煤矿重大安全风险管控工作实施方案

XXX煤炭运销有限公司XXX煤矿

2021年度重大安全风险管控工作实施方案

为进一步强化安全风险分级管控管理，认真做好矿井重

大安全风险管控工作，确保各项管控措施的有效落实，达到

有效控制重大安全风险，将风险控制在隐患形成之前，把可

能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升矿井安全保

障能力，实现矿井安全生产的目的。根据国家煤矿安全监察

局“关于印发《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法

（试行）》和《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评

分方法（试行）》的通知”（煤安监行管（2020）16号）文件

要求，以及上级部门相关文件的要求，结合我矿实际，特制

定本方案。

一、工作目标和意义

严格落实矿井年度及专项安全辨识评估制定的重大安

全风险管控措施，将矿井存在的重大安全风险控制在可接受

的范围内，杜绝轻伤及以上人身事故和二级及以上非伤亡事

故，实现矿井安全生产的目标。

（一）有利于实现煤矿企业风险超前预控管理

煤矿安全风险分级管控是通过对煤矿生产经营活动中

存在的危险源进行辨识、评估，并在此基础上优化组合各种

风险管理技术，对风险实施有效的控制，依据其属性特征规

律，设计风险辨识评估方法、风险预警流程，预警信号设置，

及信号传递方式等，做到跟踪管控，实现风险超前防范，体

现了风险预控要求。

（二）有利于提高员工的风险意识和自主防范能力

煤矿重大安全风险管控主要控制系统性危险源和岗位

危险源管控。通过危险源的辨识确定安全管理的对象，制定

相应的管理途径和控制策略，切实解决煤矿安全管理“管什

么”和“如何管”的根本问题，可以有效提高员工的风险意

识和自主防范能力。

（三）有利于提高煤矿企业安全管理水平，使煤矿安全

生产做到可防可控。

煤矿安全风险预控管理体系的推行进一步优化了安全

管理方式，实现了由注重结果向以控制过程转变，变事后处

理为超前预防、变临时处理为系统管理、变经验管理为科学

管理、变干部管安全为全员抓安全，切实推动煤矿安全管理

水平的不断提高。

二、组织机构

为了有效推进工作的顺利实施，成立重大安全风险管控

措施实施工作领导组。负责重大安全风险管控工作体系的统

一领导、全面协调、整体部署、督促指导工作。

组长：矿长（某某某）

副组长：总工程师（某某某）安全矿长（某某某）

生产矿长（某某某）机电矿长（某某某）

成员：总会计师、各专业副总工程师、各区队主要负

责人、风险管控专职技术管理人员

成立安全风险分级管控办公室，办公室设在安检科，办

公室主任由安检科科长侯晓彬担任。具体负责整体工作的安

排、监督、检查、指导、落实、考核，负责工作中的资料、

档案的收集、存档。

三、重大风险管控内容及要求：

（一）管控内容

1、矿井《矿井年度安全风险辨识评估报告》中《重大

安全风险清单》的重大安全风险。

2、日常检查、专项辨识、矿长月检、分管领导旬检查

出的重大安全风险。

（二）工作要求

重大安全风险管控措施实施的工作内容具体包括重大

安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善，具体责任划

分如下：

1、矿长对本单位重大安全风险管控运行全面负责，负

责重大安全风险管控措施的制定、实施、补充和完善，协调

各专业形成闭合管理。

2、矿长每月组织各专业分管副矿长、相关专业科室、

生产队组和部分员工参加，分区域进行较大灾害风险评估，

对重大风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分

析，对管控过程中存在的问题完善管控措施，结合年度和专

