桥隧施工安全风险评估

关于开展公路桥梁和隧道工程

施工安全风险评估试行工作的通知交通运输部工程质量监督局二〇一一年十一月二十九日解读肖殿良

肖殿良

博士、助理研究员

注册安全工程师

交通运输部工程质量监督局

交通运输部科学研究院

北京市建国门内大街11号

，

编制过程2009.6-111.国外调研2.国内调研3.资料分析4.制定框架第一阶段2009.12-2010.121.第一次研讨会2.第二次研讨会3.第三次研讨会第二阶段2011.1-51.初稿2.征求意见稿3.局务会讨论4.发布第三阶段一、目的与适用范围二、评估范围三、评估方法四、评估步骤五、评估组织与评估报告六、实施要求制度框架解读内容谁来评？

2评完怎么办？4为什么评？

31怎么评？

3335什么是风险评估？6开展情况及工作计划？

事故（Accident

）：造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其他损失的意外情况。一、什么是风险评估？1.基本概念

风险（Risk

）：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

风险（R）=频率（F）X事故严重程度（C）安全（Safety

）：安全是一种状态，即免除了不可接受的风险的状态”。

一、什么是风险评估？1.基本概念

一、什么是风险评估？1.基本概念

安全是风险的隶属度事故是离散随机小概率事件可靠性取决于对危害辨识、危险评价与风险控制事故都可以预防风险评估：对风险进行辨识、估计和评价，对风险危害性及其处置措施进行决策。一、什么是风险评估？2.风险评估

施工风险评估：针对工程施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在风险进行风险源辨识、风险分析、风险估测的系列工作。

总体风险评估指开工前根据桥梁或隧道工程的地质环境条件、建设规模、结构特点等孕险环境与致险因子，评估桥梁或隧道工程整体风险，估测其安全风险等级。属于静态评估。一、什么是风险评估？3.总体风险评估

专项风险评估指是将总体风险评估等级为Ⅲ级（高度风险）及以上桥梁或隧道工程中的施工作业活动(或施工区段)作为评估对象，根据其作业风险特点以及类似工程事故情况，进行风险源普查，并针对其中的重大风险源进行量化估测，提出相应的风险控制措施。属于动态评估。一、什么是风险评估？4.专项风险评估

解读内容谁来评？

2评完怎么办？4为什么评？

31怎么评？

3335什么是风险评估？

6开展情况及工作计划？

1.安全风险评估是预防事故的有效手段在施工阶段建立安全风险评估制度符合国际通行做法。在工程实施前，开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生，降低人员伤亡和经济损失，保障公路工程建设的安全。二、为什么评？1.安全风险评估是预防事故的有效手段国外二、为什么评？1.安全风险评估是预防事故的有效手段国内

铁路行业：2007年《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》可研阶段、初步设计阶段、施工图阶段、施工阶段

地下工程：2007年《地铁及地下工程建设风险管理指南》

规划、可研、设计（初步、施工图）、招投标、施工阶段

市政工程：2004年《关于实施市政、公路、燃气工程质量安全风险评估制度的通知》

二、为什么评？二、为什么评？2.桥隧工程结构复杂，施工安全风险大

2.桥隧工程结构复杂，施工安全风险大

二、为什么评？2.桥隧工程结构复杂，施工安全风险大

2007年湖南凤凰桥坍塌64人死亡2011年广东大铲湾特大桥5人死亡二、为什么评？2.桥隧工程结构复杂，施工安全风险大

2005年四川董家山隧道44人死亡2011年云南肯古隧道19人被困二、为什么评？2.桥隧工程结构复杂，施工安全风险大

二、为什么评？2.桥隧工程结构复杂，施工安全风险大

工程事故起数比例（2006-2010）工程死亡人数比例（2006-2010）二、为什么评？“湖南凤凰桥跨桥事件发生后，我们在总结教训时，有一条很重要的经验，如果有一个良好的风险评估机制，尽管一座桥的桥型很好，工艺也不难，进行评估风险后就会发现，找不到合格的石匠，没有这样能力的施工队伍，也就不会采用这种桥型。”

——摘自冯正霖副部长讲话二、为什么评？3.政府重视桥隧工程施工安全风险评估工作3.政府重视桥隧工程施工安全风险评估工作2008年1月，李盛霖部长在2008年交通工作会议上讲话——提出交通运输部2008年的重点工作之一就是要“抓好交通安全工作，加强建设项目安全监管。建立桥隧工程设计和施工安全风险评估制度并开展试点工作。”二、为什么评？3.政府重视桥隧工程施工安全风险评估工作2009年2月，交通运输部印发《关于建立公路水运工程建设安全监管长效机制的若干意见》（交质监发[2009]78号）——明确指出“对风险较大的重点桥隧工程和大型水上结构工程，应按规定开展安全风险评估及安全监测工作”二、为什么评？3.政府重视桥隧工程施工安全风险评估工作2010年4月，交通运输部印发《关于在初步设计阶段实行公路桥梁桥梁和隧道工程安全风险评估制的通知》（交公路发[2010]175号）文件——决定于2010年9月1日起，在初步设计阶段对公路桥粱和隧道工程设计方案实行安全风险评估制度。二、为什么评？二、为什么评？二、为什么评？5.施工风险评估与设计风险评估的区别？国外及国内相关行业经验：风险评估是一个全过程设计阶段关注“物”，施工阶段关注“人”二、为什么评？

