企业上市居间合同范例

企业上市居间合同范例第一篇范文：合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

鉴于：

1.甲方拟通过上市途径实现企业股权融资，提高企业知名度及市场竞争力。

2.乙方具备丰富的企业上市咨询及服务经验，愿意为甲方提供上市居间服务。

3.甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条居间服务内容

1.1乙方为甲方提供以下上市居间服务：

（1）协助甲方进行企业上市前的准备工作，包括但不限于：股权结构梳理、财务审计、法律合规审查等；

（2）协助甲方与证券交易所、监管部门等相关部门进行沟通协调；

（3）协助甲方制定上市方案，包括但不限于：上市板块选择、发行方案设计、募集资金使用计划等；

（4）协助甲方进行上市过程中的信息披露、投资者关系管理等工作。

第二条居间服务期限

2.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

第三条居间服务费用及支付方式

3.1乙方提供上市居间服务的费用为人民币____元整。

3.2居间服务费用支付方式如下：

（1）甲方在合同签订之日起____个工作日内支付乙方居间服务费用总额的____%；

（2）甲方在完成上市前，支付乙方居间服务费用总额的____%；

（3）甲方在上市成功后，支付乙方居间服务费用总额的____%。

第四条保密条款

4.1甲乙双方对本合同内容及其履行过程中所涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

第五条违约责任

5.1如甲方未按约定支付居间服务费用，应向乙方支付____%的违约金；

5.2如乙方未按约定提供居间服务，应向甲方支付____%的违约金；

5.3如任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任。

第六条争议解决

6.1甲乙双方在履行本合同过程中发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第七条合同解除

7.1本合同在以下情况下可以解除：

（1）甲乙双方协商一致；

（2）因不可抗力导致合同无法履行；

（3）一方违约，另一方要求解除合同。

第八条其他

8.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

附件：

1.上市居间服务方案

2.股权结构梳理报告

3.财务审计报告

4.法律合规审查报告

5.上市过程中相关文件

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

签订日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

丙方（以下简称“丙方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

鉴于：

1.甲方拟通过上市途径实现企业股权融资，提高企业知名度及市场竞争力。

2.乙方具备丰富的企业上市咨询及服务经验，愿意为甲方提供上市居间服务。

3.丙方作为第三方服务机构，将为甲方提供专业支持，协助乙方完成上市居间服务。

4.甲乙丙三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条居间服务内容

1.1乙方为甲方提供以下上市居间服务：

（1）协助甲方进行企业上市前的准备工作，包括但不限于：股权结构梳理、财务审计、法律合规审查等；

（2）协助甲方与证券交易所、监管部门等相关部门进行沟通协调；

（3）协助甲方制定上市方案，包括但不限于：上市板块选择、发行方案设计、募集资金使用计划等；

（4）协助甲方进行上市过程中的信息披露、投资者关系管理等工作。

1.2丙方为乙方提供以下专业支持：

（1）提供财务、法律、市场等方面的专业意见；

（2）协助乙方完成上市过程中的文件编制和审核；

（3）协助乙方与证券交易所、监管部门等相关部门进行沟通协调。

第二条甲方权益保障

2.1乙方应确保甲方权益不受侵害，包括但不限于：

（1）乙方不得泄露甲方商业秘密；

（2）乙方不得以任何方式损害甲方利益；

（3）乙方应遵守法律法规，确保上市过程合法合规。

2.2甲方享有以下权利：

（1）甲方有权要求乙方提供上市居间服务的详细方案；

（2）甲方有权对乙方提供的上市居间服务进行监督和检查；

（3）甲方有权要求乙方及时反馈上市进度和问题；

（4）甲方有权解除本合同，若乙方违反合同约定。

第三条乙方责任及限制

3.1乙方应承担以下责任：

（1）乙方应按照合同约定，为甲方提供高质量的上市居间服务；

（2）乙方应遵守法律法规，确保上市过程合法合规；

（3）乙方应保护甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方。

3.2乙方限制：

（1）乙方不得利用甲方提供的商业秘密进行不正当竞争；

（2）乙方不得与甲方上市过程中的竞争对手有任何形式的合作；

（3）乙方不得在合同期内为甲方竞争对手提供上市居间服务。

第四条丙方责任及权利

4.1丙方应承担以下责任：

（1）丙方应提供专业的支持，协助乙方完成上市居间服务；

（2）丙方应遵守法律法规，确保提供的服务合法合规。

4.2丙方享有以下权利：

（1）丙方有权要求乙方按照合同约定提供必要的资料和文件；

（2）丙方有权对乙方提供的服务进行监督和检查。

第五条违约责任

5.1乙方违约：

