2025年4月自考13702国际经济法押题及答案

考生须知：1、参考教材：《国际经济法》，高等教育出版社，《国际经济法》编写组主编，2019年版。2、特殊标记含义：P10代表教材页码第10页；“【】”等标注的代表此处为重点关键词（得分点）。一、单项选择题+简答1、【国际经济法】是调整国际（或跨国）经济关系的法律规范的总称。它是一个独立的、综合的法律部门。【民商法或行政法、经济法】等法律来调整，不属于国际经济法的调整对象。P132、国际经济法的特征：【主体不仅包括国家、国际组织。也包括分属于不同国家的自然人和法人；所调整的对象不仅包括国家与国际组织相互间发生的经济关系。还包括不同国家的私人间以及国家与他国国民间发生的经济关系；渊源不仅包括国际条约，而且包括国际商事惯例以及国内法中有关涉外经济方面的法律规范】。P183、国际经济法的主体：【自然人、法人、跨国公司】。P19-P214、【国家作为主权者】，具有独立参加国际关系的能力和直接承担国际法权利和义务的能力。国家还可以【特殊民事法律关系主体】的身份直接参加国际经济贸易活动，可以与另一国家的国民缔结各种经济合同。P225、目前在WTO存在四个单独关税区，即【欧盟、中国香港、中国澳门和中国台湾】。P236、国际经济组织根据其宗旨、职能、成员构成等因素分为以下几种P24-P25(1)【普遍性国际经济组织】，指那些成员资格对世界各国开放，调整国际经济重要事务的组织，如国际货币基金组织、世界银行集团、世界贸易组织等。(2)【区域性国际经济组织】，指那些由同一区域若干国家组成的国际经济组织，如欧洲联盟、独联体经济联盟、欧亚经济联盟、安第斯条约组织、北美自由贸易区、南锥体共同市场、东南亚国家联盟、亚太经合组织、上海合作组织、海湾合作委员会、西非国家经济共同体、南部非洲发展共同体等。其中欧洲联盟是高度经济一体化的区域性组织。(3)【专门性国际经济组织】，主要指初级产品出口国组织和国际商品组织，如石油输出国组织、天然橡胶生产国联盟、香蕉输出国联盟等。7、国际货币基金组织P25【宗旨】促进国际货币合作；促进国际贸易的扩大与平衡发展，以促进和维持高水平的就业和实际收入以及会员国生产资源的发展；促进汇价稳定，维持会员国间有秩序的汇率安排，避免竞争性的外汇贬值；协助建立成员国间经常性交易的多边支付制度，并消除妨碍世界贸易发展的外汇管制；通过贷款调整成员国国际收支的暂时失衡等。【职能】制定规章制度的职能，包括确定和实施国际金融和货币事务中的行为准则；金融职能，包括向成员国提供贷款。国际货币基金组织向成员国提供贷款的方式有多种，其中普通贷款是向成员国提供的3—5年的短期贷款，主要解决成员国的国际收支不平衡问题。【基金组织的资金主要来源于成员国缴纳的基金份额】。主要机构有【理事会和执行董事会】。理事会是该组织的最高权力机构，由各成员国派理事和副理事各1人组成，任期5年。执行董事会是该组织的执行机构，负责处理该组织的日常业务工作，行使理事会所授予的权力。8、1980年4月17日，国际货币基金组织执行董事会恢复了【中国的合法席位】。P259、世界银行集团：【国际复兴开发银行(IBRD)、国际金融公司(IFC)、国际开发协会(IDA)、多边投资担保机构和国际投资争端解决中心】。P2610、世界贸易组织P26-P27(1)职能：【主要是为《世界贸易组织协定》的实施、管理、运用提供便利，并促进其目标的实现；为成员方就多边贸易关系进行的谈判提供场所；对争端解决谅解规则程序进行管理】等。(2)主要机构：【部长会议（最高权力机构）、总理事会、秘书处】等。中国于2001年11月加入世界贸易组织。11、国际经济法的渊源【既包括国际法方面的渊源，也包括国内法方面的渊源】。各国调整涉外经济关系的国内立法形式：【统一制和分流制】。P27-P2912、国际经济法的基本原则P30-P33(1)【国家经济主权原则】。表现：国家对其自然资源享有永久主权；国家有权对其境内的外国投资以及跨国公司的活动进行管理和监督；国家有权将外国财产收归国有或征收。(2)【公平互利原则（基本原则）；国际合作以谋发展原则】。13、经济全球化背景下国际经济法的变动与发展：【国际法规制范围的扩大与作用的增强；国际商事实体法统一化步伐的加快；国际经贸争端解决机制的强化】。P35-P3714、国际法规制范围的扩大与作用的增强：【（1）一些原先纯属国内法管辖和控制的经济活动。现已同时置于WTO规则的控制之下。(2)WTO的规则和要求已使调整相关经济活动的国际法规则与国内法规则基本一体化或趋同化。（3）随着经济全球化和WTO体制的发展，调整国际经济关系的国际法规范的地位显得突出起来，不仅数量大大增加，而且涉及的领域日益宽泛】。P3615、在部长会议和总理事会会议上，WTO每一成员拥有一票。除另有规定的【需3/4绝对多数票决的情况外】，部长会议和总理事会会议的决定以投票数的简单多数作出。P3916、关税同盟或自由贸易区--典型的例子有【欧洲经济共同体现为欧洲联盟）、东南亚联盟、北美自由贸易区】等。44个非洲国家于2018年在卢旺达首部签署协议，同意建立非洲大陆自由贸易区，这【标志着非洲在向更加一体化和更紧密团结进程中迈出了新的一步】。P42-P4317、2014年7月，【“金砖五国”（中国、俄罗斯、印度、巴西和南非】在巴西省塔莱萨签署协议，成立金砖国家开发银行（简称金砖银行），并建立会砖国家应急储备安排。金砖银行的宗旨是：为金砖国及其他新兴经济体和发展中国家的基础设施建设和可持续发展项目动员资源，作为现有多边和区域金融机构的补充，促进全球增长与发展。金砖应急储备安排的目的是在成员国面临国际收支压力时为其【提供短期流动性支持】。P48【亚洲基础设施投资银行（亚投行或AIIB）】，是第一个由中国和发展中国家占主导地位的多边金融机构，发展中国家占多数且拥有较大话语权P48-P49是【中国政府主导成立】的一个政府间性质的亚洲区域多边开发机构，重点支持本地区发展中国家基础设施建设。宗旨：通过在基础设施及其他生产性领域的投资，促进亚洲经济可持续发展、创造财富并改善基础设施互联互通：与其他多边和双边开发机构紧密合作，推进区域合作和伙伴关系，应对发展挑战。业务——【亚投行开展业务的方式包括直接提供贷款、开展联合融资或参与贷款、进行股权投资、提供担保、提供特别基金的支持以及技术援助】等。投票权。亚投行的总投票权由【股份投票权、基本投票权以及创始成员享有的创始成员投票权】组成。决策机制-亚投行设立理事会、董事会、管理层三层管理架构。理事会是亚投行的最高决策机构，拥有亚投行的一切权力。19、国际投资法律秩序的变革：【投资自由化与外资准入管理；投资保护与东道国权益的保护；投资者与东道国争端解决机制】。P50-P5120、《联合国国际货物销售合同公约》的适用范围P62-P63(1)【主体范围】。当事人要适用公约，必须满足的条件：货物的买卖必须具有国际性；买卖合同与公约的一个或一个以上的缔约国具有公约所规定的某种联系。(2)【客体范围】——“货物买卖”。“货物”就是有形动产。21、主要的国际贸易术语P65-P69(1)装运港交货：①【FOB，即装运港船上交货，又称“船上交货”】。使用时要注明装运港名称。该术语是指当货物在指定装运港装上船时，卖方即履行了交货义务，买方必须自该时起负担一切费用和货物灭失或损害的一切风险。要求卖方办理出口清关，它只能用于海远或内河运输。②【CIF、即“成本加保险费、运费”，又称“成本加运保费”】，指卖方必须支付将货物运至指定目的港所必需的费用和运费，并订立保险合同，支付保险费，为货物在运输中灭失或损坏的买房风险取得海上保险。要求卖方办理货物出口清关，只能用于海运和内河运输。卖方向买方提供的装运单据主要包括提单（或其他运输单据）、保险单和发票，其中最主要的是提单-——是货物所有权的凭证，是货物的象征，提单上记载的日期就是卖方交货的日期。③【CFR、即“成本加运费”】。