集团公司董事考核管理制度

集团公司董事考核管理制度一、总则（一）目的为建立科学合理的董事考核评价机制，规范董事履职行为，提高董事工作绩效，保障集团公司战略目标的实现，特制定本管理制度。（二）适用范围本制度适用于集团公司董事会成员，包括执行董事、非执行董事和独立董事。（三）考核原则1.客观公正原则：以客观事实为依据，按照统一的标准和程序进行考核，确保考核结果真实、准确、公平、公正。2.全面评价原则：从董事的履职能力、工作业绩、职业操守等多个维度进行全面考核，综合反映董事的工作表现。3.激励约束原则：考核结果与董事的薪酬、奖励、晋升、续聘等挂钩，充分发挥考核的激励约束作用。4.动态管理原则：根据集团公司发展战略和经营环境的变化，适时调整考核内容和标准，实现对董事的动态管理。二、考核机构（一）考核委员会集团公司设立考核委员会，负责制定董事考核管理制度、审核考核方案、审议考核结果等工作。考核委员会由董事长担任主任，成员包括部分董事和高级管理人员。（二）人力资源部门人力资源部门作为考核工作的具体执行机构，负责组织实施董事考核工作，包括制定考核计划、设计考核指标和评价标准、收集考核信息、汇总考核结果等。（三）监事会监事会负责对董事考核工作进行监督，确保考核过程的公正性和考核结果的真实性。三、考核内容与指标（一）履职能力1.战略决策能力参与制定集团公司发展战略规划，提出建设性意见和建议的质量和数量。对集团公司重大投资、融资、并购等战略决策事项的分析判断能力和决策支持程度。2.专业知识与技能具备与董事职责相关的专业知识，如财务管理、市场营销、法律等，并能在工作中有效运用。持续学习新知识、新技能，适应集团公司发展和市场变化的能力。3.沟通协调能力与董事会成员、高级管理人员、其他利益相关者进行有效沟通，促进信息共享和工作协同的能力。在董事会会议、股东大会等场合清晰表达观点、协调各方意见、推动决策顺利进行的能力。4.风险管理能力识别、评估集团公司面临的各类风险，并提出有效风险防控措施的能力。对重大风险事件的应对和处理能力，确保集团公司稳健运营。（二）工作业绩1.战略目标达成集团公司年度经营业绩指标的完成情况，如营业收入、净利润、资产回报率等。集团公司战略规划中重点项目的推进和实施效果，包括项目进度、质量、成本控制等方面。2.董事会决策执行对董事会决议的执行情况，包括执行的及时性、准确性和有效性。在执行董事会决议过程中遇到问题时，采取的解决措施和取得的实际效果。3.公司治理贡献完善公司治理结构，推动制度建设和流程优化，提高公司治理水平的工作成效。对董事会运作效率的提升，如会议组织、决策流程改进等方面的贡献。（三）职业操守1.合规诚信遵守国家法律法规、公司章程和相关监管要求，诚实守信，依法履行董事职责。不存在违反法律法规、损害公司利益和股东权益的行为。2.勤勉尽责认真履行董事职责，投入足够的时间和精力参与公司决策和管理工作。积极参加董事会会议、调研考察等活动，对会议审议事项进行充分准备和深入思考。3.廉洁自律严格遵守廉洁自律规定，自觉抵制各种利益诱惑，保持清正廉洁的工作作风。不存在利用职务之便谋取私利的行为。四、考核周期与方式（一）考核周期董事考核周期为年度考核与任期考核相结合。年度考核在每年年末进行，对上一年度董事的履职情况进行全面评价；任期考核在董事任期届满时进行，对整个任期内董事的工作表现进行综合考核。（二）考核方式1.自我评价：董事根据考核内容和指标，对自己本年度或任期内的履职情况进行自我评价，形成书面报告。2.上级评价：董事长、其他董事会成员根据对董事的日常工作了解和观察，对董事进行评价打分。3.相关部门评价：集团公司内部相关部门，如战略规划部门、财务部门、审计部门等，根据董事在涉及本部门工作领域的履职情况，提供评价意见。4.外部评价：对于独立董事，可适当参考外部专家、机构或相关利益者的评价意见，以更全面地了解其履职情况。五、考核程序（一）制定考核方案人力资源部门根据本制度和集团公司实际情况，每年年末制定董事考核方案，明确考核目的、考核对象、考核内容、考核指标、考核方式、时间安排等事项，报考核委员会审核批准。（二）组织考核实施1.