在设计评估基础上，综合考虑施工队伍、施工环境、地质条件、施工方案、施工设备及施工工序等条件，是设计评估的落实和深化。解读内容谁来评？

2评完怎么办？4为什么评？

31怎么评？

3335什么是风险评估？

6开展情况及工作计划？

三、谁来评？1.评估小组

评估小组负责具体实施公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估工作，并对评估结果负责。评估成员应由经验丰富的地质、桥梁（隧道）、安全、设备等专业人员组成，且不少于5人。评估小组负责人负责指挥、协调评估组的具体工作，应当具有5年以上工程管理经验，并有参与类似工程的经历。2.评估小组组成

三、谁来评？2.评估小组组成

科研单位安全咨询机构，安全评价机构，甲级监理公司或大型施工企业设立的安全咨询部门。三、谁来评？2.评估小组组成

专业建设工程结构复杂施工风险大评估机构专业化具有能力无资质要求新鲜事物评估不成熟资质认证尚早三、谁来评？2.评估小组组成

当被评估项目含多个合同段时，也同时存在多家施工单位。此时，总体风险评估应由建设单位牵头负责，组织施工、设计、监理或安全评价等单位成立评估小组，实施总体风险评估工作。

专项风险评估工作原则上仍由合同施工单位具体组织实施。三、谁来评？解读内容谁来评？

2评完怎么办？4为什么评？

31怎么评？

3335什么是风险评估？

6开展情况及工作计划？

四、怎么评？确定评估范围

成立评估小组

制定评估计划选择评估方法总体风险评估

专项评估范围

专项风险评估提出控制措施确定评估结论编制评估报告

1.确定评估范围：桥梁工程

四、怎么评？1.确定评估范围：桥梁工程

1.多跨或跨径大于40m的石拱桥，跨径大于或等于150m的钢筋混凝土拱桥，跨径大于或等于350m的钢箱拱桥、钢桁架、钢管混凝土拱桥；四、怎么评？1.确定评估范围：桥梁工程

2.跨径大于或等于140m的梁式桥，跨径大于400m的斜拉桥，跨径大于1000m的悬索桥；四、怎么评？1.确定评估范围：桥梁工程

3.墩高或净空大于100m的桥梁工程；四、怎么评？1.确定评估范围：桥梁工程

四、怎么评？1.确定评估范围：隧道工程

四、怎么评？1.确定评估范围：隧道工程

1.穿越高地应力区、岩溶发育区、区域地质构造、煤系地层、采空区等工程地质或水文地质条件复杂的隧道，黄土地区、水下或海底隧道工程；四、怎么评？1.确定评估范围：隧道工程

2.浅埋、偏压、大跨度、变化断面等结构受力复杂的隧道工程；四、怎么评？1.确定评估范围：隧道工程

3.长度3000m及以上的隧道工程，VI、V级围岩连续长度超过50m或合计长度占隧道全长的30%及以上的隧道工程；四、怎么评？1.确定评估范围：隧道工程

4.连拱隧道和小净距隧道工程（双洞的中夹岩柱宽度介于连拱隧道和双线隧道之间，一般小于1.5倍隧道开挖断面的宽度

）；四、怎么评？1.确定评估范围：隧道工程

4.连拱隧道和小净距隧道工程（双洞的中夹岩柱宽度介于连拱隧道和双线隧道之间，一般小于1.5倍隧道开挖断面的宽度

）；四、怎么评？1.确定评估范围：隧道工程

四、怎么评？1.确定评估范围

四、怎么评？2.选择评估方法

公路桥梁和隧道工程施工安全总体风险评估推荐采用风险指标体系法。评估小组可根据工程实际情况，并结合自身经验，对指标体系进行改进。

四、怎么评？2.选择评估方法

在专项风险评估中，风险估计和评价是风险评估的重点，风险评价中最关键的是风险因素概率和后果等级的取值。通过对足够的已知数据的分析来找出风险发生的分布规律从而预测出其发生概率和后果大小；在缺少足够数据的情况下，由评估人员或专家根据隧道实际情况对风险等级进行综合判断。四、怎么评？3.总体风险评估

项目开工前，根据设计阶段风险评估结果（若有），以及类似结构工程安全事故情况，采用定性与定量相结合的方法（推荐指标体系法）初步分析公路桥梁或隧道工程项目静态条件下的固有风险特征，估测施工中发生重大事故的可能性，确定项目总体风险等级。四、怎么评？3.总体风险评估

桥梁工程的总体风险评估主要考虑桥梁建设规模、地质条件、气候环境条件、地形地貌、桥位特征及施工工艺成熟度等评估指标；隧道工程的总体风险评估主要考虑隧道地质条件、建设规模、气候与地形条件等评估指标。四、怎么评？4.确定专项风险评估范围