是指卖方必须支付成本费和将货物运至指定的目的港所需的运费，但货物灭失或损坏的风险以及货物装船后发生事件所产生的额外费用，自货物于装运港装上船时起即从卖方转由买方承担，CFR术语只能用于海运和内河运输。CFR与CIF的不同之处在于，CFR合同的卖方不负责办理投保手续和支付保险费，不提供保险单。(2)向承运人交货：FCA;CPT;CIP①【FCA，即“货交承运人”】，指卖方办理货物出口清关，将货物交至指定的地点，由买方指定的承运人照管，即履行了其交货义务。FCA与FOB在价格构成上基本相同，两者都不包括运费、保险费。主要区别有：FOB只适用于海运和内河航运，FCA适用于各种运输方式；风险划分上，FOB是在装运港货物装上轮船时风险转移，而FCA是在货交承运人时风险转移。②【CPT即“运费付至”】，指卖方支付货物运至目的地的运费，关于货物丢失或毁坏的风险以及货物交由承运人后发生事件所产生的任何额外费用，自货物交付至承运人照管之时起由买方承担。CPT与CFR的价格构成基本相同，除成本外，还包括了运费。两者的区别：CPT可用于各种运输方式，风险于货交承运人时转移：而CFR只适用于海运或内河运输，风险于货物装上轮船时转移。③【CIP即“运费、保险费付至”】，指卖方支付货物运至目的地的运费并办理货物运输保险，支付保险费。CIP与CPT相比，在交货地点、风险划分界限上都相同，差别仅在于CIP中增加了保险的责任和费用。CIP与CIF相比，价格构成基本相同，都包括了成本、运费和保险费。但在运输方式和风险划分上有明显的不同，CIP所指的保险不仅指海运保险，还可能包括其他各种运输保险。22、【要约】在国际贸易中一般被称为“发盘”或“发价”。构成要件：【是一个订立合同的建议；向一个或一个以上特定的人发出；应具有“十分确定”的内容（只需包括货物、数量及价格三个要素）；应表明一经对方承诺即受约束的意思】。P69-P7023、【承诺】在贸易实务中称为“接受”，它指受要约人声明或作出其他行为表示同意一项要约。构成要件：【承诺必须由受要约人作出；承诺必须在要约的有效期内作出；承诺是对要约内容的同意，即对要约中所提出的具有确定内容的交易条件表示接受】。P7224、国际货物卖方的义务：【交付货物，包括交货地点和交货时间；提交有关货物的单据；品质担保义务；卖方对货物的权利担保义务】。国际货物买卖所涉及的单据：提单、保险单和商业发票、原产地证书、重量证书或质量检验证书等。P73-P7525、国际货物买方的基本义务是【支付价款和收取货物】。P7626、【FCA、CPT、CIP】是货交承运人时风险转移,【FAS、FOB、CIF、CFR】是在货交承运人后于船边、于船上风险转移-——运输风险由买方承担；【DAT,DAP、DDP】是在目的地点交货，运输风险由卖方承担。P7827、国际货物卖方的违约行为：【不交货、延迟交货或所交货物与合同不符、不提交有关的单证】等。买方的违约行为：【无理拒收货物、拒不履行付款手续、不付款】等。P7828、买卖双方都可使用的违约救济方法：【解除合同、损害赔偿和实际履行】。P79-P83①解除合同条件：在卖方的违约构成根本违约或者卖方不交货，而且在买方所给予的额外时间内也不交货（也视为根本违约），则买方可解除合同。在买方的违约构成根本违约或者买方不在卖方规定的额外时间内履行支付价款的义务或收取货物，卖方可解除合同。【预期违约的情形】，即如果在履行合同日期之前明显看出一方当事人将根本违反合同，另一方当事人可解除合同。②大陆法国家（如德国）采用【过失责任原则】。即违约的当事人只有在有过失的情况下才承担违约的法律责任。英美法则采用无过失责任原则，只要当事人一方违约，不问其本人是否有过失，都应对违约承担损害赔偿责任。公约采用了【英美法的原则】。29、国际货物卖方的救济方法：【实际履行；给予宽限期；解除合同；订明货物规格；损害赔偿】。买方的救济方法：【实际履行；给予履行宽限期；接受卖方的主动补救；解除合同；减价；损害赔偿】。P83-P8530、国际货物运输：【海运、空运、铁路运输、公路运输和多式联运】。关于海上货物运输的第一个国际公约是【1924年的《海牙规则》】。P8731、【《海牙规则》】堪称现今海上货物运输方面最重要的国际公约P88-P90（1）适用范围。适用于【在任何缔约方内所签发的一切提单】；不适用于租船合同，但如果提单是根据租船合同签发的，则它们应符合公约的规定。承运人的赔偿责任限额。承运人单位最高赔偿额为100英镑，按照规定公约提到的货币单位应为金价。(2)对承运人的免责规定分为两类：过失免责；无过失免责。对于无过失免责规定例如-——①【不可抗力或承运人无法控制的免责】：如海上或其他通航水域的灾难、危险或意外事故；天灾；暴力和骚乱。②【货方的行为或过失免责】：由于托运人、货主、其代理人或代表的行为；由于货物的固有缺点、质量或缺陷所造成的容积或重量的损失，或任何其他灭失或损害；包装不固；标志不清或不当。(3)托运人的义务和责任：【保证货物说明正确的义务；不得擅自装运危险品的义务；损害赔偿责任】。32、与《海牙规则》相比，《海牙——维斯比规则》更有利于【托运人和货方的利益】。P9133、【《汉堡规则》】：成员国多为非洲国家和一些小的国家；增加了承运人和实际承运人的概念，同时也定义了托运人和收货人。【《鹿特丹规则》】——不仅适用于海运，还适用于包括海运的多式联运。【《中华人民共和国海商法》】1992年颁布，1993年生效。P91-P9334、【国际海上货物运输合同】是通过约定的运输方式和条件将特定货物运送到约定目的地的合同，具有服务合同性质；一般采取书面（包括电子数据）方式。P93-P9435、【提单】是海上货物运输凭证。P9436、提单的类别P95-P96(1)根据货物是否装船：【已装船提单和备运提单】。(2)根据提单有无批注：清洁提单和不清洁提单。(3)根据提单是否列明收货人姓名：【记名提单、不记名提单和指示提单】。(4)根据运输方式：【直运提单、转运提单和联运提单】。(5)根据提单内容的繁简：全式提单和略式提单。(6)根据提单是否能够流通或转让，可分为可转让提单和不可转让提单。37、《海牙规则》规定的承运人义务：【提供船舶（配备船员及装备船舶）和船舶适航的义务；管货义务；签发提单】。P9738、《蒙特利尔公约》允许使用三类运输单证：【航空运单（或空运报单）收货凭证和任何其他形式的运货记录或凭证】。航空运单和收货凭证包括的内容：【货物的始发地和目的地；如果始发地和目的地在同一国家境内，则需要至少显示一个他国境内的经停地；货物的重量】。P10039、《蒙特利尔公约》承运人权利：【要求托运人提供准确信息，特定情况下主张免责和主张责任限制的权利】。P10140、《国际铁路货物运输合同统一规则》(CIM)：承运人责任制度-——国际铁路货运承运人责任【具有强制性】。规定了承运人责任的归责原则是承运人责任制度的【核心内容】。P10541、《国际公路货物运输合同公约》(CMR)【适用于跨国公路货物运输】。P10742、保险合同基本原则：【保险利益/可保利益原则】——指投保人和被保险人对保险标的享有的法律承认的利益；【最大诚信原则】——要求保险合同各方相互间以最大诚信原则作为签订和履行合同的基础；【损失赔偿原则】——指因保险事故发生导致保险标的受损后，保险人必须按照合同对被保险人的实际损失及时赔偿。P109-P11043、根据运输模式的不同，国际货物运输保险：【海运货物保险、空运货物保险、陆地运输保险（铁路和公路货物运输）】。P11044、国际海运保险：【平安险、水渍险和一切险】。①平安险责任范围如货物在运输途中由于恶劣气候、雷电、海啸、地震、洪水等自然灾害造成整批货物的全部损失或推定全损；【共同海损的牺牲、分摊和救助费用】。②水渍险责任范围——被保险货物由于恶劣气候、雷电、海啸、地震、洪水等自然灾害所造成的部分损失。P11145、保险人对下列损失不负赔偿责任：(1)【被保险人的故意行为或过失所造成的损失】。(2)属于托运人责任所引起的损失。(3)在保险责任开始前，被保险货物已存在的品质不良或数量短差所造成的损失。