北京首信股份有限公司子公司分公司管理办法

北京首信股份有限公司子公司分公司管理办法第一章总则第一条目的为加强北京首信股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司、分公司的管理，规范子公司、分公司的运作，保障公司整体战略目标的实现，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规及《北京首信股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。第二条适用范围本办法适用于公司所属的全资子公司、控股子公司及分公司（以下统称"分支机构"）。第三条基本原则1.合法合规原则：分支机构的设立、运营及管理应遵守国家法律法规、规范性文件及公司章程的规定。2.战略导向原则：分支机构的发展应符合公司整体战略规划，围绕公司核心业务开展经营活动。3.独立运营原则：在公司整体战略框架下，分支机构享有相对独立的经营权，自主开展经营活动，承担相应的经营责任和风险。4.高效管控原则：公司通过建立健全有效的管控体系，对子公司、分公司的重大事项进行决策和监督，确保公司整体利益最大化。第二章管理体制第四条管理架构1.公司总部：公司总部作为决策中心，负责制定公司整体发展战略、重大决策、资源配置及对子公司、分公司的监督管理。2.子公司：子公司为独立的法人主体，在公司授权范围内自主经营、自负盈亏，依法独立承担民事责任。子公司应建立健全内部治理结构，设立股东会、董事会、监事会等机构，按照公司章程及相关法律法规的规定履行职责。3.分公司：分公司不具有独立法人资格，其民事责任由公司承担。分公司在公司授权范围内开展经营活动，实行独立核算、自负盈亏。分公司应设立负责人，负责分公司的日常经营管理工作。第五条职责分工1.公司总部各部门战略发展部门：负责研究制定公司整体发展战略，指导分支机构制定与公司战略相匹配的发展规划，并对子公司、分公司的战略执行情况进行跟踪和评估。投资管理部门：负责对公司对外投资项目进行评估、决策和管理，包括对子公司的设立、增资、减资、合并、分立、解散等重大事项进行审核，并按照公司决策程序办理相关手续。财务管理部门：负责制定公司财务管理制度，统一管理公司及分支机构的财务工作，包括财务预算、会计核算、资金管理、税务筹划等，对子公司、分公司的财务状况进行监督和审计。人力资源部门：负责制定公司人力资源管理制度，统一管理公司及分支机构的人力资源工作，包括人员招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等，指导分支机构做好人力资源管理工作。风险管理部门：负责制定公司风险管理策略和制度，建立健全风险管理体系，对公司及分支机构面临的各类风险进行识别、评估和监控，提出风险应对措施和建议。其他部门：按照各自职责，配合做好对子公司、分公司的相关管理工作，为分支机构提供必要的支持和服务。2.子公司董事会：负责子公司的战略决策、经营管理和监督等工作，按照公司章程及相关法律法规的规定履行职责，确保子公司的经营活动符合公司整体利益。3.子公司管理层：负责组织实施子公司董事会的决策，负责子公司的日常经营管理工作，定期向子公司董事会报告工作进展情况，并对经营业绩负责。4.分公司负责人：负责分公司的日常经营管理工作，组织实施公司下达的各项经营任务，定期向公司总部报告工作情况，对分公司的经营业绩负责。第三章设立与变更第六条设立1.设立条件：设立子公司、分公司应符合国家法律法规及公司战略发展需要，具备开展相应业务的资质、人员、资金等条件。2.设立程序子公司设立：由公司投资管理部门提出设立子公司的可行性研究报告，经公司董事会审议通过后，按照相关法律法规的规定办理设立登记手续。分公司设立：由公司相关业务部门提出设立分公司的申请，经公司总部审批同意后，按照相关法律法规的规定办理设立登记手续。第七条变更1.变更情形：分支机构的名称、经营范围、注册资本、股权结构、法定代表人、负责人等事项发生变更的，属于变更情形。2.变更程序子公司变更：由子公司董事会提出变更方案，经公司投资管理部门审核后，报公司董事会审议通过。涉及公司章程修改、注册资本变更、股权结构调整等重大事项的，还需按照相关法律法规的规定办理审批、登记等手续。分公司变更：由分公司负责人提出变更申请，经公司相关业务部门审核后，报公司总部审批同意。涉及经营范围变更、负责人变更等事项的，按照相关法律法规的规定办理登记手续。第四章经营管理第八条经营计划1.年度经营计划：分支机构应在每年末根据公司整体战略规划和市场形势，制定下一年度的经营计划，包括经营目标、业务发展计划、财务预算等，并报公司总部备案。2.经营计划调整：如因市场环境、政策变化等原因需要调整经营计划的，分支机构应及时向公司总部提出申请，经公司总部审核同意后进行调整。第九条财务管理1.财务制度：分支机构应按照公司统一的财务管理制度，建立健全内部财务管理制度，规范财务核算和资金管理。2.财务预算：分支机构应按照公司要求编制年度财务预算，并报公司总部审核。