产业经济学课件 产业经济学教学标准

产业经济学

课程教学标准

应用经济学教研室

2016年7月

第一部分：课程性质、课程目标与教学要求

一、课程性质

《产业经济学》课程，是经济学、管理学门类专业基础课程。产业经

济学主要是研究经济领域中产业的组织、结构、管理、政策与发展规律的

应用经济学科。产业经济学是一门新兴的研究分析现实经济问题的学科，

具体是研究产业内部各企业之间相互关系、产业本身发展规律、产业与产

业之间互动规律，产业转移以及产业的空间发展规律的学科。研究本学科

对于一个国家经济的持续发展，以及产业组织合理化、产业结构优化、产

业政策有效性、产业发展和转移，产业管理科学性均有重要意义。

二、课程目标

《产业经济学》课程目标是促进学习者理解和掌握具有某些相同特征的

经济组织集团的发展规律及其相互作用的规律。掌握产业经济学的基本概

念、基本知识、基本原理和基本方法；解析产业经济学发展的新动向和趋

势；提高学习者综合分析一个国家产业发展的能力；培养与提高学习者研

究经济领域中关于产业的组织、结构、政策与发展规律等问题的能力；发

展学习者的科学研究能力与批判性思维；增进学习者从事经济领域研究与

改革创新的能力。

三、课程教学要求

《产业经济学》课程属于应用经济学中的二级学科，具有鲜明的实践性

和应用性，在内容上与《政治经济学》、《西方经济学》、《发展经济学》、《区

域经济学》等学科有关联，在应用上与当前经济体制改革紧密联系。所以,

学习本课程，必须要先学习《政治经济学》、《西方经济学》、《发展经济学》

等一些基础课程，同时，学习者要关注当前宏观经济政策的变化尤其是关

于国民经济各产业部门的组织、结构、政策及管理、发展的问题。只有这

样，才能更好地理解和掌握课程内容与方法。

第二部分：关于教材与学习参考书的建议

一、本教材描述

本课程采用高等教育出版社2016年4月出版的，由高志刚教授主编的

（国家精品课程教材）《产业经济学》一书，作为本课程的主教材。

二、主要参考书

为了更好地理解和学习课程内容，建议学习者不仅要读好书中所列参

考文献，还要认真阅读以下几本重要的参考书，才能进一步高清产业经济

学发展脉络，从历史的角度深刻理解本教材内容特点：

1、戴伯勋、沈宏达主编，《现代产业经济学》，北京：经济管理出版社,

2001年版。

2、刘志彪、王国生、安国良，《现代产业经济分析》，南京大学出版社,

2001年版。

3、杨治，《产业政策与结构优化》，北京：新华出版社，1999年版。

4、王俊豪，《产业经济学》，北京：高等教育出版社,2012年版。

5、苏东水，《产业经济学》，北京：高等教育出版社，2010年版。

第三部分：课程教学内容纲要

第一章产业经济学导论

本章主要探讨产业经济学的基本问题，包括产业经济学的研究对象、研究意义和研究方法等问

题。学生在学完本章后，应当能够：明确产业的概念、产业经济学的研究对象、学科体系、学科性质

与地位，了解产业经济学的研究意义，掌握产业经济研究方法，并从总体上把握产业经济学的研究

领域和主要内容。教师必须从产业含义的严格界定入手，逐步引导产业经济学所研究的具体内容，强

调产业经济学属于偏重实践和应用的综合性课程。

第一节产业的内涵与分类方法

一、产业的界定

（一）产业属于中观经济的范畴

产业既不属于微观经济的范畴，也不属于宏观经济的范畴，而是介于二者之间的中观经济的范

畴。揭示这种中观经济活动的规律以及中观经济体之间各种经济技术联系的方式则是产业经济学的

研究领域。

（-）产业是具有共同属性的企业的集合

从供给的角度来说，产业是国民经济中以社会分工为基础，使用相同原材料、相同工艺技术、

在相同价值链上生产具有替代关系的产品或服务的企业集合；从需求的角度来说，产业是在产品和

劳务的生产和经营上具有某些相同特征的企业或单位及其活动的集合。

（三）产业伴随分工的发展而发展

产业是国民经济中按照一定社会分工原则，为满足社会分工需要而划分的从事产品生产和作业

的各个部门，是社会生产力和社会分工不断发展的产物。

（四）产业所具有多层次性

随着社会生产力的不断进步，产业也逐渐形成多层次的经济系统。当社会生产力水平提高，产

业在第一层次的基础上细分，产生新的层次。

二、产业的分类方法

重点介绍常见的产业分类，同时注重不同分类的意义和具体用途。主要有马克思的两大部类分

类法、农轻重产业分类法、霍夫曼的产业分类法、三次产业分类法、国际标准产业分类法、中国标

准产业分类法、生产要素集约分类法、产业功能分类法以及产业发展阶段分类法等。

第二节产业经济学的研究对象及学科体系

一、产业经济学的产生与发展

（-）二次世界大战后的产业经济学的产生

第二次世界大战以后，产业经济学逐步成为一门新的经济学学科。在产业经济学的学科体系中,

产业组织理论是最先建立起来的，随后产业结构理论、产业关联理论等相继建立。

（二）产业经济学的发展进程

20世纪70—80年代以来，产业经济学得到了较大发展，主要表现在以下几个方面。

1.产业组织理论的发展

2.产业结构理论的发展

3.产业政策研究的发展

4.中国经济学界的贡献

中国产业经济学形成的初始阶段更多地受到日本学者的影响，随后学者们结合中国经济改革和

发展的实践，逐渐发展和完善产业经济学。首先，明确了产业经济学与微观经济学、宏观经济学、

工业经济学、区域经济学、产业组织学等学科的区别和联系，深化了对产业经济学研究对象和学科

性质的认识；其次，提出了产业结构调整和优化升级的理论，丰富和发展了产业结构理论；再次，

健全和充实了产业政策理论，使产业政策的研究更为全面、深入。中国经济学界对产业经济学研究

最大的贡献在于，将产业发展、产业布局等内容充实到产业经济学的学科体系中。

二、产业经济学的研究对象与内容