对总体风险评估等级达到Ⅲ级（高度风险）及以上的桥梁或隧道工程，评估小组根据总体风险评估情况，提出专项风险评估中需要重点评估的风险源。其他风险等级的桥梁或隧道工程，也应视情况确定是否开展专项风险评估。四、怎么评？5.专项风险评估

按照施工组织设计所确定的施工工法，分解施工作业程序结合工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子，辨识施工作业活动中典型事故类型，从而建立风险源普查清单，并通过风险分析和估测，确定重大风险源。按照《指南》推荐方法评估重大风险源的风险等级，对照风险可接受准则确定相应的风险控制措施。四、怎么评？5.专项风险评估四、怎么评？6.提出控制措施

根据风险接受准则的相关规定，对专项风险等级在Ⅲ级（高度风险）及以上的施工作业活动（施工区段），应明确重大风险源的监测、控制、预警措施以及应急预案。其他风险等级的桥梁、隧道工程可根据工程实际情况，按照成本效益原则确定相应的风险控制措施。四、怎么评？7.编写评估报告

风险评估报告是施工安全风险评估过程的记录，应反映风险评估过程的全部工作，将风险评估过程中的记录表格、采用的评估方法、获得的评估结果、推荐的控制措施等写入评估报告中。风险评估报告应内容全面，文字简洁，数据完整，客观公正，提出的风险控制措施具有可操作性。四、怎么评？8.评估原则公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估除应遵循科学、实用、可靠的原则外，还应遵循动态管理的原则。当工程设计方案、施工方案、工程地质、水文地质、施工队伍等孕险环境与致险因子发生重大变化时，应重新进行风险评估。风险等级达到Ⅳ级（极高风险）的，必须采取措施降低风险或调整设计、施工方案。

四、怎么评？9.评估费用根据《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》（财企〔2006〕478号）第十三条安全生产费用使用范围的规定，公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估工作费用在项目安全生产费用中列支。

四、怎么评？10.资料收集类似工程事故资料；本工程相关设计及施工组织文件资料；工程区域内水文、地质、气候等资料；工程可行性研究报告、工程地质勘察报告、初步设计文件、施工图设计文件及工程施工组织设计文件等资料；工程区域内的建（构）筑物（含管线、民防设施、铁路、公路等）资料；

四、怎么评？10.资料收集

四、怎么评？解读内容谁来评？

2评完怎么办？4为什么评？

31怎么评？

3335什么是风险评估？

6开展情况及工作计划？

五、评完怎么办？1.施工单位

（1）施工单位应在进场后开始着手开展风险评估工作，根据风险评估的结果，完善施工组织设计和危险性较大工程专项施工方案，编制相应的专项应急预案，并将施工组织设计文件、危险性较大工程专项施工方案、应急预案和风险评估报告一同提交监理审批。（2）在施工过程中，施工单位还应根据风险评估的结果，对项目施工过程实施预警预控，做好风险管理工作。1.施工单位

五、评完怎么办？1.施工单位

（3）对专项风险等级在Ⅲ级（高度风险）及以上的施工作业活动（施工区段），应注意：④适时组织对典型重大风险源的应急救援演练。⑤当专项风险等级为Ⅳ级（极高风险）且无法降低时，必须提高现场防护标准，落实应急处置措施，视情况开展第三方施工监测；未采取有效措施的，不得施工。五、评完怎么办？2.监理单位

（1）监理单位在审查工程施工组织设计文件、危险性较大工程专项施工方案、应急预案时，应同时审查施工安全风险评估报告。无专项风险评估报告，不得签发分部、分项工程开工令；无总体风险评估报告，不得签发合同项目开工令。五、评完怎么办？2.监理单位

（2）在施工过程中，监理单位应参与和监督施工单位风险管理情况，并予以记录。对施工中存在的重大隐患应及时指出并督促整改，对施工单位拒不整改的，应及时向建设单位及公路水运工程安全生产监督管理部门报告。五、评完怎么办？3.建设单位

（1）建设单位应根据工程特点及本《通知》的相关要求，制定项目桥梁和隧道工程施工安全风险评估工作的实施办法。（2）督导施工单位（或咨询单位、相关专业评估机构）进行施工阶段风险评估工作。（3）负责对高度和极高的风险等级进行审查。对极高风险（Ⅳ级）的施工作业，组织专家或安全评价机构进行论证或复评估，提出降低风险的措施建议。五、评完怎么办？3.建设单位

（4）当风险等级无法降低时，应及时调整设计、施工方案，并向公路水运工程安全生产监督管理部门备案；必要时委托相关专业机构进行风险监测。（5）检查、监督、协调、处理评估工作中的有关问题。五、评完怎么办？4.监督部门

（1）各级交通运输主管部门在履行施工安全监督检查职责时，应将公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估实施情况纳入检查范围。（2）对极高风险（Ⅳ级）