母子公司管控体系制度汇编之天能集团外派董事管理制度

母子公司管控体系制度汇编之天能集团外派董事管理制度第一章总则第一条目的为加强天能集团对子公司的管控，规范集团外派董事的管理行为，确保外派董事有效履行职责，保障集团整体战略目标的实现，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于天能集团向其控股子公司、参股子公司外派董事的管理。第三条基本原则1.依法依规原则：外派董事的选派、履职等活动应严格遵守国家法律法规及子公司章程的规定。2.战略导向原则：外派董事应紧密围绕集团战略目标，在子公司董事会中发挥决策支持和监督作用，确保子公司发展符合集团整体利益。3.责权利对等原则：明确外派董事的职责、权利和义务，使其承担相应责任并享有相应待遇，激励其有效履行职责。4.监督与激励并重原则：建立健全对外派董事的监督考核机制，同时给予合理的激励措施，充分调动其工作积极性和主动性。第二章外派董事的选派与任职第四条选派条件1.具备良好的政治素质和职业道德，诚信勤勉，廉洁奉公。2.熟悉国家法律法规、政策和企业管理知识，具有较强的决策判断能力、沟通协调能力和风险防范意识。3.具有丰富的企业管理经验或相关专业知识，能够胜任子公司董事职责。4.能够忠实维护集团利益，与集团保持高度一致，积极贯彻集团决策部署。第五条选派程序1.集团人力资源部门会同相关业务部门根据子公司实际情况和工作需要，提出外派董事候选人建议名单。2.集团组织部门对候选人进行资格审查、背景调查等，确定拟选派人员。3.经集团董事会审议通过后，正式任命外派董事，并向子公司下达任职通知。第六条任职期限外派董事任期与子公司董事会任期一致，任期届满，经考核合格且集团认为有必要继续任职的，可以连任。第七条兼职限制外派董事原则上不得在其他企业兼职；确因工作需要兼职的，须经集团董事会批准，并不得损害集团和子公司利益。第三章外派董事的职责与权利第八条职责1.贯彻执行国家法律法规、政策以及集团的各项决策部署，确保子公司依法合规运营。2.参与子公司重大决策，对涉及子公司发展战略、投资计划、财务预算、利润分配、重大资产处置等事项发表意见，维护集团利益。3.监督子公司董事会、管理层的运作，检查子公司财务状况，对发现的问题及时提出整改意见并督促落实。4.协调子公司与集团及其他子公司之间的关系，促进资源共享和协同发展。5.定期向集团报告子公司经营管理情况、重大事项进展及存在的问题等，及时反馈子公司相关信息。6.对子公司董事、高级管理人员的履职情况进行评价，并向集团提出意见和建议。7.法律、法规及子公司章程规定的其他职责。第九条权利1.出席子公司董事会会议，享有表决权、提案权、质询权等。2.了解子公司经营管理情况，查阅子公司相关文件、资料，获取履行职责所需的信息。3.对子公司重大决策事项进行深入调研，必要时可要求子公司相关部门和人员提供协助。4.有权就子公司经营管理中的问题提出意见和建议，要求子公司管理层予以解释和说明。5.按照集团规定享受相应的薪酬待遇和工作保障。第四章外派董事的工作管理第十条工作汇报1.外派董事应定期以书面形式向集团报告子公司董事会会议情况、重大决策事项进展、子公司经营管理状况及存在的问题等。报告周期为每月[X]日前提交上月工作报告，每季度末提交季度综合报告，每年末提交年度述职报告。2.遇有重大紧急事项，应及时向集团报告，不得延误。报告内容应真实、准确、完整，包括事项发生的背景、经过、现状、影响及处理建议等。第十一条决策参与1.外派董事应积极参与子公司董事会决策，认真研究审议各项议案，充分发表意见。在表决时，应根据集团利益和子公司实际情况，做出客观公正的决策。2.对于涉及集团重大利益的事项，如可能影响集团战略布局、资产安全、财务状况等，外派董事应及时与集团沟通，确保决策符合集团整体利益。第十二条监督检查1.外派董事应加强对子公司日常经营管理活动的监督，重点关注子公司内部控制制度的执行情况、财务状况的真实性和合规性、重大投资项目的实施进度和效益等。2.定期对子公司进行实地考察，深入了解子公司运营情况，发现问题及时督促整改。对重大问题应及时向集团汇报，并跟踪整改落实情况。第十三条协调沟通1.积极协调子公司与集团及其他子公司之间的关系，促进资源共享、业务协同和优势互补。2.加强与子公司管理层、其他董事及股东的沟通交流，建立良好的工作关系，共同推动子公司健康发展。3.及时向集团反馈子公司的诉求和意见，为集团制定科学合理的决策提供参考依据。第五章外派董事的薪酬与激励第十四条薪酬构成外派董事薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和津贴补贴等部分组成。1.基本薪酬：根据外派董事的职位等级、工作经验等因素确定，按月发放。2.绩效薪酬：与外派董事的工作业绩、履职情况挂钩，根据年度考核结果发放。3.津贴补贴：包括交通补贴、通讯补贴等，按照集团相关规定执行。第十五条薪酬标准集团人力资源部门会同财务部门根据行业水平、子公司规模和效益等因素，制定外派董事薪酬标准，并报集团董事会审批。薪酬标准应保持相对合理和稳定，根据实际情况适时调整。第十六条绩效考核1.集团建立外派董事绩效考核制度，明确考核指标、考核方式和考核周期。考核指标主要包括子公司经营业绩指标、战略执行情况、内部控制有效性、与集团沟通协调等方面。2.每年末，由集团组织部门牵头，会同人力资源、财务、审计等部门对外派董事进行年度考核。考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。3.绩效考核结果与外派董事的绩效薪酬、续聘等挂钩。考核结果为优秀的，给予适当奖励；考核结果为不合格的，视情节轻重给予警告、扣减绩效薪酬、解聘等处理。第十七条激励措施1.对于在子公司经营管理中做出突出贡献、有效推动子公司发展并为集团带来显著经济效益或社会效益的外派董事，给予表彰和奖励，包括物质奖励和精神奖励。2.在同等条件下，优先考虑将表现优秀的外派董事推荐担任更重要子公司的董事职务或集团内部其他重要岗位。第六章外派董事的监督与约束第十八条监督机制1.集团建立健全对外派董事的监督机制，通过内部审计、财务检查、定期述职、专项调研等方式，加强对外派董事履职情况的监督检查。2.集团审计部门定期对外派董事任职期间子公司的财务收支、经营管理等情况进行审计，重点检查外派董事在决策过程中是否履行职责、是否存在损害集团利益的行为等。3.集团监事会负责监督外派董事的履职情况，对发现的问题及时提出监督意见，并督促整改。第十九条责任追究1.外派董事在履职过程中违反国家法律法规、集团规章制度或子公司章程规定，给集团或子公司造成损失的，应承担相应的赔偿责任。2.对于存在下列情形之一的外派董事，集团将视情节轻重给予严肃处理：未能忠实履行职责，损害集团利益的；泄露集团商业秘密或子公司机密信息的；违反兼职限制规定，从事与集团或子公司利益冲突活动的；不按时报告工作或提供虚假报告的；其他违反本制度规定的行为。第二十条离职交接1.外派董事任期届满或因其他原因离职时，应按照集团规定办理离职交接手续。交接内容包括子公司相关文件资料、未完成的工作事项、财务账目等。2.离职交接完成后，由集团组织部门会同相关部门对其履职情况进行离任审计，审计结果作为其绩效考核和责任追究的重要依据。第七章附则第二十一条解释权本制度由天