（一）产业经济学的斫究对象

产业经济学的研究对象就是产业c产业经济学的任务就是揭示产业经济活动的规律，产业经济

学的目的是促进资源在产业层次上的优化配置。

（二）产业经济学的研究内容

主要解释窄派和宽派的理论观点。“窄派”认为，产业经济学和产业组织理论是同义语，两者

是一回事。认为，产业经济学是以“企业行为”为主要研究对象，主要研究内容是市杨结构、企业

行为、经济绩效和产业政策。

“宽派”则是认为产业经济学是以“产业”为研究对象，研究产业之间、产业内企业之间的关

系结构，及其经济运行的规律性。研究领域主要包括产业结构理论、产业关联理论、产业组织理论

和产业政策。目前我国大多数学者均属于这一派，他们主要与口本某些学者的观点相近。

1.产业组织理论：

2.产业结构理论：

3.产业关联理论：

4.产业布局理论：

5.产业发展理论：

6.产业政策理论：

三、产业经济学的学科性质、定位与地位

（一）产业经济学的学科性质

产业经济学以理论经济学为基础，研究产业经济活动的条件及其形成因素。产业是介于微观经

济学和宏观经济学之间的中观经济学。

（二）产业经济学的学科定位

产业经济学的学科定位在于其与西方经济学、政治经济学、发展经济学、工业经济学等学科的

区别与联系中体现。

（三）产业经济学的学科地位与重要性

产业经济学的研究内容之一就是资源配置结构及其发展、变化的规律，研究结构调控的有效手

段体系。产业经济学是国家制定和实施产业政策的理论基础。在发展中的国家、在后起的新兴工业

化国家、在社会主义国家，结构调控受到特别的重视，具有特殊的重要性。

四、产业经济学的学科体系与研究意义

（一）产业经济学的学科体系

结合国内外学者的研究，有中国特色的产业经济学的学科体系包含以下几个方面：

首先，是对产业的内涵、产业经济学的产生与发展、产业经济学的研究对象与内容、产业经济

学的研究方法等基本理论和内容的阐释。

其次，是对产业的主体即企业的定位、现代企业理论、企业在产业经济中的地位与作用的阐释。

其三，是对产业组织理论、产业发展理论、产业结构理论、产业关联理论以及产业布局理论的

阐释。

最后，是对当前产业经济学所面临的新的研究领域及产业转移、产业竞争力、产业安全、产业

发展战略与规划、产业规制等理论和内容的阐释，并在此基础上提出能够解决实际问题的相关产业

政策。

（二）产业经济学的研究意义

1.理论意义

第一，有利于建立完善的经济学体系。

第二，有利于沟通经济学和管理学。

2.实践意义

在发展中国家，产业发展普遍落后，产业结构普遍不合理，地区发展极不平衡，如果仅靠市场

机制的作用去推进产业的优化和发展，可能过程较长，因此特别需要以产业经济学作指导，制定正

确的产业政策，进行结构调整，促进产业结构的优化升级、产业转移和产业布局的合理化，重视先

导产业和主导产业的选择和扶持，以制定正确的经济发展战略，更好地带动整个经济快速增长。

第三节产业经济学的研究方法

一、产业经济学研究的方法论

（一）系统分析方法论

系统分析方法是指把要解决的问题作为一个系统，对系统要素进行综合分析，找出解决问题的

可行方案的咨询方法。产业经济的研究对象产业是一个系统，因而产业经济的研究方法论首先必须

着眼于系统分析的角度，通过产业系统目标分析、产业系统要素分析、产业系统环境分析、产业系

统资源分析和产业系统管理分析，可以准确地诊断产业发展问题，深刻地揭示问题起因，有效地提

出产业发展策略。

（二）辩证唯物主义方法论

辩证唯物主义方法论是研究包括产业经济在内的任何事物、任何系统的基本方法论。产业之间、

产业本身、产业内部都存在复杂多样的经济技术联系，只有运用唯物辩证法分析研窕产业，才能全

面正确地认识产业的各个方面，把握产业经济发展的规律性。在产业结构、产业关联、产业布局的

研究中，不能孤立地、静止地研究某个产业、某个地区的产业分布，必须联系其他产业、其他地区

的产业分布进行动态研究，才能正确认识变动的趋势，研究才更有预见性、更有价值。

二、产业经济学研究的一般方法

产业经济学是经济学中的一个分支学科，因此从一般意义上，进行经济学研究的所有方法都会

在产业经济学研究中被用到。

（-）实证研究与规范研究相结合的方法

（二）定性分析与定量分析相结合的方法

（三）静态分析与动态分析相结合的方法

（四）重点介绍统计分析和比较分析相结合的方法

（五）主要介绍结构分析方法

（六）简述博弈论方法

三、产业经济学研究的具体工具

包括数学、计量经济学和统计学工具、社会调查和案例工具、投入产出分析工具等。

第二章产业的主体：企业

本章主要探讨什么是企业及企业在产业经济中的地位和作用。学生在学完本章后,应当能够：了

解西方主流经济学中关于企业的理论，委托代理理论，能够理解企业合作行为中的各种一体化策略

的理论基础，明确企业在现代经济社会及产业经济中的地位和作用。教师应该把产业和企业的关系

入手，给学生讲清楚任何一项产业政策，产业实践，产业规制，产业发展，产业转移最终落脚点在

于企业这一基本事实。建议用一小时的案例讨论课。

第一节企业理论

一、企业的定义与分类

（一）企业的产生和发展

人类社会进入到资本主义社会后，才有了现代意义的企业这一经济组织。企业组织诞生后，其

发展演变经过了三个阶段。

第一阶段为工厂手工业时期。工厂手工业成为工业企业的雏形。

第二阶段为工厂制时期。企业表现出活跃的生命力，成为主要的经济组织形式。

第三阶段为现代企业时期。企业规模的庞大以及剧烈的市场竞争迫使所有权和经营权分离，出

现职业管理层，企业组织形式、企业组织模式、企业发展路径等都发生了实质性的变化。

（-）企业的含义

企业可以从狭义和广义理解，狭义的企业是指通过组织各种生产要素从事产品的生产销售或提

供服务，追求盈利的经济组织。广义的企业就是在生产过程中对人力资源要素实施有效的报酬契约