(4)【被保险货物的自然损耗、本质缺陷、特性以及市价跌落、运输延迟所引起的损失或费用】。(5)保险人海洋运输货物战争险条款和货物运输罢工险条款规定的责任范围和除外责任。P11246、不管何种险种，保险索赔时效均为从被保险货物在最后卸载港全部卸高海轮后起算，【最多不超过2年】。P11347、国际贸易中常用的支付方式：【汇付、托收、信用证和保理】。托收中，委托人与托收行是【代理关系】，委托人与代收行是复代理关系。《托收统一规则》和《跟单信用证统一惯例》都是【普遍性的国际商事惯例】。信用证的基本原则是独立抽象性原则，银行在信用证交易的审单中遵循“单证严格相符原则”。P11548、汇票行为P115-P117(1)【出票】。是指出票人依照法定方式作成汇票，即在汇票上填写必要项目，然后把作成的汇票交付给收款人的行为。(2)【背书】。是以转让汇票权利为目的的行为。在汇票背面签名的人称为背书人，接受经过背书的汇票的人称为被背书人。(3)【提示】。是指持票人向付款人出示汇票，请求其承兑或付款的行为。(4)【承兑】。是远期汇票的付款人明确表示接受出票人的指示，承担付款义务的行为。(5)【付款】。汇票的付款是指汇票的承兑人（付款人）或其担当付款人向持票人支付汇票金额，以消灭票据权利义务关系的行为。(6)【汇票的拒付】。拒付包括拒绝承兑和拒绝付款两种情况。(7)【追索】。是指持票人在遭到拒付时，向其前手（出票人和背书人）请求偿还票款。被追索的对象有背书人、承兑人、出票人和其他债务人。49、汇付方式：电汇、信汇和票汇。P117-P118电汇是汇出行应汇款人请求，以电报或电传通知国外汇入行，委托其将汇款支付给指定收款人的一种汇款方式。电汇的特点是【收款速度快，但费用也较高，汇款人须负担电报费用】，因此，通常只有金额较大或有急用的汇款，才使用电汇方式。信汇是汇出行应汇款人的申请，将信汇委托书邮寄给汇入行，授权解付一定金额给收款人的一种汇款方式。信汇业务程序与电汇基本相同，不同之处是：①【信汇不用电报电传】，而由银行寄出信汇委托书或支付委托书作为结算工具。②委托书不加密押，只需签字，由汇入行核对签字无误，证实信汇的真实性后，即可解付。信汇一般是通过【航空邮寄，费用较电汇低廉，但收款时间较长】。【票汇】是汇出行应汇款人的申请，代汇款人开立以其分行或代理行为解付行的银行即期汇票，给付一定金额给收款人的一种汇款方式。50、汇付参与人：(1)【汇付人，即买方】，指要求银行将货款汇给国外收款人的人，是债务人或付款人。(2)汇出银行，指受汇付人委托，汇出货款的银行。(3)汇入银行，又称解付银行，指受汇出行委托，解付汇款的银行，汇入行所办理的汇款业务叫汇入汇款。(4)【收款人，即卖方】，指汇款结算方式中的国外收款人。收款人是债权人或受益人。P11851、托收：【光票托收和跟单托收】。光票托收通常只用于【收取货款尾数、佣金、样品费】等项费用，至于货款的支付一般都是采用跟单托收的方式。P11952、托收参与人：【委托人（卖方）；托收银行；代收银行；付款人；提示行】。委托人与托收行之间关系为【代理关系】。P119-P12053、信用证参与人：【开证申请人：开证银行；受益人；通知银行；议付银行；付款银行；保兑银行；偿付银行】。P12254、信用证的种类：【光票信用证和跟单信用证；可撤销信用证和不可撤销信用证；即期付款信用证、迟期付款信用证、承兑信用证及议付信用证】。【跟单信用证（最为普遍）】是指受益人在取款时，除提交汇票外，还需提供规定的单据的信用证。P123-P12455、信用证参与人的法律关系：【买方与卖方之间的法律关系（并无法律关系）；开证申请人与开证行之间的法律关系（委托关系）；开证行与受益人之间的法律关系（存在合同关系，它们之间是一种特殊的付款和收款关系，并非担保和被担保的关系）；中介行与开证行、受益人之间的法律关系】。开证行与通知行之间是委托关系。P124-P12556、信用证交易的审单标准：【严格相符原则；审单期限（不超过自收到单据之日起5个工作日）；不含单据的条件的处理】。P127-P12857、信用证欺诈：【伪造单据，包括提单、商业发票、保险单、产地证明书、质量证明书、商检证明书等；受益人在单据中作欺诈性陈述，也称伪造单据内容，如以没有价值的货物充作合同货物；伪造信用证本身，或者伪造、变更信用证的条件】。P12858、《关税与贸易总协定》：由【最惠国待遇、国民待遇和特殊差别待遇】组成的贸易待遇制度，是处理国际贸易关系的最基本制度。P139-P144(1)最惠国待遇——适用的方面；【与进出口相关的关税和费用；关税和费用的征收方法；进口和出口的规章手续；国内税费以及有关产品的国内销售、推销、购买、运输、分销或使用的法律规章】。(2)【国民待遇（不适用于政府采购和政府补贴）】。国内税费方面的国民待遇义务包括情形：是进口产品与国内同类产品之间的待遇；是具有直接竞争或替代产品关系的进口产品与国内产品间的待遇。(3)特殊差别待遇。如发达国家对原产自发展中国家的产品根据普遍优惠制度授予的优惠关税待遇。59、根据货物进出关境的流向可以将关税分为【进口税、出口税和过境税】。世界贸易组织规则主要规范进口税。在正常关税之外征收的关税称为特别关税，如【反倾销税、反补贴税】。P14460、按确定关税的独立程度可将关税分为自主关税和协定关税。【最惠国待遇关税】是一种协定关税。国际贸易中多使用【从价税】。P14561、【约束关税并分阶段削减关税限则】是《关税与贸易总协定》的基本原则。【关税配额】，是指在规定数量或价值内进口按正常关税征税、超出规定数量或价值按高税率征税的一种限制性管理方式。P14562、海关估价方法：（1）【进口商品的成交价格】；(2)相同货物的成交价格，指与被估价货物同时或大约同时出口销售至相同进口国的相同货物的成交价格：(3)【类似货物的成交价格】，指与被估价货物同时或大约同时出口销售至相同进口国的类似货物的成交价格：(4)到扣价格，即以国内销售价格（转售价格）为依据扣除相关的价格因素；(5)估算价格，即以发生在生产国的生产成本为基础的价格；(6)合理评估价格，即依据一般原则综合评估。P146-P4763、【产品原产地的确定】是适用关税和其他贸易政策的要求和前提。P14764、非关税措施种类：包括但不限于【进出口数量限制、进口许可程序、动植物卫生检疫措施、技术性贸易壁垒】。P148-P152(1)对进出口产品采取数量限制，是指对进出口产品采取除关税、国内税和其他费用之外的禁止或限制措施。《关税与贸易总协定》要求【普遍取消数量限制】。(2)进口许可，指用于实施进口许可制度的行政程序，请制度要求向有关行政机关提交申请或其他文件（报关所需文件除外），作为货物进入进口成员关税额土的先决条件。与自动许可不同，【非自动许可】是实施贸易限制的手段。非自动许可的发放，可以采取【先来先得的方式】。65、【贸易救济措施】实质上是产业救济措施或产业保护措施。反倾销措施包括【临时措施、价格承诺和反倾销税】。P15366、根据反倾销规则，除非成员根据《反倾销协定》规定进行的调查确定满足下述三项条件，不得征收反倾销税：【存在倾销进口；国内产业受到实质损害（包括实质损害威胁和实质阻碍产业的建立）；倾销进口与损害之间存在因果关系】。P15467、原则上，反倾销税的征收期限【不应超过5年】（此被称为日落条款），从征收反倾销税之日、倾销和损害复审之日或者日落审查之日起算。P15668、反补贴措施：①【临时措施】。不得在发起调查后的60天内实施，其实施期限最长不得超过4个月。②承诺；③征收反补贴税。在紧急情况下，可以对临时措施适用前【90天】进入消费的产品追溯适用反补贴税。P15969、保障措施P161(1)保障措施的适用遵循的原则：【必要性原则】，即保障措施的适用应限于防止或补救严重损害并便利调整所必需的限度和期限；非选择性原则，即保障措施应在最惠国基础上实施，应对正在进口的所有产品实施，而不考虑其来源；【逐步放宽原则】，即采取的保障措施在有效期内应逐渐放宽；【补偿原则】，即实施保障措施的成员必须对贸易受该措施影响的成员作出补偿；对发展中国家优惠原则。