证券从业资格（证券基础知识）模拟试题22

证券从业资格（证券基础知识）模拟试

题22

一、单项选择题（本题共60题，每题7.0分，共60

分。）

1、截至2010年3月，中国证监会已相继与（）个国家（或地区）的证券（期货）监管机

构签署了46个监管合作备忘录。

A、46

B、44

C、42

D、40

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

2、股票及其他有价证券的理论价格是根据。而定的。

A、现值理论

B、预期理论

C、合理收益理论

D、流动性理论

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

3、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（）。

A、证券市场和回购协议市场

B、证券市场和中长期信贷市场

C、证券市场和同业拆借市场

D、证券市场和货币市场

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

4、公司型证券投资基金反映的是（）关系。

A、产权

B、委托代理

C、债权债务

力、所有权

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

5、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是（）。

A、证券市场网络化

B、各种类型的个人投资者快速成长

C、金融机构混业化

D、各种类型的机构投资者快速成长

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

6、证券发行公司信息持续披露的文件是指（）。

A、招股说明书

B、上市公告书

C、定期报告文件

D、招股意向书

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

7、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股

份，（）资产应该折算成国家股。

A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份

C、国有企业改制成股份公司形成的股份

D、社会公众投资形成的股份

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

8、2009年3月18H,沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约

开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并

在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初妗保证金等于交易所规定

的最低交易保证金12%,则日收益率为（）。

A、20%

B、25.5%

C、31.7%

D、38%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

9、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。

A、境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份

B、它采取无记名股票形式

C、以美元标明面值

D、公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，升以

人民币支付

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

10、龙债券利率的确定基准是（）。

A、美国联邦基金利率

B、伦敦银行同业拆放利率

C、新加坡银行同业拆放利率

D、中国香港银行同业拆放利率

标准答案；B

知识点解析：暂无解析

11、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作

的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券、也务的证券公司最近6个月净资

本均在（）亿元以上。

A、50

B、60

C、70

D、80

标准答案：A

知识点解析：哲无解析

12、（）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。

A、股价平均数

B、股价指数

C、股票上涨率

D、修正股价平均数

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

13、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发

行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会

公开发行股份的比例为10%以上。

A、25%

B、35%

C、45%

D、55%

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

14、以卜证券投资风险中属于非系统性风险的是（）。

A、经济波动风险

B、政策风险

C、购买力风险

D、经营风险

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。

A,基金托管人

B、基金承销公司

C、基金管理人

D、基金投资顾问

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

16、（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，

引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。

A、政策风险

B、经济周期波动风险

C、利率风险

D、系统风险

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

17、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要

影响因素不包括（）。

A、借贷资金市场利率水平

B、筹资者的资信

C、债券期限长知

D、资金使用方向

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

18、上市公司和公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起

（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A、1

B、2

C、3

D、4

标准答案：B

知以点解析：暂无解析

19、附有可转换条款的债券是指（）的债券。

A、发行人有权提前赎回全部或部分债券

B、申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人

C、按约定条件换成发行公司普通股票

D、有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

20、（）是股票价格的基石。

A、市场供求关系

B、股份公司的经营状况

C、宏观经济因素

D、政治因素

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

21、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是（）。

A、本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

C、本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的

债券

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

22、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A、普通股票和优先股票

B、记名股票和无记名股票

C、有面额股票和无面额股票

D、份额股票和比例股票

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

23、对公司增加或减少注册资本，应由（）作出决议。

A、全体股东

B、股东大会

C、监事会

D、董事会

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

24、15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。

A^债券

B、股票

C、商业票据

D、国家债券

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

25、下列选项中，属于一般股票基金特点的是（）。

A、分散投资于各种普通股票，风险较小

B、分散投资于各种普通股票，风险较大

C、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小

D、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

26、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为（）

点O

A、100

B、1000

C、50

D、500

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

27、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票价

格。

A、协商定价

B、上网竞价

C、集合竞价

D、询价方式

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

28、信用风险是（）的主要风险。

A、公债.