实现团队生产，对不同要素实施计划权力，在要素投入和产品或服务的销售过程中实现间接定价机

制，旨在提高经济效益实现盈利目标的经济组织。

（三）理解企业含义应把握的内容

首先，企业是经济组织。

其次，企业通过生产要素的有机组合来生产或销售产品或提供服务。

再次，企业是营利性组织。

最后，企业是自主决策的组织。

（四）企业的分类

企业根据不同的角度可以分为很多类型。

二、新古典经济学厂商理论

（一）新古典厂商理论的产生

新古典厂商理论基于以下两条假设：其一是厂商具有经济理性v理性的厂商具备有用的信息，

追求利润最大化作为终极追求目标：其二是厂商在市场经济中已经存在，有效运转，以利润最大化

为目标组织生产要素从事生产销售活动或提供服务，是个十分完整的经济活动组织。厂商可以是个

体企业，也可以是巨大的财团。

从这个假设出发，新古典厂商理论重点研究厂商生产行为、内部组织行为、外部市场环境的反

应行为、收益变化规律以及利润最大化实现的均衡条件等。研究厂商生产行为基于生产函数，内部

组织行为基于成本函数，外部市场环境分析基于市场结构理论，收益变化规律分析基于厂商在不同

生产环境下的收益分析，厂商规模调整分析基于厂商短期和长期行为分析。最终均衡条件根据成本

收益分析法则，从利润最大化的条件解角度进行分析。

新古典经济学的厂商理论建立在十分严密的逻辑体系下，按照这一逻辑体系该理论几乎回答了

厂商或企业所关注的所有问题。一方面解决了利润最大化的条件、厂商的均衡问题，另一方面解决

了厂商的要素投入规模的问题。通过分析要素技术替代率解决了各种投入要素的技术比例问题。因

而这一理论作为主导理论在企业理论中占据了主导地位。

（二）新古典厂商理论的发展

西蒙首先对新古典经济学厂商理论中对厂商提出的第一个假设提出质疑。认为厂商不可能满足

完全理性，只能满足有限理性。所谓有限理性就是厂商在做出决策时会犯错，可能出现非理性决策,

但厂商不可能做出系统性的错误决策c因此西蒙以“有限理性”原理为基本假设条件，讨论厂商的

决策过程，批评新古典经济学厂商理论提出的厂商趋向于最优策略的观点。西蒙通过分析厂商认知

的有限性、面对的环境复杂性、所获取的信息不完全性，并由此导致的预测的困难性以及穷尽可行

性的困难性等问题，最终得出厂商在有限的理性条件下，依靠不太充分的认知能力不可能做出最优

的决策，有限度的理性导致厂商寻求符合要求的或令人满意的措施。所以，西蒙用“令人满意”来

代替“最优化”。

令人满意原则认为在厂商最初的目标不确定，或者处在不完全竞争的市场结构条件下，厂商追

求的就是达到令厂商满意的利润水平，而不是传统意义上的最大化利润。

虽然新古典厂商理论的上述发展，为了弥补传统厂商理论无法解释现实问题的这一缺点进行了

有效的弥补，也确实解释了现实企业运行中出现的许多新问题，但是新古典厂商理论固有的缺点逐

步暴露出来。

三、现代企业理论

（-）科斯对新古典厂商理论的批判

科斯指出，新古典厂商理论在刻画企业行为时存在严重缺陷。这些缺陷可以归结为：第一，关

注价格体系而忽略了制约交换过程的名种制度因索・；第二，过分强调厂商功能而忽略了厂商内部组

织生产经营的不同制度结构；第三，仅仅界定了企业最佳要素投入规模而没有明确界定企业自身规

模的大小。

科斯认为新古典厂商理论忽略的上述缺陷使得新古典厂商理论不能够令人信服的解释现代企业

所面临的众多决策问题。忽略交易成本意味着企业所获得利润并不是最大化了的利润。科斯还认为,

新古典厂商理论把关注点放在是利润最大化的要素投入规模上，而并没有界定企业实际规模。每个

企业都有一定的规模，达到这一规模以后持续膨胀将会降低效率，导致资源配置效率的下滑。这是

由厂商内部指令性制度安排的交易成本无限膨胀造成的。因此忽略交易费用的新古典厂商理论同样

忽略了企业边界的界定。

（二）交易成本理论

交易成本就是在一定的制度安排下，相互交往或交易，彼此合作达成某项交易行为所付出的代

价。威廉姆森把交易成本区分为以商品和交易对象的信息搜集过程中产生的搜寻成本，获得交易对

象信息以及与交易对象进行信息交换所需要的信息成本，对价格和品质讨价还价过程中发生的议价

成本，做出决策和签订合同过所需要的决策成本，为维护契约如实履行而产生的监督成本和违约时

所产生的违约成木等六种成木.威廉姆森认为，交易成木产生的主要原因可以归结为有限理性，投

机主义、不确定性或复杂性、专用性投资、信息不对称和社会氛围等六个方面。

（三）现代企业理论的基本观点

科斯对企业的基本观点如下：

第一，科斯认为市场和企业执行相同职能，即执行着要素资源的合理配置来提供产品或服务的

职能，因而是可以相互替代的配置资源的两种机制。

第二，科斯认为任何一种形式的生产组织和协调过程都会有成本。

第三，交易的企业内部化产生的交易费用低于市场中的交易成本是市场经济体系不能够消除或

排除企业这一组织，或企业继续存在于市场经济环境的根本原因。企业产生的原因在于市场交易成

本大于企业组织成本，企业的产生取代了市场上价格机制对生产要素的调节，而代之以企业内部的

组织协调。也就是说，“企业是价格机制的替代物”。

第四，科斯认为企业没有无限扩张成世界上只有一家巨大企业的原因是企业的组织协调也有成

本。

张五常在科斯对企业性质所做探讨的基础上对企业性质进行了更透彻的解释，进一步发展了科

斯的企业理论。张五常认为，企业与市场是契约安排的两种不同形式。私有要素的所有者以一定的

合约方式将要素使用权转让给代理者以便获取收入的这一动机才得以产生企业这一组织形式。企业

这契约安排中，要素所有者必须遵守企业的指挥，不再靠频频计较地参与多种活动的市场价格来

决定自己的行为。企业设立的目的不在于取代市场而在于用要素市场取代产品市场，换句话说“一

种合约取代另一种合约”

