证券从业资格（证券基础知识）模拟试题20

证券从业资格（证券基础知识）模拟试

题20

一、单项选择题（本题共60题，每题7.0分，共60

分。）

1、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A、股票

B、公司债券

C、商业票据

D、金融证券

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

2、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工

具属于（）。

A、内置型衍生工具

B、交易所交易的衍生工具

C、信用创造型的衍生工具

D、OTC交易的衍生工具

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

3、（）是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。

A、股票发行溢价

B、接受的赠与

C、资产增值

D、因合并而接受其他公司资产净额

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

4、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A、天津市企业交易所

B、上海证券物品交易所

C^青岛物品交易所

力、北平证券交易所

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

5、实际上大多数公司的清算价格总是（）账面价值。

A、高于

B、低于

C、等于

D、无关于

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

6、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较

好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（）。

A、潜力股

B、蓝筹股

C、红筹股

D、绩优股

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

7、（）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

A、1602

B、1773

C、1790

D、1792

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

8、公司剩余资产分配的程序是（）。

A、分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿

金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

B、支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、

缴纳所欠税款、分配给普遍股股东

C、支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿

金、缴纳所欠税款、清偿公司债务

D、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、

清偿公司债务、分配给普通股股东

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

9、依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或

部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（）。

A、累积优先股票和非累积优先股票

B、参与优先股票和非参与优先股票

C、可转换优先股票和不可转换优先股票

D、可赎回优先股票和不可赎回优先股票

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

10、目前道-琼斯股价指数是采用（）。

A、简单算术平均法

B、加权股价平均法

C、修正平均股价法

D、加权股价指数汰

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

11、《中华人民共和国证券法》于（）正式实施。

A、1998年7月

B、B99年7月

C、1999年C月

D、2000年1月

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

12、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（），并将其与市

场价格相比较，进而决定投资策略。

A、账面价值

B、清算价值

C、内在价值

D、票面价值

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

13、已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为（）。

A、有限售条件股份和无限售条件股份

B、外资股和合资股

C、普通股和优先股

D、已上市流通股和未上市流通股

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

14、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投

资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过（）。

A、33%

B、49%

C、50%

D、25%

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

15、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集费金而向债券投资者出具

的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。

A、债权债务

B、所有权、使用权

C、权利义务

D、转让权

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

16、上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类.

