代客户理财合同样本

代客户理财合同样本第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方进行理财事宜，达成如下协议：

一、委托事项

1.1甲方委托乙方对甲方名下资金进行理财管理，具体金额为人民币__________元。

二、理财方式

2.1乙方根据甲方提供的资金情况，结合市场行情，选择合适的理财产品和投资渠道，进行理财管理。

2.2乙方在理财过程中，应遵守国家法律法规，遵循市场规律，确保甲方资金安全。

三、收益分配

3.1甲方委托理财期间，乙方应将理财收益的__________%作为管理费支付给乙方，其余部分归甲方所有。

3.2乙方应在每个会计年度结束时，向甲方提供理财收益分配报告。

四、费用承担

4.1甲方委托理财期间，所有理财产品的费用、税费等由甲方承担。

4.2乙方在理财过程中产生的合理费用，由甲方支付。

五、风险承担

5.1乙方在理财过程中，应充分了解甲方风险承受能力，确保理财产品的风险与甲方风险承受能力相匹配。

5.2甲方委托理财期间，如因市场波动、政策调整等原因导致甲方资金受损，乙方不承担赔偿责任。

六、保密条款

6.1双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

七、合同期限

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为__________年。

八、合同解除

8.1任何一方在合同期限内，如发现对方有违反本合同的行为，有权解除本合同。

8.2本合同解除后，双方应按照约定办理相关手续，并妥善处理剩余资金。

九、争议解决

9.1本合同履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

10.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方身份证复印件

2.乙方营业执照复印件

3.理财产品说明书

4.理财收益分配报告

5.其他相关文件

甲方（盖章）：__________

乙方（盖章）：__________

签订日期：__________年__________月__________日

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为保障自身资金安全和理财收益最大化，特委托乙方（以下简称“乙方”）进行理财管理，并引入第三方担保机构（以下简称“丙方”）对理财过程进行监督和担保。为明确各方权利义务，经甲乙丙三方友好协商，达成如下协议：