项风险辨识评估结果部署月份安全风险管控重点，明确责任

分工，安检科形成会议纪要编制月检报告。

3、分管副科长每旬（半个月）组织相关单位负责人、

技术人员、现场作业的班组长、部分员工参加对本专业月度

安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措

施落实情况，完善改进管控措施，以及是否出现新的风险等,

形成会议纪要，编制旬检报告，上报安检科。

4、矿领导带班下井过程中，严格按照《矿领导带班下

井制度》要求，必须深入重大安全风险存在区域，跟踪安全

风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

5、重大安全风险管控清单必须在井口进行公示，公示

内容为:安全风险地点、类别、主要管控措施、单班作业人员

上限、管控部门、管控责任人等内容。

6、不定期开展重大风险排查，排查出的重大风险要及

时制定管控措施；并对重大安全风险清单进行修订、公示。

（三）管控措施落实

1、重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工

作方案，人员、技术、资金有保障，在划定的重大安全风险

区域设定作业人数上限。

2、根据安全风险类型，明确落实、管控、检查责任,

逐级分解落实到用关责任单位和各级管理人员，确保每一项

风险都有人管理，有人监控，有人检查。

3、实施过程中要有矿领导和职能科室技术人员现场跟

班，做好技术指导和安全监管工作，亘点检查人员持证情况、

管控措施贯彻和落实情况。

四、保障措施

（-）技术保障

1、由矿长负责、总工程师组织相关专业技术人员根据

《矿井年度安全风险辨识评估报告》、《重大安全风险清单》

中辨识评估出的重大安全风险点，制定重大安全风险管控措

施，编制要符合煤矿安全规程和相关规范、规定。

2、编制时由相关专业副总师以上领导及业务科室技术

人员根据现场实际情况及各类地质预测预报、水害预测预报、

矿压观测数据、检测监控数据，进行共同研究分析，制定可

行性管控措施，确保管控措施具有指导意义。

3、安全风险管控措施实施当中，实施地点发生变化，

不再适用于该措施时，必须立即向相关业务科室及总工程师

和矿长汇报，针对实际情况，对措施及时修订；不断对风险

措施落实和管控效果检查分析，及时补充完善管控措施。

4、安全风险管控措施要与施工安全技术措施一并向施

工单位进行贯彻学习，确保现场施工人员、安全管理人员熟

知现场风险分布情况、风险存在时限以及相关管控措施、技

术措施。

5、基层队组按照风险管控措施要求，提前备好备用支

护材料和相应的工具器材、检查仪器等。措施实施时，要安

排队长以上队组管理人员跟班，确保措施的落实及施工安全。

6、对排查出的安全风险，要实施分级管控、跟踪管理。

通过隔离危险源、技术方法、个体防护、监控设施等手段，

达到回避、降低和监测风险的目的；吴取针对性的防范措施，

确保把风险消灭在萌芽状态。

7、定期组织专项、综合应急演练；强化应急技能、避

险自救知识培训，提高一线人员在事故初期第一时间化解险

情和自救互救的能力，加强事故初期处置，防止事故扩大和

次生事故。

（二）资金保障

安全风险分级管控经费来源于安全费用，可考虑着眼应

对多种安全风险威胁，完成多样化安全风险分级管控安全管

理任务的能力需要，按照战时应战、平时应急的思路，确保

专款专用，不得私自挪作他用。

1、安检科要根据作业现场实际情况和重点安全风险管

控措施，及时编制所需的设备、物资等计划，相关科室落实

措施并提取准备用关材料。

2、财务科及时依照上述部门提供的资金数据，根据《安

全费用提取使用管理办法》的相关规定，留设和提取相应保

障资金。

3、重大安全风险管控措施保障资金，必须专款专用，

不得随意变更使用，不足部分由矿长批准后予以追加。安检

科负责监督资金的提取、使用情况，检查和验收重大安全风