从上世纪70年代开始，以科斯的交易成本理论为核心概念基础上发展起来的现代企业理论沿着

两个分支发展，一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系。二是代理理论，侧重于分析企

业内部组织结构及企业成员之间的委托代理关系。这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故

一般将现代企业理论又称为“企业的契约理论

（四）交易成本和企业纵向一体化

1.交易成本的进一步界定

2.契约人行为的基本假定

3.刻画了交易的三个维度

威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度。其中最为核心的维度就是交易所涉及的资产专用性

或专属性，导致“沉没成本”风险。第二个维度是交易所涉及的不确定性。第三个维度是交易发生

的频率。威廉姆森提出了六种交易类型及必须与之相匹配的各种治理结构，以使交易成本最小化。

4.企业纵向一体化

威廉姆森把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所

以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会

主义问题。因为在纵向一体化的企业组织内，机会主义要受到权威（企业家）的督察，从而大大降低

了相应的市场交易成本。

（五）横向一体化与代理理论

1.横向一体化的内涵

横向一体化是指为了扩大生产规模、降低成本、巩固企业的市场地位、提高企业竞争优势、增

强企业实力而与同行业企业进行的联合。

2.代理理论

代理理论主要涉及企业资源的提供者与使用者之间的契约关系。代理理论认为，如果企业的管

理者是一个理性经济人，他的行为与原先自己拥有企业全部股权时将有显著的差别。如果企业不是

通过发行股票、而是通过举债方式取得资本，也同样存在代理问题，只不过表现形式略有不同。

3.现代企业理论的发展

提出了队生产、测度，监控，偷闲，剩余权利等一系列概念，进一步发展了现代企业理论.认

为古典企业的实质是一个合约结构，其形成必须具备以下两个前提条件：一是通过团队生产可以提

高生产效率。第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。因此，企业可以更有

效地发布指令，向团队成员提供比在企业外更加有利的机会，使投入资源得到更经济、更优良的组

合。从这个意义上讲，又可以把企业看作是一种专门收集、整理和出售信息的市场制度。

四、委托-代理理论

委托一代理理论虽然带有代理一词，但是与前面介绍的代理理论完全不同的一种理论观点。委

托一代理理论与代理理论的区别是，“它（委托代理理论）的所有结论都来源于正式的模型，同时，它

的主要发展又受到理论预测合约和可观察到的合约之间差异的促进。”委托代理理论的核心研究领域

是非对称信息条件下的委托人和代理人的行为方式及其由此产生的行为后果。非对称信息是指活动

参与人之间拥有的信息不完全、不完美或信息掌握和处理中出现不对称的现象。这种非对称性可能

发生在当事人签约之前，即出现逆向选择。也可能发生在签约之后，即导致出现败德行为。

由于委托代理关系在社会中普遍存在，因此委托代理理论被用于解决各种问题。如国有企业中，

国家与国企经理、国企经理与雇员、国企所有者与注册会计师，公司股东与经理，选民与官员，医

生与病人，债权人与债务人都是委托代理关系。

第二节企业在产业经济中的地位与作用

一、企业的地位

企业在产业经济学中的地位主要表现在以下几个方面：

第一，企业是分析和研究产业经济的出发点。

第二，企业理论是产业组织理论的核心内容。

第三，产业政策的最终落脚点还是企业。

第四，国家产业竞争力实际上就是企业竞争力的综合体现。

二、企业的作用

企业发挥的作用可以总结为如下几点：

首先，企业是社会财富的主要创造者。

其次，企业己成为推动生产力发展和社会进步的关键力量。

再次，企业是社会经济发展的微观动力。

对我国而言，企业对我国产业发展的影响可以概括为如下几点：

第一，企业是我国产业改革的主体和突破口。

第二、企业是产业结构升级和发展方式转变这•系统工程的中心环节。

第三章产业组织理论

本章主要探讨产业组织的定义与理论渊源、产业组织理论的形成及产业组织理论的发展等问题。

学生在学完本章后，应当能够：理解产业组织的概念和理论渊源，掌握哈佛学派的SCP分析框架的内

容，明确哈佛学派、芝加哥学派和可竞争市场理论在主要观点上的异同。教师应该讲清这一章的实

用性，实践性，尤其要强调作为企业管理人员或企业投资人，SCP理论在投资行为，企业经营行为

中的关键影响作用，注重用案例说明问题。建议用2小时的案例讨论。

第一节产业组织理论的渊源及形成

一、解释产业组织的含义

产业组织，通常是指同一产业内企业间的组织或者市场关系。产业组织考察的是同一产业内的

企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。

产业组织经济学研究包括理论研究和经验研究。前者被称为产业组织理论或理论产业组织学，

后者主要是市场结构、企业行为、经济绩效及其相互关系的实证与政策研究。

二、介绍产业组织理论的渊源

1.产业组织的思想渊源可追溯到亚当・斯密的市场机制

2.产业组织的萌芽始于马歇尔的经济理论

3.产业组织理论主要来源于张伯伦的“垄断竞争理论”

三、一般阐述产业组织理论体系的形成

(-)产业组织理论体系的建立

比较完整的产业组织理论体系是在20世纪30年代以后在美国以哈佛大学为中心逐步形成的。

1938年梅森(ESMason)在哈佛大学建立了一个产业组织研究小组，开始对市场竞争过程的组织

结构、竞争行为方式和市场竞争结果进行经验性研究。梅森提出了产业组织的理论体系和研究方向，

并于1939年出版了《大企业的生产价格政策》一书。1940年美国经济学家JM・克拉克《论有效竞

争的概念》一文的发表，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。继梅森的研究之后,

一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、企业行为标准和经济绩

效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的11条标准。1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部

系统论述产业组织理论的教科书《产业组织》而成为产业组织理论的集大成者。同年，经济学家凯

森和法学家特纳又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一书。

谢勒在1970年出版了《产业市场结构和经济绩效》一书，进一步揭示了市场行为与市场绩效之

间的关系，总结了有关市场行为特别是价格形成、广告活动、研究开发等方面的研究成果，弥补了

贝恩《产业组织》一书中对市场行为论述的不足，从而将哈佛学派的产业组织理论体系又向前推进

了一步v由于这些研究主要以哈佛大学为中心展开的，因此学术界称之为产业组织的哈佛学派.