一、委托事项

1.1甲方委托乙方对甲方名下资金进行理财管理，具体金额为人民币__________元。

1.2甲方同意丙方对乙方理财行为进行监督，确保甲方资金安全。

二、理财方式

2.1乙方根据甲方提供的资金情况，结合市场行情，选择合适的理财产品和投资渠道，进行理财管理。

2.2乙方在理财过程中，应遵守国家法律法规，遵循市场规律，确保甲方资金安全。

2.3丙方对乙方理财行为进行监督，如发现乙方有违规行为，有权要求乙方立即改正。

三、收益分配

3.1甲方委托理财期间，乙方应将理财收益的__________%作为管理费支付给乙方，其余部分归甲方所有。

3.2乙方应在每个会计年度结束时，向甲方提供理财收益分配报告。

四、丙方责任

4.1丙方对乙方理财行为进行监督，确保乙方按照约定进行理财，保障甲方资金安全。

4.2丙方有权对乙方进行审计，发现乙方有违规行为，有权要求乙方立即改正。

4.3丙方对乙方理财行为承担连带担保责任，如乙方违约导致甲方损失，丙方应承担相应责任。

五、费用承担

5.1甲方委托理财期间，所有理财产品的费用、税费等由甲方承担。

5.2乙方在理财过程中产生的合理费用，由甲方支付。

5.3丙方在履行监督职责过程中产生的费用，由乙方承担。

六、风险承担

6.1乙方在理财过程中，应充分了解甲方风险承受能力，确保理财产品的风险与甲方风险承受能力相匹配。

6.2甲方委托理财期间，如因市场波动、政策调整等原因导致甲方资金受损，乙方不承担赔偿责任。

6.3丙方对乙方理财行为承担连带担保责任，如乙方违约导致甲方损失，丙方应承担相应责任。

七、违约责任

7.1乙方违反本合同约定，擅自改变理财方案、挪用甲方资金、泄露甲方信息等，甲方有权解除本合同，并要求乙方赔偿损失。

7.2丙方违反本合同约定，未履行监督职责，导致甲方损失，甲方有权解除本合同，并要求丙方赔偿损失。

八、合同解除

8.1任何一方在合同期限内，如发现对方有违反本合同的行为，有权解除本合同。

8.2本合同解除后，双方应按照约定办理相关手续，并妥善处理剩余资金。

九、争议解决

9.1本合同履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方身份证复印件

2.乙方营业执照复印件

3.丙方营业执照复印件

4.理财产品说明书

5.理财收益分配报告

6.其他相关文件

第三方介入的意义和目的：

丙方作为第三方担保机构，对乙方理财行为进行监督和担保，有利于保障甲方资金安全，降低理财风险。同时，丙方的介入，有助于提高乙方的服务质量和风险控制能力，促进理财市场的健康发展。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为委托方，在本次理财过程中拥有主导地位，有利于保障自身权益。通过引入第三方担保机构，甲方可以更加放心地将资金委托给乙方进行理财，实现资金保值增值。同时，甲方在合同中明确约定了乙方的违约责任和丙方的监督责任，有利于维护甲方的合法权益。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

乙方（以下简称“乙方”）为专业理财顾问，接受甲方（以下简称“甲方”）委托，为其提供理财咨询服务。鉴于丙方（以下简称“丙方”）作为第三方独立评估机构，愿意对乙方的理财建议和执行过程进行评估和监督，以保障乙方的专业性和服务质量。为明确各方权利义务，经甲乙丙三方友好协商，达成如下协议：

一、服务内容

1.1乙方同意为甲方提供理财咨询服务，包括但不限于投资建议、资产配置、市场分析等。

1.2乙方应基于甲方的财务状况、风险偏好和投资目标，制定个性化的理财计划。

二、丙方评估职责

2.1丙方同意对乙方的理财咨询服务进行独立评估，包括对理财计划的合理性、执行的有效性以及乙方的专业能力。

2.2丙方有权要求乙方提供相关服务记录、投资报告和市场分析等资料，以进行评估。

三、乙方权利

3.1乙方有权根据市场变化和甲方需求，调整理财计划，并及时通知甲方。

3.2乙方有权获得甲方支付的服务费用，费用标准及支付方式由双方另行协商确定。

3.3乙方有权拒绝不合理的投资建议或要求，以维护自身专业判断和声誉。

四、乙方义务

4.1乙方应确保其提供的理财咨询服务符合相关法律法规和行业标准。

4.2乙方应保持专业素养，以诚信、勤勉的态度为甲方提供服务。

4.3乙方应定期向甲方提供理财服务的报告，包括投资收益、风险控制情况等。

五、甲方权利

5.1甲方有权要求乙方提供理财咨询服务的详细记录和报告。

5.2甲方有权对乙方的服务提出改进意见，乙方应予以考虑。

六、甲方义务

6.1甲方应按照约定支付乙方服务费用，不得无故拖延或拒绝支付。

6.2甲方应提供真实、完整的财务信息和投资目标，以便乙方提供准确的服务。

6.3甲方应遵守乙方的理财建议，不得擅自更改投资决策，除非有正当理由。

七、违约责任

7.1乙方未按约定提供理财咨询服务或提供虚假信息，甲方有权要求乙方承担相应责任，包括赔偿损失。

7.2甲方未按约定支付服务费用，乙方有权暂停或终止服务，并要求甲方支付违约金。

八、合同解除

8.1双方协商一致，可以解除本合同。

8.2任何一方违反本合同约定，另一方有权解除本合同，并要求赔偿损失。

九、争议解决

9.1双方应友好协商解决合同履行过程中的争议。

9.2协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

十、其他

10.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.乙方专业资格证书复印件

2.丙方评估资质证明复印件

3.理财咨询服务协议

4.服务费用支付方式说明

5.其他相关文件

乙方为主导的目的和意义：

乙方作为专业理财顾问，在本合同中处于主导地位，这有助于确保乙方能够根据市场情况和客户需求，独立做出专业决策。