公司管理制度之工程发包制度

公司管理制度之工程发包制度一、总则1.目的为了规范公司工程发包行为，确保工程质量、安全和进度，合理控制成本，提高经济效益，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于公司所有工程建设项目的发包活动，包括但不限于新建、改建、扩建、装修等工程。3.基本原则合法合规原则：工程发包应遵守国家法律法规和相关政策的要求。公平公正原则：对待所有潜在承包商应一视同仁，确保竞争公平、机会均等。择优选择原则：综合考虑承包商的资质、业绩、信誉、技术能力、管理水平等因素，选择最优的承包商承担工程任务。风险可控原则：对发包过程中的风险进行识别、评估和控制，保障公司利益。二、发包流程项目立项与预算编制1.项目立项各部门根据公司发展战略和实际需求，提出工程建设项目立项申请，详细说明项目的背景、目的、建设内容、规模、投资估算等。立项申请经部门负责人审核后，报公司领导审批。公司领导根据公司资源状况、发展规划等因素，对项目进行评估和决策，批准立项的项目纳入公司年度建设计划。2.预算编制对于批准立项的项目，由项目管理部门组织相关专业人员进行项目预算编制。预算编制应依据项目设计文件、施工图纸、工程量清单计价规范等，结合市场价格信息，准确计算工程费用、设备购置费用、工程建设其他费用等各项成本。预算编制完成后，经项目管理部门负责人审核，报公司财务部门复核，最终由公司领导审批确定项目预算控制金额。发包准备1.确定发包方式根据项目特点、规模、复杂程度等因素，确定合适的发包方式。常见的发包方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等。公开招标：适用于工程规模较大、技术复杂、潜在投标人较多的项目。通过发布招标公告，吸引众多符合条件的承包商参与投标竞争。邀请招标：适用于具有特定要求或潜在投标人数量有限的项目。由招标人向预先选定的若干家具备承担能力的承包商发出投标邀请书，邀请其参加投标。竞争性谈判：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的项目。通过与不少于三家的供应商进行谈判，从中确定成交供应商。单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的项目。经公司相关部门审批后，与特定供应商进行协商采购。2.编制招标文件或谈判文件根据选定的发包方式，编制相应的招标文件或谈判文件。文件内容应包括工程概况、招标范围、技术要求、质量标准、工期要求、投标报价要求、评标标准、合同条款等。招标文件或谈判文件应明确、详细、准确，避免模糊不清或歧义性条款，确保潜在承包商能够准确理解发包要求，编制合理的投标文件或响应文件。3.资格预审（如需）对于采用公开招标或邀请招标方式的项目，招标人可以根据招标项目本身的要求，对潜在投标人进行资格预审。资格预审内容包括：营业执照副本复印件；资质证书副本复印件；安全生产许可证副本复印件（适用于施工企业）；法定代表人身份证明书及授权委托书；业绩证明材料（如合同复印件等）；财务状况证明材料（如审计报告等）；信誉情况证明材料（如无不良记录声明等）；其他相关证明材料。招标人对潜在投标人提交的资格预审申请文件进行审查，确定合格的潜在投标人名单，并向其发出资格预审合格通知书。发布招标公告或邀请投标1.发布招标公告（公开招标）招标人通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布招标公告。招标公告应当载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。2.邀请投标（邀请招标）招标人向预先选定的若干家具备承担能力的承包商发出投标邀请书。投标邀请书应当载明招标项目的基本情况、招标人的联系方式、获取招标文件的时间、地点以及投标截止日期等事项。发售招标文件或谈判文件1.招标文件发售对于公开招标项目，潜在投标人在获取招标公告后，按照公告要求的时间、地点和方式购买招标文件。招标人向潜在投标人提供招标文件，并收取相应的费用。招标文件一经售出，不予退还。2.谈判文件提供对于竞争性谈判项目，招标人向被邀请的供应商提供谈判文件，并告知谈判时间、地点等相关事宜。供应商应在规定时间内提交响应文件。开标、评标或谈判1.开标招标人按照招标文件规定的时间、地点组织开标会议。开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。开标时，由投标人或者其推选的代表检查投标文件的密封情况，也可以由招标人委托的公证机构检查并公证；经确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。开标过程应当记录，并存档备查。2.评标（公开招标、邀请招标）招标人依法组建评标委员会，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。评标委员会按照招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比较，推荐中标候选人或者直接确定中标人。评标过程应遵循公平、公正、科学、择优的原则，确保评标结果客观、公正。评标委员会完成评标后，向招标人提交评标报告。招标人根据评标报告确定中标人，并向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。3.