（1）若乙方未按约定提供上市居间服务，甲方有权解除合同，并要求乙方承担违约责任；

（2）若乙方泄露甲方商业秘密，甲方有权要求乙方承担法律责任。

5.2丙方违约：

（1）若丙方未按约定提供专业支持，乙方有权解除合同，并要求丙方承担违约责任；

（2）若丙方提供的服务违反法律法规，甲方有权要求丙方承担法律责任。

第六条争议解决

6.1甲乙丙三方在履行本合同过程中发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

第七条合同解除

7.1本合同在以下情况下可以解除：

（1）甲乙丙三方协商一致；

（2）因不可抗力导致合同无法履行；

（3）一方违约，另一方要求解除合同。

第八条其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未尽事宜，三方可另行协商解决。

附件：

1.上市居间服务方案

2.股权结构梳理报告

3.财务审计报告

4.法律合规审查报告

5.上市过程中相关文件

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

丙方（盖章）：____________________

签订日期：____________________

第三方介入的意义和目的：

丙方的加入，旨在为甲方提供更加全面、专业的上市支持，确保上市过程顺利进行，同时保障甲方的权益不受侵害。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为合同主导方，通过明确乙丙两方的责任和义务，确保自身权益得到充分保障，同时通过专业团队的协作，实现上市目标，提升企业价值。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（以下简称“甲方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

乙方（以下简称“乙方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

丙方（以下简称“丙方”）：

名称：____________________

住所：____________________

法定代表人：____________________

联系电话：____________________

鉴于：

1.乙方作为一家专业投资机构，希望对具有发展潜力的企业进行投资。

2.甲方拥有优质的项目资源，但缺乏资金支持。

3.丙方作为第三方财务顾问，将为乙方提供投资项目的财务评估和咨询。

4.甲乙丙三方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条投资咨询服务内容

1.1丙方为乙方提供以下投资咨询服务：

（1）对甲方的项目进行财务尽职调查，包括但不限于：财务报表分析、现金流量预测、盈利能力评估等；

（2）为乙方提供投资决策建议，包括但不限于：投资风险评估、投资回报预测等；

（3）协助乙方与甲方进行投资洽谈，包括但不限于：谈判策略制定、合同条款审查等。

第二条乙方权益保障

2.1丙方应确保乙方的投资决策依据充分，包括但不限于：

（1）丙方提供的数据和分析结果应真实、准确、完整；

（2）丙方不得泄露乙方的投资策略和决策；

（3）丙方不得参与任何可能损害乙方利益的交易。

2.2乙方享有以下权利：

（1）乙方有权要求丙方提供详细的财务尽职调查报告；

（2）乙方有权对丙方提供的服务进行监督和评价；

（3）乙方有权在丙方服务不满意时终止合同。

第三条甲方责任及限制

3.1甲方应承担以下责任：

（1）甲方应保证项目信息的真实性、准确性；

（2）甲方应配合丙方的尽职调查工作；

（3）甲方应按照约定提供相关项目文件和资料。

3.2甲方限制：

（1）甲方不得以任何方式要求丙方提供虚假财务报告；

（2）甲方不得在合同期内将相同项目信息提供给乙方以外的其他投资者。

第四条丙方责任及权利

4.1丙方应承担以下责任：

（1）丙方应按照乙方的需求，独立、客观、公正地进行财务尽职调查；

（2）丙方应保证提供的投资咨询服务符合相关法律法规。

4.2丙方享有以下权利：

（1）丙方有权要求甲方提供必要的项目信息和文件；

（2）丙方有权在必要时要求甲方进行项目说明。

第五条违约责任

5.1甲方违约：

（1）若甲方提供虚假信息或故意隐瞒重要事实，乙方有权解除合同，并要求甲方承担相应责任；

（2）若甲方未配合丙方的尽职调查工作，乙方有权解除合同，并要求甲方承担相应责任。

5.2丙方违约：

（1）若丙方未能按照约定提供尽职调查报告，乙方有权解除合同，并要求丙方承担相应责任；

（2）若丙方泄露乙方投资策略，乙方有权解除合同，并要求丙方承担相应责任。

第六条争议解决

6.1甲乙丙三方在履行本合同过程中发生争议的，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第七条合同解除

7.1本合同在以下情况下可以解除：

（1）甲乙丙三方协商一致；

（2）因不可抗力导致合同无法履行；

（3）一方违约，另一方要求解除合同。

第八条其他

8.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

8.2本合同未尽事宜，三方可另行协商解决。

附件：

1.项目尽职调查报告

2.投资决策建议书

3.投资合同草案

4.相关项目文件

5.财务顾问服务协议

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

丙方（盖章）：_____