人力资源部门向董事发放考核通知，明确考核要求和时间安排。2.董事按照考核通知要求，完成自我评价报告，并提交相关证明材料。3.董事长、其他董事会成员、相关部门按照考核方案进行评价打分，并填写评价意见。4.人力资源部门收集整理考核信息，进行汇总分析。（三）撰写考核报告人力资源部门根据考核汇总结果，撰写董事考核报告，内容包括考核基本情况、考核结果、主要成绩与不足、改进建议等。考核报告经审核后，提交考核委员会审议。（四）反馈考核结果考核委员会审议通过考核报告后，人力资源部门将考核结果反馈给董事本人。董事如对考核结果有异议，可在规定时间内提出申诉。（五）考核结果应用1.根据考核结果，确定董事的薪酬调整、奖励分配、晋升、续聘等事项。2.将考核结果作为董事培训与发展的依据，针对存在的不足制定个性化的培训计划，提升董事履职能力。六、考核结果等级与标准（一）考核结果等级董事考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。（二）各等级标准1.优秀履职能力强，在战略决策、专业知识、沟通协调、风险管理等方面表现突出，为集团公司发展提供了重要支持。工作业绩显著，全面完成集团公司年度经营业绩指标和战略规划重点项目，董事会决策执行得力，对公司治理有较大贡献。职业操守良好，严格遵守法律法规和公司章程，勤勉尽责，廉洁自律，无任何违规违纪行为。2.良好履职能力较强，能够较好地履行董事职责，在各方面表现较为出色。工作业绩较好，基本完成集团公司年度经营业绩指标和战略规划重点项目，董事会决策执行情况良好，对公司治理有一定贡献。职业操守较好，遵守法律法规和公司章程，勤勉尽责，廉洁自律，无明显违规违纪行为。3.合格履职能力基本满足工作要求，能够正常履行董事职责。工作业绩基本达标，完成集团公司年度经营业绩指标和战略规划重点项目情况一般，董事会决策执行无重大偏差，对公司治理有一定作用。职业操守合格，遵守法律法规和公司章程，履行职责基本到位，无违规违纪行为。4.不合格履职能力不足，不能有效履行董事职责，在战略决策、专业知识、沟通协调、风险管理等方面存在明显缺陷。工作业绩较差，未完成集团公司年度经营业绩指标和战略规划重点项目，董事会决策执行不力，对公司治理造成较大负面影响。职业操守存在问题，违反法律法规、公司章程或廉洁自律规定，存在损害公司利益或股东权益的行为。七、薪酬与激励（一）薪酬构成董事薪酬由基本薪酬、绩效薪酬和津贴等部分组成。基本薪酬根据董事的职位、职责等因素确定，按月发放；绩效薪酬与考核结果挂钩，根据年度考核结果一次性发放；津贴根据董事的工作需要和实际情况确定。（二）绩效薪酬发放1.优秀等级：绩效薪酬发放比例为[X]%，并给予一定的奖励。2.良好等级：绩效薪酬发放比例为[X]%。3.合格等级：绩效薪酬发放比例为[X]%。4.不合格等级：扣发全部或部分绩效薪酬，并视情节轻重给予警告、降职、免职等处理。（三）其他激励措施1.对于考核结果优秀的董事，在公司内部给予表彰和宣传，优先考虑其参与公司重要项目和决策的机会。2.根据公司发展需要和董事个人意愿，为考核结果良好及以上的董事提供培训、学习交流等发展机会，提升其履职能力。八、培训与发展（一）培训计划制定人力资源部门根据董事考核结果和履职需求，结合集团公司战略目标和业务发展方向，每年制定董事培训计划，明确培训目标、培训内容、培训方式、培训时间等。（二）培训内容与方式1.培训内容：包括公司战略规划、法律法规、公司治理、财务管理、市场营销、风险管理等方面的知识和技能。2.培训方式：采用内部培训、外部培训、在线学习、实地考察、案例研讨等多种方式相结合，确保培训效果。（三）培训效果评估培训结束后，人力资源部门通过考试、撰写培训心得、工作表现评估等方式对董事培训效果进行评估。评估结果作为后续培训计划调整和董事职业发展的参考依据。九、监督与申诉（一）监督机制监事会负责对董事考核工作进行全程监督，确保考核过程的公正性和考核结果的真实性。如发现考核过程中有违规行为，监事会有权责令纠正，并追究相关人员责任。（二）申诉程序董事如对考核结果有异议，可在收到考核结果通知后的