险管控相关工程。

4、经费使用范围

（1）煤矿安全生产改造和重大隐患治理支出，包括“一

通三防“（通风，防瓦斯，防煤尘，防灭火）、防治水、供电、

运输等系统设备改造和灾害治理工程，实施煤矿机械化改造,

实施矿压、采空区治理等支出。

（2）顶板观测，需用离层仪、探测孔，离层仪列入施

工单位材料成本，施工探测孔列入施工单位零散用工计划；

（3）过地质构造带、补强支护，需用锚杆、锚索或U

钢等支护材料，经调度室现场调查后，结合施工措施，列入

施工单位追加材料计划，并进行材料考核。

（4）失修巷道整修，由矿调度室组织调查后，确定施

工方法和支护方式，根据工作量和支护方式，估算使用材料

成本，列入施工单位材料计划，并进行材料考核。

（5）瓦斯监测监控设备及维修配件列入通风区材料成

本；防尘所用设备、劳保用品等列入各单位材料成本；预防

外因火灾所用灭火器、消防镐、消防铲等列入各单位材料成

本等一通三防相关设备设施费用。

（6）探水钻孔打钻、物探、防汛物资的准备及雨季四

防、地质灾害与水害演练、边坡治理等相关费用列入成本。

（7）主斜井机电运输安全设施及保护备件、斜巷运输

设备及保护设施、主皮带系统皮带、保护等设施、防跑车装

置等机电运输方面的设备设施维护、检测、鉴定等相关费用

列入机运科材料成本。

（8）完善和改造“六大系统”支出，应急救援技术装

备、设施配置和维护保养支出，事故逃生和紧急避难设施设

备的配置和应急演练支出。

（9）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支

出。

（10）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建

项目安全评价）、咨询、标准化建设支出。

（11）配备用更新现场作业人员安全防护用品支出。

（12）安全生产教育宣传、教育、培训支出。

（13）安全生产实用新技术、新标准、新工艺、新装备

的推广应用支出。

（14）安全设施及特种设备检测检验支出。

（15）其他与煤矿安全生产直接相关的支出。

5、为确保2021年安全生产目标顺利实现，根据《安全

费用使用及提取制度》规定，我矿按吨煤提取15元的标准

提取安全费用。我矿产量为60万吨，计划提取安全费用900

万元。

（三）作业人员上限设定

根据内蒙古自治区能源局发布的《煤矿井下作业人数限

员规定（试行）》规定作业人数上限，重大风险作业区域作

业人数制定上限，包括：生产作业人员、跟班班组长、瓦斯

员、安检员、跟班领导等在作业区域停留最多人数。

五、2021年重大风险保障措施

（一）顶板相关风险保障措施

1、管控措施

（1）采掘工作面开工前，必须编制作业规程，地质条

件变化时要及时修改完善作业规程，采掘作业须严格执行规

程中顶板管理的各项措施。

（2）须进一步加强矿压观测工作，合理确定采煤工作

面和巷道的支护方式，高度重视开采煤层的顶板来压规律,

采取安全可靠的顶板处理措施。

（3）掘进工作面过断层或破碎带等地质构造复杂地段

时，必须制定特殊措施，严格现场监督检查。作业过程中要

加强临时超前支护，严格执行敲帮问顶制度，巷道贯通必须

制定安全技术措施。

（4）加强采掘工作面顶板管理工作，控顶面积、挖顶

距、悬顶面积等必须符合作业规程规定，回采工作面初次来

压、周期来压和发现顶板异常、在压力集中带和工作面收尾

时，必须制定相应的特种支护措施。

(5)须加强工作面端头、两顺槽超前支护区域的顶板

管理工作，确保安全出口畅通。

(6)须进一步重视掘进工作面和巷道的支护质量，掘

进过程中要经常对顶板岩性进行探测，以便在顶板岩性发生

变化时及时调整锚杆、锚索的支护参数，加强支护质量的监

管工作，定期检查和维护支护工程，防止发生冒顶事故。

(7)加强尤作业人员顶板管理知识的教育培训工作，

增强作业人员防范顶板事故的意识和能力。