谈判（竞争性谈判）谈判小组由采购人的代表和有关专家共三人以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。谈判小组按照谈判文件规定的谈判程序、评定成交的标准等事项与实质性响应谈判文件要求的供应商进行谈判。在谈判过程中，谈判小组可以要求供应商对其响应文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容等进行澄清、说明或者更正。谈判小组所有成员应当集中与单一供应商分别进行谈判，并给予所有参加谈判的供应商平等的谈判机会。谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商，并将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。定标与合同签订1.定标招标人根据评标报告或谈判结果，确定中标人或成交供应商。中标人或成交供应商应当符合以下条件：能够最大限度地满足招标文件或谈判文件中规定的各项综合评价标准；能够满足招标文件或谈判文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。2.合同签订中标人或成交供应商确定后，招标人应在规定时间内与中标人或成交供应商签订合同。合同内容应包括工程概况、承包范围、合同工期、质量标准、合同价款、付款方式、双方权利义务、违约责任、争议解决方式等条款，合同条款应符合法律法规和招标文件或谈判文件的要求。签订合同前，合同文本应报公司相关部门审核，审核通过后方可签订。合同签订后，双方应严格履行合同约定的各项义务。三、承包商管理承包商选择1.资质审查对参与投标的承包商进行资质审查，确保其具备承担相应工程任务的能力。审查内容包括营业执照、资质证书、安全生产许可证、业绩情况、人员配备、设备状况等。只有资质符合要求的承包商才有资格参与投标。2.信誉评估调查承包商的信誉情况，包括是否存在拖欠工程款、工程质量问题、安全事故记录、合同纠纷等不良记录。通过查询信用信息平台、行业协会评价、过往合作单位反馈等方式，全面了解承包商的信誉状况，优先选择信誉良好的承包商。合同管理1.合同签订与选定的承包商签订详细、明确的工程承包合同，合同应明确双方的权利义务、工程范围、质量标准、工期要求、付款方式、违约责任等条款。合同签订过程中，应严格按照公司合同管理制度的规定进行审核、审批，确保合同合法合规、风险可控。2.合同执行监督定期对承包商的合同执行情况进行检查和监督，确保承包商按照合同约定履行义务。检查内容包括工程进度、工程质量、安全管理、人员配备、设备使用等方面。如发现承包商存在违反合同约定的行为，应及时发出书面通知，要求其限期整改；情节严重的，按照合同约定追究其违约责任。3.合同变更管理在合同履行过程中，如因客观原因需要变更合同内容，应按照合同约定的程序进行。由提出变更方填写合同变更申请表，说明变更的原因、内容、对工程进度、质量、费用等方面的影响等。合同变更申请表经相关部门审核、公司领导审批后，与承包商协商签订合同变更协议，并调整合同价款、工期等相关条款。考核评价1.建立考核评价机制制定承包商考核评价办法，明确考核评价的指标、标准、周期等内容。考核评价指标应包括工程质量、工程进度、安全管理、成本控制、合同履行、售后服务等方面。2.定期考核评价按照考核评价周期，对承包商的表现进行全面考核评价。通过查阅资料、现场检查、听取汇报、征求意见等方式，收集相关信息，对承包商进行量化评分。根据考核评价结果，将承包商分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。对于考核评价结果优秀的承包商，在后续工程发包中给予优先考虑；对于考核评价结果不合格的承包商，责令其限期整改，整改仍不合格的，取消其参与公司工程发包的资格。四、工程价款支付管理支付原则1.按合同约定支付工程价款支付应严格按照工程承包合同约定的支付方式、支付比例和支付时间进行，确保支付的准确性和及时性。2.与工程进度挂钩根据工程实际进度，分期支付工程价款，以激励承包商按时、按质完成工程任务。工程进度款支付比例应与工程形象进度相匹配，原则上不超过已完工程合同价款的一定比例。3.质量保证金预留在工程价款支付中，按照合同约定预留一定比例的质量保证金。质量保证金在工程竣工验收合格后，根据合同约定的期限和方式退还承包商。质量保证金的预留比例一般为工程合同价款的5%10%。支付流程1.承包商申请承包商根据工程进度和合同约定，填写工程价款支付申请表，提交给项目管理部门。申请表应包括工程名称、合同编号、申请支付日期、已完工程内容及工程量、申请支付金额等内容，并附上相关证明材料，如工程进度报表、质量验收报告等。2.项目管理部门审核项目管理部门收到承包商的支付申请后，对申请内容进行审核。审核内容包括工程进度是否符合合同要求、工程质量是否合格、已完工程量是否属实等。项目管理部门审核通过后，签署意见并报公司财务部门。3.财务部门复核财务部门收到项目管理部门报送的支付申请后，对申请金额、支付方式、支付时间等进行复核。复核无误后，报公司领导审批。4.公司领导审批公司领导根据项目管理部门和财务部门的审核意见，对工程价款支付申请进行审批。审批通过后，财务部门按照审批结果进行支付。支付监督与审计1.支付监督公司财务部门应定期对工程价款支付情况进行监督检查，确保支付流程规范、支付金额准确、支付时间及时。如发现支付过程中存在问题，应及时查明原因并进行纠正。2.审计监督公司审计部门应定期