(-)介绍哈佛学派的SCP分析框架

在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、企业行为、经济绩效这三个基本部

分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按市场结构一企业行为一经济绩效一产业组织政

策展开的。结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即：即市场结构决定企业在市场中的行为，而

企业行为又决定市场运行的经济绩效。

用凯维斯的话来说，“市场结构之所以重要，是因为结构决定了该产业有利厂商的行为，这种行

为又决定了产业绩效的好坏:由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈

佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。

四、产业组织理论的发展

(一)芝加哥学派

1.芝加哥学派体系的形成及主要观点

芝加哥学派的基本观点：即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进

入规制，长期竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。

在政府作用方面，芝加哥学派认为反托拉斯政策的重点应对企业的市场行为进行干预，其中主

要是对卡特尔等企业间价格协调行为和分配市场的协调行为实行禁止和控制。

2.芝加哥学派的膨响

1970年代后，由于传统产业国际竞争力日趋减弱，美国经济出现了大量财政和贸易赤字，一些

重要产业的生产活动向国外转移，发生了产业空心化现象。1981年罗纳德•威尔逊•里根，就任美

国总统后，芝加哥学派成了美国反垄断政策的主流，并直接推动了美国反垄断政策的重大转变和规

制缓和。1980年代美国这一系列的变化被人们称之为反垄断政策的“芝加哥革命

（二）可竞争市场理论

1.可竞争市场理论的形成及主要观点

可竞争市场理论的基本观点是包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。

2.可竞争市场理论的影响

尽管现实中真正符合可竞争市场理论假定条件的产业并不多，且该理论在适用范围方面存在着

很大的局限性，但其对近二十年来发达资本主义国家政府规制政策思路的转换及措施调整产生了重

大影响。

第二节产业组织理论的新发展

一、新奥地利学派

1.新奥地利学派的方法论特征

新奥地利学派致力于个人行为的逻辑分析，着重研究逐步的过程分析，而不是注重未必实际存

在的静态一般均衡。而且对新奥地利学派来说，研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果

传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定。

2.新奥地利学派的政策主张

新奥地利学派对传统的哈佛学派的反垄断政策基本持批判态度，与芝加哥学派有一致之处。新

奥地利学派反对政府干预，认为政府的信息也是不完备的。新奥地利学派在政策主张上提出以完全

的自由市场来获得充分的竞争，完全否定反垄断和规制政策，这使得该学派理论的适用性有较大的

局限性，但其在产业组织理论中注重人类行为科学的研究，以及从不完全信息出发，把竞争性的市

场看作分散的知识、信息的发现和利用过程，关于市场竞争作为一种过程的理论分析，丰富了产业

组织理论，仍有很强的借鉴意义。

二、新产业组织理论

从1960年代未起，一些经济学家在不放弃SCP分析框架的前提下，对正统的产业组织理论进

行了修正和补允，并在1980年代发展成了新产业组织理论（或称现代产业组织理论）。它与传统理论

相比，主要特点如下，

（一）理论范式的突破

一是突破了传统产业组织理论只重视市场结构的分析框架；二是突破了传统产业组织理论单向、

静态的研究范式，建立了双向、动态的研究框架，即强调企业行为对市场结构的反作用和市场效果

对企业行为进而对市场结构的影响;三是突破了传统产业组织理论的传统新古典假定，建立了不完全

信息条件下市场行为的分析范式。

（二）研究方法的创新

20世纪70年代以来，产业组织理论在研究方法上发生了巨大变化，博弈论及与其相关的信息

经济学、数理经济学、福利经济学等方法相继引入产业组织理论分析。

（三）研究领域的拓展

一是新产业组织理论打开企业“黑箱”，深入分析企业内部组织结构和治理结构，在企业理论方

面取得了长足进步。二是将产业组织理论运用于国际经济现象的研究。新产业组织理论对跨国投资、

国际贸易、国际寡占、跨国并购以及跨国公司的策略性行为等国际经济现象进行了深入研究，形成

了一些具有创新意义的研究成果。三是对网络经济等新经济因素的研究。

（四）对产业组织的综合性研究

进入20世纪90年代以后，产业组织理论一方面已经表现出与其他经济理论融合发展的趋势，

产生了诸如法经济学、管制经济学等交义学科；另•方面与传统产业组织理论出现交错共存与综合

发展的现象，以至于有学者认为“将产业组织理论区分为传统产业组织理论和新产业组织理论的时

代正在结束二

三、2000年后产业组织理论的新发展

进入2000年以来，产业组织研究领域又表现出一些新的发展动态：

一是行为不确定性和不完全信息问题成为当今西方产业组织理论的研究重点。二是政府官员行

为问题研究也是近年产业组织理论的一个重点。三是信息时代的产业结构问题研究是产业组织理论

的一项新课题。

第三节产业组织的SCP分析框架

一般认为，1959年贝恩所著《产业组织论》的问世，标志着产业组织理论框架的确立。主要是

因为贝恩建立了正统产业组织理论的三个基本范畴：市场结构（Slruclure）、企业行为（Conduct）、经济

绩效（Performance）,构成了SCP分析框架。

一、市场结构

（一）市场结构的内涵

市场结构指的是市场的组织特征，从实用的目的看特指那些决定买者之间、卖者之间、买卖双

方之间、在位卖者与潜在卖者之间关系的那些特征。

在产业组织理论中，产业的市场结构是指企业市场关系的特征和形式。内容包括：1.卖方（企业）

之间的关系；2.买方（企业或消费者）之间的关系；3.卖卖双方的关系；4.市场内己有的买方和卖方与

正在进入或可能进入市场的买方、卖方之间的关系。上述关系在现实市场中的综合反映就是市场的

竞争和垄断关系。

（二）市场结构的基本类型

根据竞争和垄断程度，一般把市场结构分为四种类型。

1.完全竞争市场

2.完全垄断市场

3.垄断竞争市场

4.寡头垄断（寡占）市场

（三）重点介绍决定市场结构的主要因素

市场集中度、产品差别化程度和市场进退障碍是影响市场结构或市场竞争和垄断关系的三个主

要因素.