(2)形式：可以对被调查产品全部或部分中止义务或撤销、修改减让，包括但不限于关税措施；可以采取数量限制措施，包括分配配额。保障措施的实施期限不超过4年。保障措施的全部实施期限，包括任何临时措施的实施期、最初实施期及任何延长，【不超过8年（日落条款）】。同时，实施期限超过1年的保障措施，应逐渐放宽。70、《农业协定》允许提高或保证农产品价格和农民收入的各类补贴和支持，但应当逐步减少这类补贴和支持——【黄箱措施】。如果国内支持措施对生产没有扭曲作用或者仅有非常小的扭曲作用，对此可以不用作出减让承诺——【绿箱措施】。用于限产计划的直接支付，不在削减国内支持承诺之列——【蓝箱措施】。P162-P16371、《政府采购协定》原则：【非歧视性原则】，包括国民待遇原则，即各缔约方不得通过拟订、采取或者实施政府采购的法律、规则、程序和做法来保护国内产品或者国内供应商而歧视国外产品或者外国供应商。【公开性原则】，即各缔约方有关政府采购的法律、规则、程序和做法都应公开，【对发展中国家提供优惠待遇原则】，即有关缔约方应向发展中国家尤其是最不发达国家提供特殊待遇，如提供技术摄助，以照顾其发展、财政和贸易的需求。P16472、服务贸易界定为通过下述四种模式提供的服务：①【跨境提供】，即从一成员境内向另一成员境内提供服务。②【境外消费】，即一成员的服务消费者到另一成员境内接受服务。例如，一国病人到他国就医，一国学生到他国留学等。③【商业存在】，即一成员的服务提供者在另一成员境内通过设立子公司、分公司、分支机构、代表处等来提供服务，包括为提供服务而设立合资、合作、独资企业或其他经济实体等，如一国银行在他国开设分行、公司提供保险服务等。④【自然人流动】，也称为自然人存在，指一成员的服务提供者到另一成员境内提供服务。P168-P16973、GATS其他一般义务与纪律：【透明度；经济一体化协议；学历与履历的相互承认；垄断与专营服务提供者；紧急保障措施、政府采购与补贴】。P177-P17874、GATS规定了成员的具体义务：【市场准入、国民待遇和额外承诺】。P17975、【《巴黎公约》】P187-P189(1)保护的对象是专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记、原产地名称以及制止不正当竞争。(2)实质性条款：【国民待遇、优先权、共同规则】。优先权即对专利和实用新型，如有的话）、商标及工业品外观设计的优先权。共同规则：专利；商标；工业品外观设计；厂商名称；产地标记；不正当竞争76、【《伯尔尼公约》（保护工业产权）】，关于保护的期限，一般规则是必须保护到作者死后50年为止。P191-P19277、为解决作者以外的权利（表演者、录音制品制作者和广播组织的权利，即邻接权）的国际保护问题——【《罗马公约》】。集成电路保护问题——《华盛顿条约》。P193-P19478、【《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS协定）】是国际上迄今为止所有有关知识产权的国际公约和国际条约中，参加方最多、内容最全面、保护水平最高、保护程序最严密的一项国际协定，它对知识产权的国际保护更加切实有效。RIPS协定基本原则：【国民待遇原则；最惠国待遇原则；透明度原则；平衡保护原则】。P19779、基于知识产权的国际技术贸易的特点：【国际技术贸易的标的物是无形的知识；一般只限于技术使用权的转移；涉及知识产权的保护】。P204-P20580、国际技术贸易的分类P205-P207(1)【许可贸易】。是国际技术贸易中最常见、使用最广的一种形式。按授权的范围可以分为普通许可、排他性许可、独占许可、从属许可和交叉许可。【普通许可】是指在签订技术转让许可证协议后，许可方自己仍有权使用这项工业产权或专有技术，也有权再与其他人签订同样主题的许可证协议，把同样的技术给其他人使用。【排他性许可】是指在合同规定的期限和地域内，被许可方和许可方都可使用该许可项下的技术和销售该技术项下的产品，但许可方不得再将该项技术转让给第三方。【独占许可（技术使用费是最高的）】是指在合同规定的期限和地域内被许可方对转让的技术享有独占的使用权，即许可方和任何第三方都不得使用该项技术和销售该技术项下的产品。从属许可也称分许可，是指被许可方将其得到的权利再转让给第三方的交易方式。【交叉许可贸易】是指技术许可方和被许可方双方将各自拥有的专利权、商标权和专有技术使用权提供给对方使用，其实质是双方或更多方各自以自己的技术，在互利互惠的基础上，交换技术的使用权。(2)其他技术贸易：【特许专营、技术服务、国际合作生产、国际合作开发、国际工程承包（多是大型建设项目，伴随技术转让）】等。特许专营合同适用于商业和服务业，也可以适用于工业。技术服务是国际上广泛采用的一种技术贸易方式。81、中国政府对技术贸易进行管理的法律：【《对外贸易法》(2004)、《技术进出口管理条例》(2001)、《技术进出口合同登记管理办法》(2009)】等。P20982、外商投资企业法：【《中外合资经营企业法》《中外合作经营企业法》《外资企业法》】。外商投资企业，包括【中外合资经营企业、中外合作经营企业以及外资企业】，也有的称之为“三资企业”。P283、【中外合资经营企业（股权式合营企业，采取有限责任公司形式）】。合营企业类型：(1)【股权式合营企业】指由合营者为经营共同事业而组成的法律实体，合营者的出资分成股份，各方按照自己出资的比例对企业行使一定的权利，承担一定的义务。(2)【契约式合营企业】指合营各方根据合营契约经营共同事业，合营各方根据合营契约的约定对企业享受一定的权利和承担一定的义务。P21484、中外合作经营企业与中外合资经营企业的联系与区别：相同之处——【如二者都是依中国法律在中国境内设立的外商投资企业，都是由中外当事人双方共同投资、共同经营、共负盈亏的企业】。根本的区别点——【中外合资经营企业是股权式合营企业，而中外合作经营企业是契约式合营企业】。P21585、【外资企业】：是指依照中国有关法律在中国境内设立的全部资本由外国投资者投资的企业，不包括外国的企业和其他经济组织在中国境内的分支机构。组织形式为有限责任公司；是国际直接投资的一种传统的/最为常见的企业形式。P21686、【外商投资合伙企业】的特征：(1)合伙人既可以是企业或其他组织，也可以是自然人。伙人依据合伙协议其同出资、合伙经营、共享收益、共担风险。这是合伙的基本特征，外商投资合伙企业也不例外。外商投资合伙企业是依据中国法律在中国境内设立的，这与中国上述三资企业相同。合伙企业不具有法人资格，比较适合于经营规模较小、风险责任不大的企业或某些专业性行业。合伙企业的优点：【设立简便；减轻税务；管理灵活】。P217-P22087、【外国公司】在中国境内设立的分支机构不具有中国法人的资格，外国公司对其分支机构在中国境内进行经营活动承担民事责任。P21888、外国投资者在东道国设立企业的方式：【新设企业，收购兼并东道国的现存企业】。①新设的企业可以是合资或合作企业，也可以是外资独资企业。②并购的形式：【新设合并；吸收合并，又称兼并，即一个公司吸收其他公司；收购】。P219-P22089、国际合作开发的特征：【国家对其自然资源享有永久主权；合作主体具有特殊性；合作方式包括特许协议以及各种特殊的契约式合作】。P221-P22290、【国际特许协议】是指东道国与外国私人投资者约定在一定期间，在指定地区内，允许该外国投资者在一定条件下享有专属于国家的某种权利，投资从事于公用事业建设或自然资源开发等特殊经济活动，基于一定程序，予以特别许可的法律协议。特点：协议一方为主权国家的政府，他方为外国私人投资者；基于东道国政府的许可，【外国私人投资者享有并行使专属于政府的某些权利】，如资源开采权或基础设施建设权；协议一般须事先经东道国有关机构批准。P22391、BOO，即建设——拥有——经营；【BOOT、即建设——拥有——经营——转让】；BLT，即建设——租赁——转让；【BTO，即建设——转让——经营】。