安全问题。六、测评流程测评准备阶段1.组建测评团队：由具有丰富信息安全测评经验的专业人员组成测评团队，明确各成员的职责分工。2.收集测评资料：向被测评单位收集信息系统的相关资料，包括系统架构图、网络拓扑图、设备清单、安全策略文档、用户手册、操作流程等。3.签订测评合同：与被测评单位签订测评合同，明确双方的权利和义务，确保测评工作的顺利进行。现场测评阶段1.首次会议：召开首次会议，向被测评单位介绍测评的目的、范围、方法和流程，与被测评单位相关人员建立沟通机制。2.信息收集与分析：通过访谈、文档审查等方式，进一步收集信息系统的详细信息，并对收集到的信息进行分析，确定测评重点。3.现场检查与测试：按照测评方法，对信息系统进行现场检查和测试，包括配置检查、漏洞扫描、渗透测试、安全审计等。4.数据采集与分析：采集信息系统运行过程中的相关数据，如网络流量数据、系统日志等，并进行分析，发现潜在的安全问题。5.问题记录与沟通：对发现的安全问题进行详细记录，及时与被测评单位相关人员进行沟通，确认问题的真实性和严重性。报告编制阶段1.问题汇总与分析：对现场测评发现的问题进行汇总，分析问题产生的原因和可能造成的影响。2.测评报告编写：根据测评结果，编写测评报告，报告内容包括测评概述、测评依据、测评范围、测评方法、测评结果、问题分析与建议等。3.报告审核与修改：对测评报告进行审核，确保报告内容准确、客观、完整。根据审核意见进行修改，直至报告通过审核。结果通报阶段1.通报测评结果：向被测评单位通报测评结果，包括信息系统的安全状况、存在的安全问题及整改建议。2.沟通整改事宜：与被测评单位就整改工作进行沟通，协助被测评单位制定整改计划，明确整改责任人和整改期限。3.跟踪整改情况：定期跟踪被测评单位的整改情况，对整改工作进行指导和监督，确保整改工作按时完成。七、测评指标及要求网络安全1.网络边界防护应在网络边界部署防火墙等边界防护设备，实现对进出网络的流量进行访问控制。防火墙应配置合理的访问控制策略，限制非法访问。2.网络访问控制应对内部网络用户的访问进行权限管理，根据用户角色分配不同的网络访问权限。应限制外部网络对内部网络敏感信息的访问。主机安全1.操作系统安全服务器操作系统应及时更新安全补丁，保持系统的安全性。应设置合理的用户账号和权限，避免权限滥用。2.主机入侵防范应部署入侵检测系统或入侵防范系统，对主机进行实时监测，及时发现并防范入侵行为。入侵检测系统或入侵防范系统应配置有效的检测规则和防范策略。应用安全1.应用系统访问控制应用系统应具备完善的用户认证和授权机制，确保只有合法用户能够访问系统资源。应对应用系统的访问进行审计，记录用户的操作行为。2.应用程序安全应用程序应进行安全编码，避免出现常见的安全漏洞，如SQL注入、跨站脚本攻击等。应定期对应用程序进行安全检测，及时发现并修复安全问题。数据安全1.数据完整性保护应采取措施确保数据库中数据的完整性，防止数据被篡改。对重要数据应进行备份，定期进行数据恢复演练，确保数据可恢复。2.数据保密性保护应对敏感数据进行加密存储和传输，防止数据泄露。应根据数据的敏感程度，对不同数据设置不同的访问权限。安全管理1.安全管理制度应建立完善的安全管理制度，包括安全策略制定、人员安全管理、设备安全管理、应急处置等方面。安全管理制度应定期进行评审和修订，确保其有效性和适应性。2.人员安全管理应对信息系统相关人员进行安全培训，提高人员的安全意识和技能。应建立人员安全考核机制，对人员的安全行为进行评估和考核。八、测评结果判定1.单项判定：根据测评指标要求，对每个测评项进行判定，分为符合、不符合和部分符合。2.整体判定：根据单项判定结果，对信息系统的整体安全状况进行判定，分为优、良、中、差四个等级。优：所有测评项均符合要求，信息系统的安全状况良好。良：大部分测评项符合要求，个别测评项存在轻微问题。中：部分测评项符合要求，存在较多安全问题，需要进行整改。差：大部分测评项不符合要求，信息系统的安全状况较差，需要立即进行整改。九、整改建议根据测评结果，针对发现的安全问题，提出以下整改建议：1.完善安全管理制度：进一步细化和完善安全管理制度，明确各项安全管理措施的具体要求和操作流程，加强制度的执行和监督。2.加强人员安全管理：定期组织信息系统相关人员进行安全培训，提高人员的安全意识和技能。建立人员安全考核机制，对人员的安全行为进行评估和考核，激励人员积极参与安全管理工作。3.优化网络安全防护措施：检查和优化网络边界防护设备的配置，完善访问控制策略，加强对内部网络的访问管理。部署入侵检测系统或入侵防范系统，实时监测和防范网络入侵行为。4.强化主机安全管理：及时更新服务器操作系统的安全补丁，设置合理的用户账号和权限。部署主机入侵防范系统，对主机进行实时监测，及时发现并防范入侵行为。5.提升应用安全水平：完善应用系统的用户认证和授权机制，加强对应用程序的安全检测，及时修复发现的安全漏洞。对应用系统的访问进行审计，记录用户的操作行为，以便进行安全分析和追溯。6.加强数据安全保护：采取措施确保数据库中数据的完整性，对重要数据进行备份，并定期进行数据恢复演练。对敏感数据进行加密存储和传输，根据数据的敏感程度设置不同的访问权限。十、测评后续工作1.定期回访：对被测评单位的整改情况进行定期回访，检查整改工作的落实情况，确保安全问题得到有效解决。2.总结经验教训