1.市场集中度

市场集中度包括卖方市场集中度和买方市场集中度，市场集中度是指特定产业的生产经营集中

程度，一般用该产业中最大的、主要的企业所拥有的生产要素或其产销量占整个产业的比重来表示。

2.产品差别化程度

产品差别化是指同一产业内不同企业市场的同类产品由于在质量、款式、性能、销售服务、信

息提供和消费者偏好等方面存在着差异，从而导致产品之间替代不完全的状况。

3.进入与退出壁垒

（1）进入壁垒

（2）退出壁垒

二、重点介绍企业行为

企业行为是指企业在市场上为实现其目标（如利润最大化、更高的市场占有率等）而采取的适应

市场环境要求不断调整战略和策略的行为。企业市场行为一般可分成五种具体行为：定价行为、协

调行为、广告行为、并购行为、创新行为。

（一）定价行为

1.掠夺性定价

掠夺性定价又称驱逐对手定价，意思是某企业为了把对手挤出市场和阻止试图进入市场的潜在

对手，而采取降低价格（甚至低于成本）的策略。

2.限制性定价

限制性定价又称阻止进入定价，是指寡头垄断市场中的原有企业选择一个既能带来部分垄断利

润而又不足以吸引新的竞争对手进入的价格，直接目的是阻止进入，但实质是牺牲部分短期利润而

追求长期利润最大化。

3.价格歧视

价格歧视实质上是一种价格差别，通常指商品或服务的提供者在向不同的接受者提供相同等级、

相同质量的商品或服务时，实行不同的销售价格或收费标准。

4.两段收费

所谓两段收费是指企业先向消费者收取一笔固定费用，而后再按商品或服务的消费数量收取相

应的费用。该定价方式在实践中得到了广泛的应用，如电信、移动公司先按月收取月租费，再按用

户通话次数、时间收取通话费用；乘坐出租车先支付起步价然后再按超出里程数付费等。

5.搭配销售

搭配销售指企业在出售某种产品时，强迫消费者同时购买正常情况下单独销售的其他产品的一

种策略行为。

6.数量折扣

数量折扣又称批量作价，是企业对大量购买产品的顾客给予的一种减价优惠。一般购买量越多,

折扣也越大，以鼓励顾客增加购买量，或集中向一家企业购买，或提前败买。

（二）协调行为

企业协调行为是指同一个市场上的企业为了某些共同的目标而采取相互协调的市场行为。协调

行为可以分为两大类，即价格协调行为和非价格协调行为。非价格协调行为以产品共谋为主，主要

讨论价格协调行为。

（三）广告行为

广告是一种提供有关产品和服务的价格、质量及销售地点的信息形式。在市场经济中，广告是

企业非价格竞争的重要手段。

（四）并购行为

1.并购的内涵

并购是指企业之间以各种形式的资源有机结合为统一战略整体的组织调整行为，也是企业为获

得其他企业的控制权而进行的产权交易活动。从狭义角度考察，兼并与合并、收购的概念存在一定

差别。

2.企业并购的类型

按不同角度区分，并购分为不同的类型，按照市场关系的变化角度，并购分为以下三种。

（。横向并购。

（2）纵向并购。

（3）混合并购。

3.企业并购的动因

企业并购的动机多种多样，对于实施并购的企业和被并购企业而言，动机也不相同，下面介绍

的是实施并购的企业和被并购企业的几种主要动机。

（1）实施并购的企业的动因

①获得规模经济效益

②降低进入新产业的障碍

③产业多元化发展，减少经营风险

④提高市场竞争力和市场支配力量

⑤节省交易费用，实现有效的纵向资源配置

⑥获得各类资源，实现发展战略

⑦经营者功利驱动

（2）被并购企业的动因

①降低风险

②避免破产

③回收资本

4.并购对市场结构的影响

企业并购行为对市场结构的影响主要表现在两个方面：

（I）市场支配力量的加强和垄断的出现。

（2）进入壁垒的形成。

综上所述，企业并购对市场结构的影响还是以加强集中度为主。

（五）创新行为

企业创新行为是企业通过引进新产品或提供产品的新质量、引进新技术或采用新的生产方法、

开辟新市场、获得一种新原材料或半成品的新的供给来源、实行新的企业组织形式等方式而获得超

额利润、赢得竞争优势的经济活动。

三、经济绩效

经济绩效是指在特定市场结构下，通过一定的企业行为使某一产业在价格、成本、产量、利润、

产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终经济成果。它实质上反映的是在特定的市场结构和市

场行为条件下市场运行的效率。目前，被普遍用来衡量市场绩效的指标有三个，即收益率、价格一

成本加成和托宾q。

四、SCP三者之间的关系

哈佛学派认为：市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。

市场结构、企业行为、经济绩效之间存在的是一种简单的、单向的、静态的因果关系，即市场结构

决定企业行为，从而市场结构通过企业行为影响经济运行的绩效。这种因果关系可以用来为政府制

定竞争政策和产业政策提供理论基础。

第四节博弈与企业策略性行为

一、博弈论概述

（一淀义

博弈是指一些个人、团队或组织面对一定的环境条件，在一定的规则下，同时或先后，一次或

多次，从各自允许选择的行为或策略中进行选择并加以实施，各自从中取得相应结果的过程。博弈

论，也称对策论，是研究相互依赖、相互影响的决策主体的理性决策行为以及这些决策的均衡结果

的理论。

（二）博弈的组成要素

通常所说的博弈一般由以下几个要素组成，包括：参与人、行动、信息、策略、得益、结果、

均衡等。

（三）博弈的分类

现实中各种博弈可以按不同方法进行分类。根据参与人的多少，可将博弈分为两人博弈或多人

博弈；根据博弈结果的不同，又可分为零和博弈、常和博弈与变和博弈；根据参与人是否合作，可

将博弈分为合作博弈或非合作博弈；根据行为的时间序列性，分为静态博弈、动态博弈。根据参与

人对有关其他参与人的特征、策略空间和支付函数的知识，范围完全信息博弈和不完全信息博弈。

综合考虑行为的时间序列性和信息的完备性，可以得到四类博弈，即完全信息静态博弈、完全信息

动态博弈、不完全信息静态博弈、不完全信息动态博弈。

二、合作策略性行为

合作策略性行为是指企业旨在协调本行业各家企业行动和限制竞争而采取的•些行为。对于告

作策略性行为的研究源于卡特尔合谋理论。

明确合作策略性行为是指寡头企业通过公开或秘密的协议来协调行为以使合作组织利润最大化

的一种行为。主要包括以下几种形式。

(1)共同成本手册与多产品定价公式

(2)转售价格维持

(3)基点定价

(4)一致一竞争条款

(5)价格领导

(6)预告价格变动

(7)最惠国待遇条款

(8)行业协会

(9)交换信息

(10)分割市场与固定市场份额

第四章产业发展理论

本章主要探讨产业发展概述、产业发展趋势概述不同产业发展中的发展路径和模式等问题。学

生在学完本章后，应当能够：掌握产业发展的各种趋势，尤其是融合化、集群化、生态化发展趋势。

这一部分讲学注重理论与理论之间的衔接，教师要严格区分每一种理论以及具体实践过程。要求教

师给学生必须通过实际案例来说明每一种理论的实用性和不足。重点强调产业发展理论的研究趋势