P22792、美国外资并购国家安全审查制度的审查机构——外国投资委员会。总统拥有最终决定权。审查程序：申报；初步调查；调查；总统决定。P236-P23793、中国关于外资并购的国家安全审查制度P237-P238(1)审查机构。目前【国务院（最终决定权）】将并购安全审查权集中授予“外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议”。(2)审查范围。包括：外国投资者并购境内军工及军工配套企业，重点、敏感军事设施周边企业以及关系国防安全的其他单位；外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品、重要能源和资源、重要基础设施、重要运输服务、关键技术、重大装备制造等企业，且实际控制权可能被外国投资者取得。(3)审查内容。包括：【并购交易对国防安全，包括对国防需要的国内产品生产能力、国内服务提供能力和有关设备设施的影响；并购交易对国家经济稳定运行的影响；并购交易对社会基本生活秩序的影响；并购交易对涉及国家安全关键技术研发能力的影响】。(4)审查程序的启动。包括并购方申请审查；商务部强制审查；事后强制申请审查；建议性审查。(5)审查程序。包括【形式审查阶段；实质审查阶段；部际联席会议的一般性审查和特别审查阶段】。94、【国有化和征收】是指国家基于公共利益的需要将私人企业全部或部分资产收归国有。发展中国家对投资利润的汇出附加的条件：【审批制；时间或金额限制；按投资的行业部门规定汇出比例：出口制汇】P239-P24095、海外投资保险承保机构主要有【政府公司、政府机构或政府与公司共同承担】等。P24696、各国海外投资保险范围主要包括【征收险、外汇险（禁兑险）和战争内乱险】。【征收险】指由于东道国政府实行征收或国有化措施，致使投资者的投资财产受到部分或全部损失的，由承保人负责赔偿。P24797、海外投资保险对象：【合格的投资（形式主要指股权投资）；合格的东道国；合格的投保者；赔偿与救济】。P248-P24998、【投资待遇】是双边和区域性投资条约核心的规则之一，通常包含【公平公正待遇、国民待遇、最惠国待遇】等。P256-P261中国政府已于2013年7月同意以推入前国民待遇和负面清单为基础与美国进行双边投资协定的实质性谈判，中美双边投资协定达成之日将标志着【中国正式对外资实行准入前国民待遇】。99、投资条约中的争端解决一般涉及两类争端：【东道国与投资者之间的争端；缔约国双方关于条约本身的解释与适用问题的争端】。投资条约针对第一类争端，通常提供的解决方式包括【友好协商解决、当地行政与司法救济、国际仲裁】等。第二类争端——投资条约规定缔约双方应首先通过谈判解决，如果谈判未能解决，则应根据缔约一方的要求，将争端提交条约规定的特设仲裁解决。P263-P264100、多边投资担保机构公约(MIGA)P266-P268(1)MIGA作为一个国际组织，【具备完全的法律人格和法律能力】，有签订合同、取得和处分动产与不动产、提起诉讼的能力，也享有通常国际组织所能享有的特权与豁免。(2)MIGA实行三级组织管理结构。【理事会是最高权力机构：董事会是MIGA的执行机构】：机构的总裁在董事会监督下负责处理日常事务以及工作人员的任命、组织和辞退等。投票制度采纳世界银行所采用的加权投票制。(3)MIGA的业务包括：对成员国来自其他成员国的投资的非商业性风险予以担保，包括共保与分保；开展合适的辅助性活动，以促进投资向发展中国家成员国以及在发展中国家成员国间流动；为推进其目标，行使必要和适宜的附带权力。(4)机构承保的四种非商业性风险：【货币汇兑险；征收险；违约险；战争与内乱险】。(5)合格投资者：该自然人是东道国以外的一成员国国民；该法人是在一成员国注册并在该成员国设有主要业务点，或其多数资本为一成员国或几个成员国或其国民所有，在上述情况下，该成员国必须不是东道国；【该法人不论是否私人所有，均在商业基础上经营】。101、《与贸易有关的投资措施协定》(TRIMs协定)：【仅适用于与货物贸易有关的投资措施，不适用于与服务贸易和技术贸易有关的投资措施】。P269102、货币的法律特性：【货币是动产；货币由国家发行；货币单位依基准定值；货币是一种普遍的交易手段】。P275-P278103、国家的货币主权主要体现在【发行独立的国家货币，确立本国的货币制度，确定本国货币同外国货币的关系，制定本国独立的货币政策】等几个方面。各国中央银行的货币发行要遵循的原则：【坚持垄断发行原则；坚持经济发行、反对财政发行原则】。P277-P278【布雷顿森林制度】——是有史以来第一个以国际协定的方式建立的国际货币制度。内容：【两个挂钩——美元与黄金直接挂钩；会员国的货币与美元挂钩；确立固定汇率制度】。P282105、《基金协定》内容：【建立国际货币基金组织规定了其宗旨、职能、法律地位和组织结构、会员国及其投票权等；确立汇率制度；）确立外汇管制制度；资金来源与财政援助；创设特别提款权】。《牙买加协定》内容：修订份额；浮动汇率合法化；黄金非货币化；扩大对发展中国家的资金融通。P282-P283106、《基金协定》第8条外汇管制制度基本精神：【原则上、接受本条义务的会员国不得对经常项目的国际交易支付与资金转移实施限制；禁止施行歧视性货币措施；兑付外国持有的本国货币】。P286-P287107、国际贷款协议部分条款：先决条件条款；陈述与保证条款；预定事项条款；违约事项条款。P296-P299①【陈述与保证条款】是借款人对与贷款有关的事实，包括法律、财务、商务等状况作出说明，并且对说明的真实性或者对自己承诺的其他义务作出保证。作用主要体现：(1)它是贷款银行发放贷款的重要依据。因为它列明了发放贷款的合同基础，即借款人所负债务的合法性、借款人的财务状况和营运状况符合放款要求等。(2)陈述与保证的内容通常是实际调查的结果，可以在放款前发现借款人存在的问题，从而保护贷款银行的权益。(3)当陈述与保证的内容失实时，借款人将处于违约状态，贷款银行可以采取相关救济措施。②【约定事项条款】是国际贷款协议中的必备条款，是借款人就协议的履行及相关行为所做的承诺。消极【担保条款的作用】：(1)防止借款人为其他的债权人而在自身的资产或收入上设立担保权益，从而使无担保权益的贷款人处于不利的清偿顺位；(2)维护相同类别的各债权人之间处于同等的受偿地位，即所谓“相同的债权凭证，享有相同的待遇”原则：(3)间接限制借款人举债，以免因承担过多债务而影响其偿还贷款的能力。③【违约事件条款】是把各种可能的违约事件在协议中一一列出，并明确规定，一旦发生所列举的任何事件，不论什么原因引起，均构成借款人的违约，贷款人可采取相应的救济措施。通常的违约事件主要包括：实际拒付：违反非财务条款，如违反消极担保条款等；预期违约。而主要的违约事件则包括：【拒付；违反约定事项、陈述与保证条款等；交叉违约；实际破产或宣告破产；债权人执行；控制权变更；重大不利变化】等。合同规定的救济措施通常包括：暂时中止借款人提取款项的权利；取消尚未提取的贷款；加速已提取贷款的到期。法律赋予的救济措施主要包括：【解除贷款协议：请求损害赔偿；请求支付已到期的本金、利息：借款人破产时，贷款人得申报其债权并参与清算】。108、银团贷款的当事人P301-P303①【牵头行，有时也称经理行】。它通常是借款人选定的具有相当声誉及实力的，接受借款人的委任，邀请召集银行沟通组建银团以提供贷款的银行。②【代理行】，是全体银团贷款的参加行的代理人，代表银团负责与借款人的日常业务联系，担任贷款管理人角色。③参加行；借款人；担保人。银团贷款当事人之间关系的原则：【各自承诺；代理行是银团的代理人；银行内部的民主机制；按比例分配】。109、在国际融资实践中，独立保证的存在形式：【见索即付保函和备用信用证】。【见索即付保函】指由担保人应申请人的要求或指示以书面形式出具的，凭提交与承诺条件相符的书面索款通知，以及保函可能规定的任何类似单据，即行付款的付款承诺。