A、工业、商业、地产业、公用事业和综合

B、工业、商业、金融业、公用事业和综合

C、工业、商业、地产业、运输业和综合

D、工业、商业、地产业、公用事业、运输业

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

17、国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。

A、外国货币

B、国际通用货币

C、本国货币

D、本国货币和外国货币

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

18、财政部于1998年8月18口向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附

息国债，期限为30年，年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行

资本金。该国债属于（）。

A、国家重点建设债券

B、财政债券

C、长期建设国债

D、特别国债

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

19、不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是（）。

A、上市证券

B、非上市证券

C、公募证券

D、私募证券

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

20.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是（）。

A、实物债券

B、凭证式债券

C、记账式债券

D、票券式债券

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

21、下列不是证券投资基金的别称的是（）。

A、交易所交易基金

B、证券投资信托基金

C、单位信托基金

D、共同基金

标准答案：A

知识点解析：哲无解析

22、国际债券是指（）。

A、•国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券

B、一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券

C、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券

D、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

23、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。

A5千

、

B1亿

、

c2亿

、

D3亿

、

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

24、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。

A、简单算术股价平均数

B、加权股价平均数

C、修正股价平均数

D、综合股价平均数

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

25、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合

约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的（）特性。

A、跨期性

B、联动性

C、杠杆性

D、不确定性或高风险性

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

26、2010年3月1H,沪深300指数现货报价为3324点，在仿真交易市场，2010

年9月到期（9月17日到期）的沪深300股指期货合约报价为3400点，某投资者持

有价值为1亿元人民币的市场组合。假定中国金融期货交易所沪深300指数期货完

全按照仿真交易规则推出（每点价值300元人民币），为防范在9月18日之前出现

系统性风险，可卖出9月份沪深300指数期货进行保值。如果该投资者做空100张

9月到期合约[100000000/（3324x300）〜100],则到9月17日收盘时,若沪深300指

数报价（点）为

A、99277978.34

B、102286401.9

C、105294825.5

D、108303249.1

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

27、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元

时，则当前该债券的转换价值为（）元。

A、40

B、1020

C、1000

D、2000

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

28、通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。

A、小于

B、大于

C、不固定

D、等于

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

29、下列说法错误的是（）。

A、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买

或出售一定数量的基础工具的权利

B、看涨期权也称认购权，看跌期权也称认沽权

C、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋

同

标准答案；D

知识点解析：暂无解析

30、公司申请其股票上市应有（）记录。

A、最近3年连续盈利

B、3年盈利

C、5年盈利

D、最近5年连续盈利

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

31、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算口集中交易

市场的（）为准。

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

32、证券公司在办理经纪业务时是作为（）。

A、委托人

B、信托人

C、中介人

D、投资人

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

33、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在

风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A、期货和期货类衍生产品

B、期权和期权类衍生产品

C、金融远期

D、金融互换

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

34、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是（）。

A、投资标的不同

B、投资目标不同

C、组织形式不同

D^交易方式不同

标准答案；B

知识点解析：暂无解析

35、零息债券的发行属于（）。

A、平价发行

B、溢价发行

C、折价发行

D、都不是

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

36、根据标的物不同，招标发行可分为（）。

A、荷兰式招标和美式招标

B、单一价格中标和多种价格中标

C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D、价格招标、收益率招标和缴款期招标

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

37、按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A、公募证券和私募证券

B、政府证券、金融证券、公司证券

C、上市证券与非上市证券

D、股票、债券和其他证券

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

38、中央银行票据本质上属于特殊的（）。

A、国债

B、政府债券

C、公司债券

D、金融债券

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

39、注册资本为五千万元的证券公司能够经营的业务有（）。

A、证券承销与保荐

B、证券自营

C、证券资产管理

D、证券投资咨询

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

40.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实

施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

41、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债

券是（）。

A、附黄金权证债券

B、附债务权证债券

C、附货币权证债券

D、附权益权证债券

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

42、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是（）。

A、纽约证券交易所

B、芝加哥期货交易所

C、国际货币市场

D、美国证券交易所

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

43、上证国债指数的样本是（）。

A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付

息国债

C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付

息国债

D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

44、已知价计算法中的“已知价”是指（）。

A、当日的开盘价

B、当日的收盘价

C、上一个交易日的开盘价

D、上一个交易日的收盘价

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

45、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要

影响因素不包括（）。

A、借贷资金市场利率水平

B、筹资者的资信

C、债券期限长短

D、资金使用方向

标准答案：D

知识点解析：哲无解析

46、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B、在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员

C、持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人

D、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

47、凭证式债券是（）。

A、具有标准格式实物券面的债券

B、债权人认购债券的收款凭证

C、利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D、发行主体为银行或者非银行金融机构的债券

标准答案:B

知识点解析：暂无解析

48、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A、实力雄厚的证券公司

B、信托投资公司

C、商业银行

D^基金公司

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

49、关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

A、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C、必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或

者买卖价格

D、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理美系，还没有形成实

质上的委托关系

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

50、证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分

别向（）和股东会提供书面说明。

A、国务院

B、证券监管部门

C、证券交易所

D、所有股东

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

51、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。

A、董事

B、经理

C、独立董事

D、监事候选人

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

52、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何投利；2年期期货报价为

50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股

票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。

A、120

B、140

C、160

D、180

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

53、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A^选择权的性质

B、合约所规定的履约时间的不同

C、金融期权基础资产性质的不同

D、协定价格与基础资产市场价格的关系

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

54、在我国，证券交易所的设立和解散由（）决定。

A^全国人民代表大会

B、国务院

C、中国人民银行

D、中国证监会

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

55、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。

A、金融机构

B、证券公司

C、工商银行

D、商业银行

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

56、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本

的（）计算风险资本准备。

A、80%

B、90%

C、100%

D、120%

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

57、投资于未上市的新兴中小型企业（尤其是新兴高科技企业）的承担高风险、谋求

高回报的资本形态叫做（）。

A、风险资本

共同基金

C、单位信托等证券投资基金

D、虚拟资本

标准答案：A

知以点解析：暂无解析

58、实质上属看涨期权的是（）.