公司总部根据整体战略规划和资源配置情况，对分支机构的财务预算进行调整和批复。3.资金管理：分支机构的资金实行集中管理，由公司总部统一调配。分支机构应按照公司资金管理制度的规定，合理使用资金，确保资金安全。4.财务报告：分支机构应定期向公司总部报送财务报表和财务分析报告，及时反映财务状况和经营成果。公司总部定期对子公司、分公司的财务状况进行审计和监督。第十条人力资源管理1.人员招聘：分支机构应按照公司人力资源管理制度的规定，制定人员招聘计划，经公司总部审核同意后组织实施。招聘人员应符合公司岗位要求和企业文化。2.人员培训：分支机构应根据业务发展需要，制定员工培训计划，组织员工参加公司总部或外部培训机构举办的培训课程，提高员工业务素质和工作能力。3.绩效考核：分支机构应建立健全员工绩效考核制度，按照公司总部制定的绩效考核标准，对员工进行考核评价，并将考核结果与薪酬、晋升等挂钩。4.薪酬福利：分支机构员工的薪酬福利按照公司统一的薪酬福利制度执行，由公司总部统一核算和发放。第十一条业务管理1.业务范围：分支机构应在公司授权范围内开展业务活动，不得超出授权范围经营。未经公司总部书面授权，分支机构不得对外提供担保、借款、投资等重大事项。2.业务合同管理：分支机构签订的业务合同应报公司总部审核备案。合同签订前，应进行必要的风险评估和法律审查，确保合同合法合规、风险可控。3.业务统计与分析：分支机构应定期向公司总部报送业务统计报表和业务分析报告，及时反映业务开展情况和市场动态。公司总部定期对分支机构的业务进行分析和评估，为公司决策提供依据。第五章重大事项管理第十二条重大事项范围1.子公司重大事项子公司的年度经营计划、财务预算、利润分配方案等；子公司的对外投资、融资、担保、资产处置等重大事项；子公司的合并、分立、解散、清算等重大事项；子公司的章程修改、内部治理结构调整等重大事项；其他对公司及子公司经营业绩、财务状况、发展战略等产生重大影响的事项。2.分公司重大事项分公司的年度经营计划、财务预算等；分公司的对外投资、融资、担保、资产处置等重大事项；分公司的经营范围变更、负责人变更等重大事项；其他对公司及分公司经营业绩、财务状况等产生重大影响的事项。第十三条决策程序1.子公司重大事项决策程序对于一般重大事项，由子公司董事会审议通过后报公司总部备案。对于重大事项，由子公司董事会提出议案，经公司投资管理部门审核后，报公司董事会审议决定。涉及公司章程修改、注册资本变更、股权结构调整等重大事项的，还需按照相关法律法规的规定提交股东大会审议通过。2.分公司重大事项决策程序对于一般重大事项，由分公司负责人审核后报公司总部备案。对于重大事项，由分公司负责人提出申请，经公司相关业务部门审核后，报公司总部审批决定。第十四条信息披露1.信息披露原则：分支机构应按照公司信息披露管理制度的规定，及时、准确、完整地披露重大事项信息，确保公司及投资者的知情权。2.信息披露内容：重大事项信息披露应包括事项的基本情况、决策过程、对公司的影响等内容。涉及公司敏感信息的，应按照相关法律法规和公司规定进行保密处理。3.信息披露渠道：重大事项信息披露应通过公司指定的信息披露媒体进行公告，同时在公司内部网站上发布，确保信息传播的及时性和准确性。第六章监督与考核第十五条监督机制1.内部审计监督：公司审计部门定期对子公司、分公司进行内部审计，监督检查其财务收支、经营管理、内部控制等情况，及时发现问题并提出整改建议。2.财务监督：公司财务管理部门定期对子公司、分公司的财务状况进行检查和分析，监督其财务制度执行情况和资金使用情况，确保财务安全。3.业务监督：公司相关业务部门定期对子公司、分公司的业务开展情况进行检查和指导，监督其业务合同签订、执行情况和业务风险防控情况，确保业务合规运营。第十六条考核评价1.考核指标：公司建立健全分支机构考核评价体系，制定明确的考核指标，包括经营业绩指标、财务管理指标、风险管理指标、内部管理指标等。2.考核周期：考核周期为年度，每年末对分支机构进行考核评价。3.考核结果应用：考核结果与分支机构负责人薪酬、晋升、奖励等挂钩，同时作为公司对分支机构资源配置、战略调整等决策的重要依据。第七章合并、分立、解散与清算第十七条合并1.合并方式：公司可根据发展战略需要，对子公司、分公司进行合并。合并方式包括吸收合并、新设合并等。2.合并程序：由公司投资管理部门提出合并方案，经公司董事会审议通过后，按照相关法律法规的规定办理审批、登记等手续。第十八条分立1.分立方式：公司可根据发展战略需要，对子公司、分公司进行分立。分立方式包括存续分立、新设分立等。2.分立程序：由公司投资管理部门提出分立方案，经公司董事会审议通过后，按照相关法律法规的规定办理审批、登记等手续。第十九条解散与清算1.解散情形：分支机构出现下列情形之一的，应当解散：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；股东会、股东大会决议解散；因公司合并或者分立需要解散；依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；