P306-P307110、《巴塞尔I》核心内容就是【规定国际银行的资本充足率不得低于8%】.P312111、与《巴塞尔Ⅱ》侧重对资本充足率的分母进行修改形成对照，【《巴塞尔Ⅲ》】则侧重对该比率的分子即监管资本进行修改，核心是提高银行实际吸收损失的能力，包括：【提高资本比例；严格资本标准。一级核心资本必须是普通股】。P315-P31612、【备忘录】通常是在国际银行母国与东道国的监管当局之间达成的、旨在加强对国际银行监管合作与协调、一般不具有法律效力的国际监管合作安排。【监管团】是美国金融危机之后，在G20峰会和金融稳定委员会大力推动下，针对具体的全球系统重要性金融机构建立的新型监管合作模式。P320113、【国际证券】主要涉及发行人、投资者、中介机构、证券市场和监管机构等因素。证券法的两大基本任务和内容：【强制披露与禁止欺诈】。P322-P323114、【信息披露制度】是证券市场上的有关当事人在证券的发行、上市交易过程中，依照法律规定或证券交易所的要求。以一定的方式向公众公开与证券有关的信息的一套行为规范。信息披露包括：①初始披露，亦称发行披露，是首次公开发行和上市证券的披露义务人须依法作出的信息披露。②【持续披露】是证券上市后发行人以及其他主体向投资者继续披露相关信息的行为。证券欺诈体现：虚假陈述（主要有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏表现形式）、内幕交易、操纵市场等形式。内幕交易行为的表现方式：【内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员自己买卖相关公司的证券，或向他人泄露内幕信息。或建议他人买卖该证券】等。P324-P326115、跨境直接发行：【公募发行】是指发行人在境外资本市场上面向不特定的公众投资者发行证券，包括股票的首次公开发行(即IPO)与增资发行。【私募发行】是面向少数特定投资者发行证券，发行对象主要有机构投资者和个人投资者，前者如各类基金、保险公司等，后者如富人、发行企业的员工等。P327116、跨境直接发行、上市的主要程序：【发行、上市前的准备；尽职调查；注册登记；路演；证券发行；上市或交易】。P328-P330117、存托凭证所涉主要法律关系：【基础证券发行人与存托银行；存托银行与存托凭证投资者；存托凭证投资者与基础证券发行人】。P332-P334118、【一级ADR】可以在店头市场报价交易，但不能在正规交易市场上市；二级ADR可在全美证券交易所上市；【三级ADR】是唯一允许境外公司在美国融资的ADR形式。P335119、国际证券监管合作主要有【双边证券监管合作和多边证券监管合作】两类形式。双边证券监管合作主要通过【签订双边司法协助协定和双边谅解备忘录】来实现。双边谅解备忘录的内容：①交换信息——方式：主动提供信息；应对方要求提供信息。②执法合作。是双边证券监管合作中最为重要的领域。③监管机构的交流以及技术援助。P343-P344120、国际证券监管委员会组织(简称IOSCO)在《目标与原则》中确定的证券监管的三大目标：【保护投资者，确保市场公平、效率和透明，降低系统风险】。P344-P345121、【《关于磋商、合作和信息交流多边谅解备忘录》（以下简称《备忘录》）】于2002年5月由IOSCO通过。《备忘录》的优势：一经济体的证券监管机构一旦成为《备忘录》的签字方，就等于同时与其他签字方签订了内容相同的双边合作谅解备忘录，从而免去签署多个双边备忘录的烦琐和低效，提高查处跨境证券违法犯罪行为的效果。P347122、法律意义上的国际重复征税具备的要件：【存在着两个以上的征税主体；存在着同一个纳税主体，即两个征税主体对同一个纳税人主张课税；课税对象的同一性；同一征税期间；课征相同或类似性质的税收】。P366123、【常设机构原则】是各国在双重征税协定中普遍适用的协调居住国和来源地国在各种跨国营业所得上征税权冲突的一般规则。唯一的例外是对从事国际海运和航空运输企业的营业利润的征税。不适用常设机构原则。P366124、【跨国个人劳务所得】指的是缔约国一方居民个人取得的来源于缔约国另一方境内的个人独立劳务所得和非独立劳务所得。对跨国独立劳务所得的征税协调，国际上普遍采用的是所谓的【“固定基地原则”】。P369125、消除国际重复征税方法：免税法、抵免法、扣除法和减税法P373-P379(1)【免税法，亦称豁免法】，是指居住国一方对本国居民来源于来源地国的已向来源地国纳税了的跨国所得，在一定条件下放弃居民税收管辖权，允许不计入该居民纳税人的应税所得额内、免予征税的方法。优点：能够有效地避免国际双重征税；在计算征收管理上较为简便，居住国税务机关无须对居民纳税人在来源地国的经营收支状况和纳税情况进行困难和费时的调查核实工作。(2)限额抵免法：【直接限额抵免法和间接限额抵免法】，前者是适用于消除法律性质的国际重复征税的方法，后者是适用于解决经济性质的国际重复征税问题的方法。(3)【间接限额抵免法】是适用于解决跨国母子公司之间股息分配存在的经济性重复征税的方法。由于在税收饶让抵免方法下，居住国给予抵免的是居民纳税人并未实际缴纳的来源地国税收，所以又称为【“虚拟抵免”或“影子税收抵免”】。126、纳税人从事国际逃税的主要方式：【违法不向税务机关申报纳税资料；谎报应税收入；虚构、多列成本、费用、折旧等扣除项目；伪造账册和收支凭证】等。几种常见的国际避税方式：【国际关联企业滥用转移定价交易避税；利用避税港基地公司避税；资本弱化避税；滥用国际税收协定避税】，【滥用转让定价交易】进行利润转移实现国际避税，成为跨国企业最常用的一种国际避税方式。P382-P385127、规制国际逃税和避税的国内税制：【关联企业的转让定价税制；受控外国公司税制；资本弱化税制；一般反避税规制】。P386-P390(1)根据中国现行转让定价税制规定，企业在进行关联交易以及税务机关在审核、评估关联交易时应采用的合理的转让定价方法：【可比非受控价格法；再销售价格法，亦称转售价格法；成本加成法；交易净利润法；利润分割法；其他符合独立交易原则的方法】。(2)【一般反避税规则】是指税法为规制纳税人的避税行为而运用某种相对抽象或含义宽泛的概念或原则，便于税务执法机关可适用于规制纳税人可能采用的各种避税行为的一般性或原则性规定。中国在2007年3月颁布的《企业所得税法》中【首次引入了一般反避税规则】。128、各国采取双边或多边合作的形式，通过签订有关条约和协定达到防止国际逃税和避税目的，主要内容：【在国际税收协定中设置反滥用协定条款——包括受益限制条款、主要目的测试条款、反避税一般保留条款；通过税收协定建立国际税收情报交换制度；国际税款征收协助；全球合作应对税基侵蚀和利润转移的行动计划】。P390-P395129、【选择性争端解决方式也被称为替代性纠纷解决方式（ADR）】，通常指法院诉讼之外的各种纠纷解决机制，包括磋商、微型庭审、早期中立评估、争议评审委员会、调解等。P399-P402ADR的类型：①【磋商】。是国际商事争议双方当事人在没有第三方介入的情况下自行协商解决争议的一种方式；②【微型庭审】。是由国际商事争议当事人通过自行组织的“庭审”来解决纠纷的一种方式，最早出现在美国。③早期中立评估。通常指在案件的诉讼程序初期由中立第三方对当事方的诉讼请求和抗辩进行评估并作出评价，指出当事各方在诉讼中的可能优势和劣势，从而促使各方考虑通过和解达成纠纷解决方案。④争议评审委员会。【也被称为“争端裁决委员会”】，通过争议评审委员会解决争议的方法也被称为争议评审机制，多适用于国际工程项目合同的争议解决。⑤【调解】通常是指国际商事争议双方当事人“合意”选择第三方作为调解人，按照双方选择或认可的程序及规则，通过调解人就争议事项进行沟通、协商，进而达成调解协议。特点：自主性；灵活性；便捷性；减少对抗性；保密性。130、【国际商事仲裁协议】是国际商事纠纷当事人达成的将纠纷提交仲裁解决的契约，既可以在争议发生之前也可以在争议发生之后达成。