和实际问题之间的关联性。建议教师自行设计命题-编程案例-讨论为主讲解。

第一节产业发展概述

一、产业发展的含义

产业发展是指产业的产生、成长和演进。产业发展的过程，就是单个具体产业的产生、成长、

繁荣、衰亡或单个大类产业产生、成长、不断现代化的过程，也是产业总体不断由不合理走向合理、

由不成熟走向成熟、由不协调走向协调、由低级走向高级的过程；也就是产业组织合理化、主导产

业分阶段转化、产业布局合理化、产业结构优化的过程。

经济发展包含产业发展，产业发展又是经济发展的必要条件、关键因素和强大动力，产业发展

的状况直接决定着整个国民经济发展的状况。因此，产业发展的研究对促进国民经济的发展具有特

别重大的意义。

二、产业发展历程

（一）农业发展历程

农业是随着生产工具的变革而不断地向前发展的，先后经历了古代农业、近代农业和现代农业

三个发展历程。

1.古代农业

世界人口的迅速增长是促使古代农业发展的最主要动力。

2.近代农业

近代农业大约从19世纪中叶开始到第二次世界大战为止。化学和生物科学在促进近代农业技术

发展过程中的作用最为突出。农业生产专业化和地域分工上的“二元”特征的农业形态、劳动生产

率和土地生产率出现了质的飞跃。

3.现代农业

现代农业阶段是指20世纪中叶以来世界农业的最新发展。农业机械化取得巨大发展，现代农业

的生产技术获得了突破。

（二）工业发展历程

1.古代手工业

金属工具的推广应用是古代手工业最重要的特征V

2.近代工业

近代工业起始于产业革命。科学技术的发展为近代机器发明提供了前提；地理大发现也促进了

国内外贸易的发展和早期世界市场的出现。机器生产代替手工劳动，以及电力、化学、能源工业依

次为中心内容的产业发展进程是近代工业最重要的特征。

3.现代工业

现代工业阶段是在近代工业的基甜上逐渐发展起来的。第三次技术革命对劳动生产率提高的幅

度之大前所未有是现代工业最重要的特征。发达资本主义国家工业的内部结构发生了深刻的变化，

出现了“重化工业化”、“高加工度化”以及“高技术化工

（三）服务业发展历程

1.古代服务业

古代服务业的最主要产业之一是古代商贸业，此外还有古代交通运输业、古代旅游业、古代通

信业以及古代文化教育事业

2.近代服务业

传统服务业部门发生了革命性的进步，崛起了众多的新兴服务业。

3.现代服务业

20世纪70年代以来，服务业获得较快发展，成为国民经济最主要的部门。这些新兴服务业主

要包括信息服务业、全球物流与航运业、专业服务业、科技服务业、服务外包、创意产业、文化服

务、特色旅游业以及会展业等。

三、产业发展的未来趋势

产业发展在新的条件下，出现了生态化、信息化、全球化、融合化以及簇群化的发展趋势。

（一）产业生态化

产业生态化是指产业自然生态有机循环，在自然系统承载能力内，对特定地域空间内产业系统、

自然系统与社会系统之间进行耦合优化，达到充分利用资源，消除环境破坏，协调自然、社会与经

济的持续发展，是产业发展的高级形态。产业生态化的一个核心问题是产业系统内的企业之间能够

进行物质传递和循环。

（二）产业信息化

产业信息化是指以信息技术改造和提升传统产业，围绕“四流三周期”，即物流、资金流、业务

流、价值流和产品生命周期、企业生命周期、产业生命周期，构造以信息化带动其他要素流动的产

业关联，对资源优化配置、整合，对过程优化重组。产业信息化包含三方面内容：企业间信息化、

行业信息化以及行业间信息化。产业信息化发挥作用的途径有三个；产品、企业和产业。

（三）产业全球化

产业全球化也称产业国际化，是指产业的研究与开发的国际合作与交流，根据比较利益原则，

在全球范围内通过生产要素的流动进行国际分工。产业国际化包括产业内企业的国际化经营；产品

生产的国际化，即产品价值增值的各环节和价值构成的国际化；产业竞争态势和市场结构的国际化

等。

（四）产业融合化

产业融合化是指不同产业或同一产业不同行业相互渗透、相互交叉，最终融合为一体，逐步形

成新产业的动态发展过程。产业融合化是社会进步和产业结构高度化的必然趋势。产业融合可分为

产业渗透、产业交叉和产业重组三类C产业融合的主要方式有三种：一是高新技术的渗透融合，二

是产业间的延伸融合，三是产业内部的重组融合。

（五）产业簇群化

产业簇群化也称产业集群化，是指在某个特定产业中相互关联的、在地理位置上相对集中的若

干企业和机构的集中的过程。产业簇群化一般具有以下特征：（1）特定区域空间上的集聚：（2）产业链

的相对完整性；（3）产业领域相对集中，并具有竞争优势；（4）企业数量足够多，（5）产业集群内存在着

激烈的竞争以及纵向的合作等。

第二节产业发展周期

一般认为，产业发展周期可以划分为形成期、扩张期、成熟期和衰退期。

一、产业形成

（一）产业形成的过程

第一，产业新生。

第二，产业分化。

第三，产业派生。

第四，产业融合。

（二）产业形成的条件和标志

第一，产业萌芽和产业形成的最基本和最重要的条件是人们的社会经济需要。

第二，资本的支持与资源的稳定供给是产业形成的基本保证。

第三，政府的产业政策对产业的形成具有重要影响。

产业形成的标志具体说是：①该产业应具备一定的规模；②有专门化的从业人员；③该产业具

有一定的社会影响：④有专门化的生产技术装备和技术经济特点。

（三）产业形成的关键因素

在现代经济社会，资本的形成是产业形成最核心和最首要的因素。产业形成的另一关键是产业

创新和企业创新。

（四）产业形成阶段的特点

第一，产业形成阶段是为产业扩张打基础、创造条件的阶段。

第二，产业形成还要以科学技术的发展为前提，科学技术在产业形成中具有革命性的作用。

二、产业扩张

（一）产业扩张的过程

产业扩张，既包括企业数量增加、投入规模扩大、生产能力提高等外延上的扩张。产业扩张的

过程也是产业选择的过程。产业扩张的实质是产业的扩大再生产。产业扩张过程一般要经过启动、

加速和加强三个阶段。

（二）产业扩张阶段的特点

第一，产出规模迅速上升，在国民经济中的比重迅速提高。

第二，生产成本大幅度下降。在产业内部生产工艺日臻完善，规模经济效应产生。

第三，经济利润迅速增长。

（二）产业扩张的度量

度量产业扩张的指标和因素有：

（1）产出增长率。

（2）产业产值和收入在国民经济中的相对比重和地位变化。

（3）产业资产总规模和劳动力就业人数的变化及就业选择情况。

（4）产业的主要产品在国民消费总支出中的相对变化率。

产业扩张边界是受市场需求总量、资源最大供应量、科技水平、产业自身在国民经济中的地位

和作用等因素约束。以上因素也构成了产业扩张的动力。

在产业扩张过程中要特别注意扩张过程的“和谐”，既要防止发育不足，又要防止过度扩张，出

现畸形态势。

三、产业成熟

（一）产业成熟的过程

产业经过扩张阶段之后，生产能力和市场空间的扩大趋于停滞，产业进入一个规模稳定、技术

稳定，供给与需求稳定，产品稳定，地位显赫的阶段，即产业发展周期的成熟阶段.