A、认购权证

B、欧式权证

C、百慕大式权证

D、认沽权证

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

59、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具

备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A、2

B、3

C、4

D、5

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

60.对于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是

（）。

A、股票经国务院证券监管管理机构核准已向社会公开发行

B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元

的，公开发行股份的比例为10%以上

C、公司股本总额不少于人矣币3000万元

D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

标准答案：C

知识点解析：暂无解析

二、多项选择题（本题共40题，每题1.0分，共40

分。）

61、下面关于新中国债券市场的描述，正确的是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

62、除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。

标准答案：A,BC,D

知识点解析：暂无解析

63、证券的承销方式有多种，土要包括（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

64、优先股的优先权主要表现在（）。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

65、《首次公开发行股票并上市管理办法》对预先披露的时间、地点和内容作出了

具体规定（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

66、属于公募证券特征的是（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

67、属于公司型基金特征的是（）。

标准答案:A,B,C

知识点解析：暂无解析

68、影响债券偿还期限的区素主要有（）。

标准答案：B,C,D

知识点解析：暂无解析

69、套期保值的基本做法是（）。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

70、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

71、货币市场基金的投资对象是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

72、市场利率通过（）的途径影响股票价格。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

73、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监

会规定条件的（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

74、下面关于股利政策的阐述正确的是（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

75、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情

形，可对其采取下列措施（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

76、投资适当性原则经常被违反，这是由于（）。

标准答案：A,B,C

知识点解析：暂无解析

77、我国股息的具体形式有（）。

标准答案:A,B

知识点解析：暂无解析

78、下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是（）。

标准答案：A,B

知识点解析：哲无解析

79、1998年〜2007年，我国共发行了两次特别国债，采用的形式分别是（）。

标准答案：B,D

知识点解析：暂无解析

80、下面选项中，（）会影响期权价格。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

81、与国内债券相比，国际债券有（）等特点。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

82、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

83、注册资本最低限额为人民币5亿元的证券公司，可以经营（）以及其他业务中任

何两项以上的业务。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

84、下面关于股票基金的说法止确的是（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

85、影响股票价格的宏观经济因素有（）。

标准答案：B,C

知识点解析：暂无解析

86、基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要

包括（）。

标准答案：A,B,D

知识点解析：暂无解析

87、股东大会包括（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

88、存托凭证对发行人而言，其优点为（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

89、由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所

以在不同的条件下具有不同的价值,主要有（）c

标准答案:A,B,C

知识点解析：暂无解析

90、在我国，社保基金主要由（）组成。

标准答案：A,B

知识点解析：暂无解析

91、上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂尢解析

92、证券从业人员诚信信息记录的内容包括（）。

标准答案：A,B,C,D

知识点解析：暂无解析

93、国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：哲无解析

94、关于金融期权与金融期货论述不正确的是（）。

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

95、关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是（）。

标准答案：B,D

知识点解析：暂无解析

96、关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

97、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。

标准答案：D

知识点解析：暂无解析

98、有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。

标准答案：A,C,D

知识点解析：暂无解析

99、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下要求

()。

标准答案：A,C

知识点解析：暂无解析

100、证券交易所规定的交易原则是()。

标准答案：A,D

知识点解析：哲无解析

三、判断题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)

101、债券一般没有明确的还本付息期限，如股票一般没有期限性，可以视为元期

证券。o

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

102、股东大会有权对公司增加或减少注册资本作出决议。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

103、2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为

代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

104、我国的法律不禁止某自然人同时担任2家及2家以上证券公司的独立董事。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

105、基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益

基金。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

106、认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。()

A、正确

B、错误

标准佐治.A

知识?解析：暂无解析

107、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

108、采用有担保的ADR,发行公司不能自由选择存券银行。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

109、从理论上说，不论是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股

权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价，但事实上，股票分割与合并通常会

刺激股价下滑。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

110、转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。()

A、正确

B、错误

标准答案:A

知识点解析：暂无解析

111、证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，

按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。()

A、正确

B、错误

标准答案:A

知识点解析：暂无解析

112、设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。()

A、正确

B、错误

标准答窠：B

知识点解析：暂无解析

113、股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水

平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。()

A、正确

B、错误

标准势率.A

知识点解析：暂无解析

114、双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的

债券。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

115、证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

116、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实

信用，具有3年以上相关工作经验。()

A^正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

117、混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或

支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期

支付该债券的本金和利息。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

118、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额

持有人大会。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

119、1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券

公司。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

120、证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法

律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资

格标准和行为准则，并监督实施等。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

121、附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部

分债券的权利。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

122、期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

123、通货膨胀只有抑制股票市场的作用。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：哲无解析

124、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

125、由于在一级市场ETF申购、赎回的金额巨大，而且是以实物股票的形式进行

大宗交易，因此只适合于机构投资者。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析；暂无解析

126、法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配

的资产投入公司形成的股份。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

127、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

128、在招股说明书、认股数、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造

重大虚假内容，发行股票或者公司，企业债券，数额巨大、后果严重的，处5年以

上10年以下有期徒刑或者拘役。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：哲无解析

129、基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不

得低于2亿元人民币。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

130、以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故

有时称之为储蓄债券。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

131、利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

132、国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期增值.()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

133、2004年以前，只有香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证；进入2004年

后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进

入NASDAQ的主要形式。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

134、金融期权的功能之一是提供了一种有效的控制风险的工具。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

135、开放式基金必须保有一定比例的现金资产。()

A^正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

136、基金份额持有人通常是实力雄厚的商业银行、证券公司。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

137、权证与交易所交易期权的W要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定

的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权

系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担

主要责任。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

138、所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

139、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以

有利于降低筹资者的利息负担。。

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

140、存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。

()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

141、上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。

()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

142、期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计

价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

143、短期贴现债券在发行定价时多采用单一价格的荷兰式招标。()

A、正确

B、错误

标准势军.A

知识点解析：暂无解析

144、提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。

()

A、正确

B、错误

标准答案：B

知识点解析：暂无解析

145、上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价洛，也可以与主承销商协

商确定发行价格。()

A、正确

B、错误

标准答案：A

知识点解析：暂无解析

146、根据标的