仲裁协议类型：当事人合同中的仲裁条款；当事人在合同之外专门达成的仲裁协议书。P403131、目前在国际商事仲裁裁决的承认与执行领域，覆盖范围最广、影响最大的国际公约是1958年在纽约通过的【《承认与执行外国仲裁裁决公约》，简称《纽约公约》】（中国于1987年1月22日加入）P405-P406132、解决平行诉讼问题的主要原则：【国际礼让原则：当事人意思自治原则；承认先行受理法院管辖权原则；不方便法院原则】。P408133、对投资者与东道国间投资争端进行仲裁的重要平台是【解决投资争端国际中心(ICSID)】.P411-P414(1)中心的管辖权。条件：【当事人的资格——主体要件；当事人的同意——主观要件；争端的性质——客体要件】(2)中心仲裁的法律适用遵循的原则：【适用当事人合意选择的法律；若当事人没有选择，则应适用争端一方编约国（东道国）的国内法（包括其冲突规则）以及可能适用的国际法规则；禁止拒绝裁判；公允善良原则】。134、中国关于国家与他国国民投资争端解决的方式：【协商；东道国当地救济；国际仲裁】。P415-P416135、WTO争端解决程序：【磋商；专家组程序；上诉程序；建议和裁决的执行。成员还可以采用斡旋、调解和调停方式解决争端】。斡旋、调解和调停是在争端各方同意的情况下自愿采用的程序，更多地体现了当事人意思自治原则，该程序可以随时开始或终止。P420-P423二、名词解释题1、国际经济关系P13是指在国际贸易（包括货物、服务、技术贸易）、国际投资、国际融资和税收等国际经济活动中形成的关系2、国际经济法的范围P15主要是指国际经济法应包括哪些法律规范，也即其外延问题3、跨国公司P21是指由分设在两个或两个以上国家的实体组成的企业而不论这些实体的法律形式和活动范围如何4、国际经济法的基本原则P30是指那些获得国际社会成员的公认，对国际经济法各个领域均具有普遍意义，并构成国际经济法基础的法律原则5、国际商事惯例P60指从事国际商事交易的商人们在商业实践中自发形成的为交易当事人所广泛知道并惯常遵守的不成文规则或程序6、贸易术语P64又可称为交货条件、贸易条件、价格术语，是进出口商品价格的一个重要组成部分，它是用一个简单的表述(例如FreeOnBoard)或三个字母的缩写(例如FOB)来说明价格的构成、买卖双方费用的负担、手续承办和风险的划分等内容7、托运人P102是将货物交给承运人或者与承运人签署运输合同的人，是运输单证（即航空运单）所记载的托运人8、多式联运P107指使用了一个以上运输模式的国际货物运输9、保险合同P108-P109是一种赔偿性质的合同，是指合同双方对未来可能发生、也可能不发生的特定事件，自愿达成支付和赔偿协议10、汇付P117又称汇款，是指汇付人主动把货款通过银行汇交收款人的一种支付方式11、托收P118-119是由卖方开立以买方为付款人的汇票，委托银行向买方收取货款的一种结算方式12、信用证P121是银行根据买方的请求，开给卖方的一种书面凭证，依据该证，银行保证在卖方提交符合该证所规定的单据时向卖方支付货款13、关税P144是一国或单独关税区的海关根据其法律及关税税则的规定，代表国家或政府按照货物进出关境时的状态对进出口货物征收的一种税14、关境P145又称税境，指一个国家或单独关税区的海关法律、规章实施的领土范围，是该国或地区海关权力所及的范围15、反倾销措施P153指针对造成进口国国内产业损害的倾销进口产品采取的、旨在消除损害后果的措施16、倾销P154如果某一产品从一国出口到另一国，该产品的出口价格低于正常贸易过程中在出口国消费的同类产品的可比价格（即低于其正常价值），进入另一国的商业领域，该产品被认为倾销17、产业损害P154指倾销产品进口对进口国的生产同类产品的国内产业造成了实质损害、实质损害威胁或实质阻碍了产业的建立18、反补贴措施P158指进口成员对补贴进口产品采取的旨在防止或补救国内产业损害的措施19、政府采购P163指政府为了公共目的使用财政资源购买货物和服务20、知识产权的地域性P186是指知识产权只在授予其权利的国家或确认其权利的国家产生，并且只能在该国范围内发生法律效力，受法律保护，而其他国家则对其没有给予法律保护的义务21、特许专营P206是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用、由后一企业（被特件人）向前一企业（特许人）支付一定金额22、外商投资合伙企业P216是指两个以上外国企业或者个人在中国境内设立的合伙企业，以及外国企业或者个人与中国的自然人、法人和其他组织在中国境内设立的合伙企业23、分公司P218是指总公司管辖的一个附属机构，是总公司在其住所以外设立的以自己的名义从事活动的机构24、外资准入制度P230是指资本输入国对外国投资进入本国市场从事经营活动所作出的限定和规范，是各国外国投资法律制度的核心环节25、银团贷款P299也称辛迪加货款，是由一家或几家银行牵头、多家银行参加而组成的国际性的银行集团，按照各自的承贷份额、根据相同的贷款条件，共同向一个借贷人提供贷款的资金国际融通方式26、国际证券P322又称跨国证券，是一国公司、企业以及政府为筹集资金在境外或国际资本市场发行的证券27、存托凭证P331通常是存托银行（或曰存托机构）依据其与境外证券（即基础证券）发行人签订的存托协议，在存托银行本国面向投资者发行的、代表和对应境外发行人在其本国发行的基础证券的可转让凭证28、无保荐ADR:P334是指由投资银行根据对市场的分析或者应投资者的要求，在境外直接购买已发行的基础证券，存入专门的保管银行，再委托存托银行发行的存托凭证29、双边证券监管合作P343是指两个经济体或其证券主管机关通过签署双边合作文件，约定并履行双边证券监管合作事务的活动30、居民税收管辖权P352是世界绝大多数国家在所得税方面行使的一种属人性质的税收管辖权，它是征税国基于纳税人与征税国存在着居民身份关系的法律事实而主张的一种征税权，亦称居民课税原则三、简答题+论述题1、国际经济组织的主要特征P24答：(1)主要参加者是国家(2)是国家间基于主权平等原则设立的机构，不是凌驾于国家之上的组织(3)是以国家间的正式协议为基础的，这种协议在性质上属于国家间的多边条约2、中国在国际经济秩序改革中的地位与作用P52-P53答：(1)是现行合理的国际秩序的参加者和维护者(2)是旧的不合理国际经济秩序的改革参与者(3)是和平发展、合作共赢的国际规则和秩序的倡导者和促进者3、国际货物买卖合同的含义及特征P59答：(1)国际货物买卖合同指营业地位于不同国家的当事人之间订立的转移货物所有权的协议(2)特征：合同当事人的营业地位于不同国家，即合同具有国际性；合同内容的复杂性；合同的主要特征是货物所有权的转移；合同是确立当事人权利义务的主要依据4、我国《海商法》对于托运人/货方责任的主要内容P99答：(1)妥善包装货物，并保证所提供的信息准确(2)及时办理各类海关、检疫和港口手续，并赔偿承运人因托运人未履行此义务所遭受的损失(3)标明危险货物，并如实通知承运人(4)按约定支付运费(5)托运人或其受雇人、代理人的过失导致承运人或船舶损害的，应负赔偿责任5、《蒙特利尔公约》对于承运人的义务的相关规定P101-P102答：(1)承运人对于空运期间发生的事故所导致的货物损坏或灭失负责(2)承运人对于延误所导致的损失负责，但能证明承运人或其代理人已采取了一切力所能及措施避免损失发生或当时情况不允许采取其他措施的情形除外(3)承运人对于其雇员和代理人工作或授权范围内的行为负责，但分别承担责任时，总赔偿额不能超过公约规定的承运人责任上限6、收货人的权利与义务P102答：(1)收货人是航空运单指明的收货人或托运人指定的收货人。