（二）产业成熟的标志

判断产业成熟相对较为复杂，从一个国家某产业发展的整体水平来考察时，某个产业投入和产

出增长速度下降，可以判断该产业已经进入了成熟期。

（三）产业成熟阶段的特点

第一，产业生产能力扩张的速度减慢，要素投入的增长率下降，进入的企业减少，产业重组的

速度加快。

第二，产业的市场销售量虽然还会有所增加，但增长的速度趋于缓慢，市场需求量已趋向饱和,

社会普及率比较高。

第三，竞争往往转向更注重成本和服务方面。由于较缓慢的增长，竞争就会变得越来越具有成

本导向和服务导向。

第四，利润下降。市场销售增长率减缓的结果，使厂商生产能力发生过剩，导致激烈的价格竞

争而迅速压低价格水平。

四、产业衰退

（一）产业衰退的过程

产业衰退是产业从兴盛走向不景气进而走向衰落的过程。一个产业进入衰退阶段是该产业发展

的必然结果。

（-）产业衰退的表现形式和本质

产业衰退就其原因来说，有绝对衰退和相对衰退两种情况。

产业衰退的本质是产业创新能力的衰退或降低。

（三）产业衰退阶段的特征

第一，产能过剩。

第二，过度竞争。

第三、财务状况恶化。

第四，企业退出现象大量发生。

第五，衰而不退。

（三）衰退产业的退出障碍

产业进入退出阶段之后，没有消亡的原因是存在着退出障碍，主要包括

第一，资本专用性障碍。

第二，巨大的退出成本。

第三，关联性障碍。

第四，体制性障碍。

第五，政府及社会的障碍。

第三节产业发展理论

一、产业均衡发展理论

（一）产业均衡发展理论概述

产业均衡发展，是指通过国民经济各部门的相互支持、相互配合、全面发展来实现工业化的一

种发展。均衡发展包括两个方面的内容：一是投资应大规模进行；另一个是各部门均衡发展。平衡

发展论认为，由于发展中国家市场不完善，单靠价格机制，很难在短期内调集大量资金并在各部门

按比例配置以求平衡发展，而必须借助国家的行政手段，通过宏观计划才有可能。

（二）产业均衡发展理论局限性

平衡发展需要各部门齐头并进，同时发展，在资金短缺、外汇稀缺、人才不足的条件下，这是

发展中国家很难做到的。此外，均衡发展理论对国家的管理水平、统计资料的丰富性和准确性都提

出一系列的很高的要求，这也是发展中国家很难做到的。

二、产业非均衡发展理论

（一）产业非均衡发展理论概述

非均衡发展理论主张，发展中国家应将有限的资源有选择地集中配置在某些产业部门和地区，

首先使这些部门和地区得到发展，然后通过投资的诱导机制和产业间、地区间的联系效应与驱动效

应，带动其他产业部门和地区发展，从而实现整个经济的发展。

（-）产业非均衡发展理论的适用条件

实施非均衡发展战略要求政府做出优先发展某些产业的决策时，必须收集大量数据，必须选择

一些部门和领域，比较它们的相对利益，决定适当的制度以刺激投资等等。在决策中要充分考虑阻

碍经济发展的因素是政策因素、人为因素、要素因素以及其他多种影响经济发展的因素等。一般来

说，在一个贸易收入比率比较高的国家中，执行非均衡发展战略较为合适。

三、主导产业理论

（一）主导产业理论概述

主导产业是在产业结构系统中占有一定比重、技术先进、增长率高、关联强，能够最迅速、最

有效地吸收创新成果、满足不断增长的市场需求，并获得较高和持续的发展速度的产业。其主要特

征是包括，第一，具有良好的发展前景。第二，具有前瞻效应、回顾效应和旁侧效应。第三，具有

序列更替特性。

（二）主导产业的选择基准

1.产业关联效应基准

应选择那些关联效应高的产业作为主导产业，通过政府重点支持和优先发展，以带动整个经济

的发展。

2.增长潜力（需求收入弹性）基准

产业的增长潜力，从根本上说取决于产业的需求收入弹性。因而也称收入弹性基准。收入弹性

大于1的产品和行业，其增长速度将高于国民收入的增长；弹性小于1的产品和行业，增长速度低

于国民收入的增长。

3.生产率上升率基准

它是指某一产业的要索生产率与其他产业的要素生产率之比，一般用全要素生产率进行比较。

全要素生产率的上升主要取决于技术进步，按生产率上升率基准选择主导产业，就是选择技术进步

快、技术要素密集的产业。该基准反映了主导产业迅速有效地吸收技术进步成果的特征。

4.技术密集度基准

产业的技术密集度不仅通过影响产业技术进步而影响产业的生产率上升率，而且具有提高产业

增加值率的作用（技术含量高使附加值高）。产业的技术密集度带来的技术进步、生产率上升率和增加

值率，不一定影响产业的就业功能。

5.就业基准

从产业的要素密集度看，劳动密集型产业的就业功能强，资本密集型产业的就业功能弱，技术

密集型产业则分为两种情况：劳动•技术密集型产业的就业功能相对较强，资本•技术密集型产业的就

业功能相对较弱。

6.可持续性发展基准

产业的可持续发展水平，主要表现在资源消耗（物耗和能耗）低和环境污染小两个方面。要通过总

资产贡献率和工业成本费用利润率两项指标来考察我国制造业中各个产业的经济效益水平。

四、雁行产业发展理论

（一）雁行发展理论概述

赤松要认为，口本的产业发展实际上经历了进口、进口替代、出口、重新进口四个阶段，因为

这四个阶段呈倒“V”型，在图表上酷似依次展飞的大雁故得此名。赤松要及小岛清等学者进一步拓

展了“雁行形态论”，专门被用于研究产业在一国向另一国转移。他们认为“雁行形态”还有第二种

变化型，即由于产业在国与国之间的转移，从而产生国际性的产业结构连锁变化，这一变化与各国（地

区）比较优势结构（生产成本、要素赋存、要素相对价格）的变化是相对应的。

（二）雁行发展理论的适用条件

雁行发展理论的形成和存在是有一定条件的。首先，在区域内各国和地区间需要有参差不齐的

经济发展水平。其次，需要有邻近的地域。再次，需要区域内各国（地区）都实施外向型发展战略。

（三）雁行发展理论的局限性

主要表现在：

第一，东亚发展中各经济体在资本、技术市场上对于日本与美国的过度依赖，具有“进口对日

依存，出口对美依存”的重要特征，随之也就带来了传统雁行发展模式在运行中的脆弱性与波动性。

第二，雁行理论中，处于相同和相近经济发展水平层次上的国家在产业结构与出口结构上出现了不

同程度的雷同性，带来了各国之间经济竞争的压力与矛盾，最终可能带来两败俱伤的局面。

五、产业分工理论

国际分工形式可划分为垂直型、水平型以及混合型三种类型。

（一）垂直型国际分工

垂直型国际分工是经济技术发展水平相差悬殊的国家（如发达国家与发展中国家）之间的国际分

工。国际分工有两种形态，第一种形态是不同国家在不同产业间的垂直分工。第二种形态是相同产

业内部因技术差距所引致的国际分工

（二）水平型国际分工

水平型国际分工是经济发展水平相同或接近的国家（如发达国家以及一部分新兴工业化国家）之

间在工业制成品生产上的国际分工。水平分工可分为产业内与产业间水平分工。产业内水平分工又

称为“差异产品分工”。产业间水平分工则是指不同产业所生产的制成品之间的国际分工和贸易。

（三）混合型国际分工

混合型国际分工是把“垂直型”和“水平型”结合起来的国际分工方式。

六、产业循环理论

（一）农业循环理论

农业循环经济是以生态规律为基础，以资源的高效循环利用和生态环境保护为核心，以减量化、

再利用、资源化为原则，以低消耗、低排放、高效率为基本特征，建设资源节约型、环境友好型农

业，实现农业可持续发展的理念的农业发展模式。

农业循环发展通过资源的高效和循环利用、废弃物的无害化排放等技术路径来发展。

（二）工业循环理论

工业循环经济把工业清洁生产和对废弃物的综合利用、环保技术等融为一体，参与循环的物质

和能源都尽量得到合理持久利用，对自然环境、人类社会的影响能降低到尽可能小的程度的工业发

展模式。

工业循环经济发展的主要措施包括：（1）积极促进清洁生产。（2）大力推进生态工业园建设。（3）

促进再生资源产业化。

（三）服务业循环理论

服务业循环经济是把循环经济理念应用于现代服务业的生产，把循环经济原理作为现代服务业

发展的重要指导原则，是循环经济理念在现代服务业生产领域的延伸和运用，强调在现代服务业的

生产中减少资源物质的投入量和减少废物的产出排放量。

服务业循环经济可以通过三种途径实现，包括：第一，将传统的服务业发展战略调整到可持续

发展的轨道上来。第二，将追求经济效益、社会效益与生态效益结合起来。第三，正确确定现代服

务业在社会经济系统中的生态地位，建立和谐的、可持续的社会经济系统与自然环境系统的关系，

实现现代服务业的可持续发展。

第五章产业结构

本章主要探讨产业结构理论的形成与发展、产业结构的演变及其规律、产业结构变动的影响因

素等问题。学生在学完本章后，应当能够：明确产业结构的涵义，了解产业结构的形成与发展过程，

掌握产业结构演变的一般规律和主要理论，熟悉影响产业结构变动的因素。教师讲课时强调，这一

章作为产业管理的核心理论依据，尤其