B、普通股

C、优先股

D、公司债券

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

29、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。

A、10%〜15%

B、15%〜25%

C、25%〜50%

D、50%〜75%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

30、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A、天津市企业交易所

B、上海证券物品交易所

C、青岛物品交易所

D、北平证券交易所

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

31、2008年1月21日，中证指数有限公司正式发布沪深300风格指数系列，下列

不属于衡量样本公司成长特征的因子的是（）。

A、过去3年主营业务收入增长率

B、过去3年净利润增长率

C、过去3年内部增长率

D、过去3年负债变动率

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

32、套期保值的基本做法是（）。

A、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的

期货交易

B、在现货市场交易同时，散一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的

期货交易

C、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品利1、期限相当但数景更大的期货交

易

D、在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交

易

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

33、实质上属看跌期权的是（）。

A、认购权证

B、欧式权证

C、百慕大式权证

D、认沽权证

标准答案：D

知识点解析：哲无解析

34、证券从业人员禁止的行为是（）。

A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

B、接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务

C、以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

D、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

35、《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发

行人辅导（）。

A半

、

B二

、

c

二

D、

、

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

36、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职

务违反交易规则的，责任应由（）。

A、其本人负责

B、所属证券公司承担全部责任

C、证券登记结算公司负连带责任

D、证券登记结算公司负全部责任

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

37、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1

年，最长为（）年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。

A、3

B、4

C、6

D、9

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

38、附权益权证债券允许权证持有人（）。

A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C、按约定条件向债券发行人购买黄金

D、以约定的价格购买发行人的普通股票

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

39、附有新股认购权的债券是指（）的债券。

A、发行人有权提前赎回全部或部分债券

B、申购人有权在指定日期内以票面价值卖回发行人

C、有权按约定条件换成发行公司普通股票

D、有权按约定条件购买发行公司新发行普通股票

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

40,设一张债券的面额为100元，年利率为10%,期限为5年，利息在期满时一次

支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。

A、单利：50；复利：50

B、单利：50；复利：61.05

C、单利：61.05；复利：50

D、单利:61.05；复利:61.05

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

41、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上

的，可以向战略投资者配售股票。

A、2亿

B、2.5亿

C、3.5亿

D、4亿

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

42、2005年12月1日，A公司收盘价为HK$6.20,某机构投资者预期A公司股

价将上涨。当天，A公司3月份期货报价为HK$6.50,该投资者按此价格买入1

手（合约乘数为1000）,缴纳保证金800港元。3月I口现货报价为HK$8.50,3月

份期货结算价为HK$10.50。当即平仓，则该项投资的投资回报率为（）。

A、200%

B、250%

C、287.5%

D、500%

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

43、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股18.4元，新股发行的优惠认购

价为16元，其中每认购1股新股需要6个优先认股权，该股票附有优先认股权。

那么该公？的优先认股权佗理论价格为（）。

A、0.40元

B、0.30元

C、0.5元

D、0

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

44、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净

收入位于行业前（）名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水

平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。

A、10

B、15

C、20

D、30

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

45、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币

（）,应当由承销团承销。

A、1000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、1亿元

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

46、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发

行人的承销方式是O。

A、代销

B、余额包销

C、全额包销

D、包销

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

47、根据新《公司法》的规定，股份有限公司的监事会会议至少每（）个月召开一

次，监事可以提议召开临时监事会会议。

A、1

B、3

C>4

D、6

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

48、如果市场利率提高，见期权价格的变化是：（）。

A、上升

B、下降

C、不变

D^不确定

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

49、对证券自营业务认识不对的是（）。

A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，

为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其

他证券，以获取盈利的行为

B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制

度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管

理业务混合操作

C、证券公司从事自营业务.资产管理业务等两种以上的业务，注册资木最低限额

为5亿元，净资本最低限额为1亿元

D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都

比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行

为

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

50、上证国债指数的样本是（）。

A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付

息国债

C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付

息国债

D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

51、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内（）。

A、注销

B、再次发行

C、配售

D、上市交易

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

52、（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。

A、证券经纪公司

B、中国证券业协会

C、中国证监会

D、证券登记结算公司

标准答案：D

知识点解析；暂无解析

53、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

54、特定目的机构或特定目的受托人（SPV）在资产证券化中的作用不包括（）。

A、接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

B、以持有资产为基础发行证券化产品

C、具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

D、负责提升证券化产品的信用等级

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

55、下列不属于中证规模指数的是（）。

A、中证100指数

B、中证200指数

C、中证300指数

D、中证500指数

标准效宏.C

知识£解扁暂无解析

56、我国股市的股权分置改革完成后将实行“新老划断”措施。"新老划断'’的含义是

（）。

A、首次公开发行公司不再区分普通股和优先股

B、首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股

C、首次公开发行公司不再区分国有股和法人股

D、首次公开发行公司不再区分法人股和大众股

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

57、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量

少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

标准答案：B

知识点解析；暂无解析

58、道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是（）。

A、30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有

代表性的公用事业大公司股票

B、30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有

代表性的公用事业大公司股票

C、20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有

代表性的公用事业大公司股票

D、20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有

代表性的公用事业大公司股票

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

59、2006年2月9日，中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点

有关事宜的通知》，通知发布当天（）和中国光大银行完成首笔交易。

A、中国银行

B、国家开发银行

C、华夏银行

D、中国工商银行

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

60、1995年英国的老字号银行（）因其职员投资股票指数期货失败而倒闭。

A、巴林银行

B、英格兰银行

C、苏格兰皇家银行

D、巴克莱银行

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共40题，每题1.0分，共40

分。）

61、关于证券业协会的叙述正确的是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

62、债券的性质可以概括为（）。

标准答案：A.C

知识点解析：暂无解析

63、下列属于信用衍生工具的有（）。

标准答案：C,D

知识点解析：哲无解析

64、可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。

标准处卖・A

知识,2解扁：暂无解析

65、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现

是（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

66、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）

标准答案：A,D

知识点解析：暂无解析

67、股票价格指数的编制步骤包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

68、债券直接收益率（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析；暂无解析