收货人的主要义务是在接到承运人通知后及时支付相关费用，并提取货物(2)权利：在支付了相关费用后，按照运输合同条款要求承运人交付货物；在发生货物损坏或灭失情况下，按照公约规定起诉承运人、实际承运人、分段承运人或其他相关人7、完成一笔款项的汇付须经过的步骤P118答：(1)汇付人填写汇款申请书并签字盖章(2)汇出银行收取汇款金额、手续费，办理汇款委托书(3)汇入银行接受付款委托书，发给收款人收款通知书(4)收款人凭收款通知书及其他适当的证明文件在一定的时间内向汇入行领取汇款8、《托收统一规则》的主要内容P121答：(1)委托人应受国外法律和国际惯例规定的义务和责任所约束(2)银行除要检查所收到的单据是否与委托人所列一致外，对单据内容并无审核之责，即付款人如对单据内容提出异议拒付，代收行不负责任(3)未经代收行事先同意，货物不能直接发给代收行或以代收行为收货人，否则，该行无义务提取货物，仍由委托人自行承担货物的风险和责任(4)在委托书上必须指明是付款交单(D/P)还是承兑交单(D/A)(5)如被拒付，托收行应在合理的时间内作进一步处理单据的指示；如代收行或提示行发出拒绝通知书后60天内未接到指示，可将单据退回托收行转告委托(6)与托收有关的银行，对由于任何电文、信件或单据在寄送途中的延误或丢失所引起的后果，或由于电报、电传或电子通信系统在传送中的延误、残缺或错误。或由于专门术语在翻译或解释上的错误，不承担9、信用证独立原则的内涵P126答：信用证独立于其基础合同；信用证独立原则适用于开证申请人，开证申请人不能以其对开证行或受益人的请求或抗辩来限制或阻止银行付款；信用证独立原则也适用于受益人，受益人只能依据信用证条款享有信用证项下的权利10、关税同盟与自由贸易区的区别P141答：(1)关税同盟，指以一个单独的关税领土代替两个或两个以上的关税领土，对同盟组成领土之间的实质上所有贸易或至少对产自这些领土产品的实质上所有贸易，实质上已取消关税和其他贸易限制，同盟的每个成员对于同盟以外领土的贸易、实施实质上同样的关税或其他贸易规章。自由贸易区，指由两个或两个以上的关税领土组成的一组关税额土，对这些组成领土的产品的贸易实质上取消失税或其他贸易限制，但对其他领土各自保留关税或其他贸易限制(2)区别：前者是一统一实体，对内没有关税，对外有一个统一的关税制度和关税税境；后者是一优惠安排，各参加方仍保持自己的关税制度和关税税境，仅对区内成员的产品实行免税或减税，相互间给予的待遇优于最惠国待遇。在自由贸易区的情况下，防止区外国家的产品借区内的一国向区内另一国出口享受优惠，成为重要关注。这也是成立自由贸易区的自由贸易协定严格规定原产地规则的原因11、原产地规则协调的目标和原则P147答：(1)应平等适用于非优惠原产地目的(2)商品的原产国应是完整生产该项商品的国家，或当该商品的生产过程涉及一个以上的国家时则对商品最后实现实质性改变的国家(3)规则应客观、可理解、可预知、有连贯性(4)不应对国际贸易产生限制、扭曲或扰乱性的影响(5)应以一致、统一、公平和合理的方式进行管理；应具有一致性(6)应依据肯定标准，否定标准可以用以澄清肯定标准12、实施卫生措施时应满足《卫生协定》的基本要求P150答：(1)应根据现有的国际标准制定卫生措施；(2)允许成员采用或维持比国际标准保护水平高的卫生措施，但须存在科学理由，或成员根据风险评估的有关要求确定动植物的保护水平是适当的，且这类措施不违反《卫生协定》的其他规定：(3)进口成员将出口成员的措施作为等效措施予以接受13、保障措施的法律实施条件P160答：(1)进口产品绝对或相对增加(2)生产同类或直接竞争产品的国内产业受到严重损害或严重损害威胁(3)进口产品增加与国内产业的严重损害或威胁有因果关系14、《伯尔尼公约》对于作品给予最低保护的基本原则P191答：(1)对于起源于一个缔约国的作品（即作者为该国国民的作品。或首次发表是在该国发生的作品），每一个其他缔约国都必须给予与各该缔约国给予其本国国民的作品同样的保护（“国民待遇”原则）(2)保护的取得不得以办理任何手续为条件（“自动保护”原则）(3)保护不依赖于作品在起源国是否存在保护（保护的“独立性”原则）15、中国政府对技术进口的管理，对限制性商业做法的禁止内容P209-P210答：(1)禁止搭售；禁止不得反控和逾期提成；禁止无偿回授改进技术(2)禁止限制第三方来源技术条款；禁止限制第三方来源原料、设备条款(3)禁止限制受让方产品生产的条款；禁止限制销售和出口的条款16、中外合资经营企业及其特征P214答：中外合资经营企业是指外国的公司、企业和其他经济组织或个人同中国的公司、企业或其他经济组织依照中国法律在中国境内设立的企业组织特征：(1)由外国投资者与中国合营者共同举办由中外合营双方共同投资(3)由中外合营双方共同经营管理(4)中外合营企业的合营各方按注册资本比例分享利润和分担风险及亏损。17、中外合作经营企业及其特征P215答：中外合作经营企业，是指外国的企业和其他经济组织或个人同中国的企业或其他经济组织，依照中国法律在中国境内共同投资举办的、以合同规定双方权利和义务关系的一种企业形式特征：(1)依法以合同约定投资或者合作条件(2)依企业性质采取不同的管理方式(3)依合同约定分配收益与回收投资，承担风险和亏损18、中国外资企业具有的基本特征P216答：(1)外资企业是依中国法律在中国境内设立的。外资企业是中国企业这一特征，使得它与外国企业相区别。所谓外国企业，是指在国外依照外国法律设立的，后经中国法律许可在中国境内从事经营的企业(2)外资企业的全部资本归外国投资者所有。这一特征使得它与中外合资经营企业、中外合作经营企业相区别(3)外资企业一般是独立核算、自负盈亏、独立承担法律责任的法人实体19、BOT的概念与特征P226答：BOT，即建设-经营-转让，是指政府授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府特征：(1)私营企业基于许可取得通常由政府部门承担的建设和经营特定基础设施的专营权(2)在特许权期限内，该私营企业通过其设立的项目公司负责融资建设和经营该基础设施项目，以偿还贷款、回收投资和取得利润(3)特许权期限届满时，项目公司须无偿将该基础设施移交给政府20、对外投资的鼓励与保护P244-P245答：(1)税收款助措施。所采取的税收鼓励措施主要包括两种：免税法和税收抵免。免税法，即承认东道国的独占征税权，资本输出国放弃征税权，海外投资者的所得在东道国已纳税款的，在资本输出国免于征税。税收抵免则是对于私人投资者已向外国政府缴纳的所得税，允许直接在本国应纳税额中抵免(2)财政性金融支持。有的资本输出国政府专门为本国海外投资者提供资助，以示鼓励(3)信息和技术推助。有的资本输出国政府通过国家行政机关、国内特别机构或驻外使领馆所设的经济情报中心，向本国私人投资者提供东道国经济情况和投资机会的信息。以便他们作出投资抉择21、多边投资担保机构公约(MIGA)的意义P265答：(1)作为一个发展中国家与发达国家共同筹措资本的国际组织，MIGA为消除国际投资者尤其是没有设立国内投资担保机构的国家的投资者对海外投资的非商业性风险的顾虑，发挥了重要作用(2)在几乎所有发达国家都设有国内担保机构而大多数发展中国家没有此类机构的情形下，MIGA的设立，有助于改变发展中国家投资者在从事海外投资时相对于发达国家投资者的劣势地位，有力地促进了发展中国家之间的资本互动(3)依据《多边投资担保机构公约》规定，在决定是否提供担保时，机构应确定相关项目在经济上是否合理，是否对东道国经济发展有利，与东道国发展目标和重点是否一致，相关投资是否符合东道国的法律，这使得MIGA担保的投资项目具有突出的促进东道国发展的性质(4)MIGA为不同国籍投资者投资于同一项目的投资获得承保创造了条件(5)MIGA作为一个国际组织，相对于以实现个别国家对外经济政策之工具的国内投资担保机构而言，更容易消除外国投资者与东道国之间的猜疑，促进两者的合作22、国际货币制度的内容P280答：(1)各国货币比价的确定，包括汇率确定的原则、波动的界限、调整的幅度等(2)各国货币的兑换性与外汇管理(3)国际储备资产的确定以及储备资产的供应方式(4)国际收支的调节方式