69、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

70、契约型基金与公司型基金的区别是（）。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

71、未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可以分为（）。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

72、基金收益的构成包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

73、我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不

得少于公司股份总数的（）。

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

74、发放股票股息的目的是（）。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

75、银行或非银行机构发行金融债券的日的是（）。

标准答案：A,B

知识点解析：暂无解析

76、股息的具体形式有（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

77、导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

78、证券经营机构的作用上要体现在（）几个方面。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

79、证券交易的主要规则包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

80、证券发行市场由（）构成。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

81、债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

82、发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

83、我国银行间债券市场的主要职能是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

84、股票发行的定价方式可以是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

85、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定

（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

86、保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

87、为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,

以便发行申请人选择，分别是（）。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

88、与其他债券相比，政府债券有以下特点（）。

标准答案：B.C,D

知识点解析：暂无解析

89、对基金管理人的概念理解止确的是（）。

标准答案：A,B

知识点解析：暂无解析

90、通常经济周期变动与股价变动的关系是（）。

标准答案：B,C

知决点解析：暂无解析

91、关于沪深300股指期货叙述错误的是（）。

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

92、普通股股东的权利是（）。

标准答案：A,B

知识点解析：暂无解析

93、股权类期权通常包括（）。

标准答案：A.B,C

知识点解析：暂无解析

94、欺诈客户行为包括（）。

标准答案:A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

95、首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。

标准答案：A,BC,D

知识点解析：暂无解析

96、下列证券投资风险中，()可以通过多样化投资而分散。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

97、证券公司经营()中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

98、下列说法正确的是()。

标准答案：C,D

知识点解析：暂无解析

99、证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送

()。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

100、公司公积金的来源有()。

标准答案:A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

三、判断题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)

10K基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司

开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起

施行。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

102、股票是要式证券的含义是：股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺

少规定的要件，股票就无法律效力。()

A^正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

103、提货单、送货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

104、我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外

资比例不超过33%,加入4年内，外资比例不超过49%。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

105、证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

106、股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会

提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

107、股票所载有的权利有效性是始终不变的。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

108、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

109、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配

的资产投入公司形成的股份。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

110.证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币1亿元的净资本。

()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

111、优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

112、证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

113、从交易结构来看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

114、外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

115、资本利得乂称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。()

A^正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

116、长江电力公司是第一个获得发改委审批发行公司债券的企业。()

A、正确

B、错误

标准答案:A

知识点解析：暂无解析

117.证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务

规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()

A、正确

B、错误

标准答窠：B

知识点解析：暂无解析

118、发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

119、证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者

遭受损失的风险。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

120、根据债券券面形态，债券可分为实物债券、凭证式渍券和记账式债券。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

121、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

122、净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产

中流动性较高的部分。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

123、股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

124、根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

125、基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能

力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

126、基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能

召集时，由基金管理人召集。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

127、非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，所以也被称为储蓄国债。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

128、在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

129、国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之

下降。()

A、正确

B、错误

标准答案；B

知识点解析：暂无解析

130、大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所

规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过

度集中。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

131、独立董事是指本身属于公司管理层，但与其所受聘的公司不存在妨碍其进行

独立客观判断的关系的董事。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

132、由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定：所以普通股票没有信用

风险。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

133、所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规

则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行

机制的新的金融体制。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

134、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而

产生的。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

135、证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询务的，公司总部不得

再经营或者再授权其他分公司经营该业务。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

136、经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。()

A、正确

B、错误

标准公索.R

知识点解析：暂无解析

137、金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。()

A、正确

R、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

138、股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期

权。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

139、目前权证交易实行T+0回转交易。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

140、我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地

方政府债券。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

141、由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到

期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际

收益和实际到期收益率。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

142、证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收靛产生影响，它是单

一证券无法抗拒和回避的。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

143、证券登记结算采取各地独立的运营方式。()

A、