(8)运送、安装和拆除液压支架时，必须有专门的安

全措施，明确规定运送方式、安装质量、拆装工艺和控制顶

板的措施。

(9)加强采掘工作面设备的维修与管理，以保证设备

的正常运转和快速推进。液压支架的液压系统严禁出现漏串

液现象，杜绝支架自动下降，确保安全阀及其它部件灵敏可

靠。初采、末采期间要制定专门的顶板管理措施。

2、资金保障

煤矿矿压、采空区治理、顶板管理支出占35.2%。

主要用于矿压监测设备、仪表的购置等、采空区治理、

顶板安全管理等。

3、本年度已辨识的重大风险

(1)501综采工作面周期来压期间，502接续工作面切

眼初采初次来压和周期来压期间，老顶未及时垮落，有顶板

突然集中来压，造成顶板大面积垮落、形成飓风推倒支架伤

人。

根据内蒙古自治区能源局发布的《煤矿井下作业人数限

员规定（试行）》规定，确定作业人员上限：检修班W30人，

生产班W20人；

（2）5#煤回风大巷、5#煤辅运大巷、5#煤主运大卷及

其它接续掘进工作面局部顶板离层、破碎，掘进过程中有顶

板支护失稳冒落风险。

根据内蒙古自治区能源局发布的《煤矿井下作业人数限

员规定（试行）》规定，确定作业人员上限：W16人

（-）“一通三防”相关风险保障措施

1、防范煤尘爆炸事故风险的管控措施

（1）维护好防尘洒水系统，主要运输巷和回风巷、采

煤工作面运输巷和回风巷、掘进巷道、各装载点、卸载点等

地点都必须敷设防尘供水管路，并安装支管和阀门。加强对

防尘系统的管理，保证水量充足，管道严密畅通。

（2）加强对采煤机、掘进机内、外喷雾装置的管理和

维护工作，加强对液压支架喷雾、各转载点、卸载点等地点

的喷雾洒水装置和风流净化水幕的管理工作，发现不能正常

使用应及时维修。

（3）加强粉尘监测制度的落实，按《煤矿安全规程》

要求，定期对井下主要场所空气中的粉尘浓度、粉尘分散度

和粉尘中游离SiO2含量的测定，若有超标现象须采取应对

措施。

（4）提高职工防尘意识，主要作业场所的职工须按规

定要求佩带防尘口罩等防护用品。

（5）矿井须按采掘场所的变化设置隔爆设施，定期进

行隔爆设施的检查和维护工作。

2、防范火灾事故风险的保障措施

（1）必须在井上、下设置消防材料库，储存的材料和

工具的品种及数量按规定配置齐全。

（2）须定期检查和维护地面消防水池及井下消防管路

系统，消防水池必须保持足量的水量，保证消防设施齐全。

（3）井上风机房、矿灯房等主要场所和井下机电碉室、

皮带巷以及采掘工作面附近的巷道中，应配备足够的灭火器

材。

（4）加强煤层自燃的预测预报工作，及时掌握采空区

自然发火动向，发现异常及时制定专项措施进行处理。

（5）加快工作面推进速度，开采过程中严禁随意留顶

煤和底煤，不得任意留设煤柱，工作面浮煤要清理干净，必

须采取措施使顶板冒落严实，不允许将浮煤留在采空区。

（6）采空区密闭必须按照规定要求施工，及时填埋、

封堵地面裂隙，防止新鲜空气进入采空区引起煤炭自燃。

（7）须加强综合防灭火管理工作，保证灌浆和喷洒阻

化剂的措施执行到位，加强束管监测的日常管理，保证监测

数据准确。

（8）矿井须进一步加强综合防灭火管理工作，杜绝各

类明火源头。

（9）由矿长某某某组织全面负责机电设备检修工作、

机电矿长某某某具体实施机电设备检修技术工作，财务科长

负责所需资金落实，机电科长负责组织人员实施机电设备检

修工作。

（10）机电科要加强对井下机电设备与线路检修与维护,

加强设备管理，杜绝电气火花和机械摩擦所产生的火花，瓦

检员加强机电设备处瓦斯检查，发现瓦斯超限立即汇报处理,

确保皮带保护装置齐全可靠。

（11）机电矿长要监督机电队长对井下机电设备定期检

修工作，要求机电科要建立井下机电设备定期检修台账。

（12）机电设备检修工作要按质量标准化管理体系要求

不留任何死角，设备检修完好率达到100%。

（13）电流整定要符合要求，设备、电缆选型要准确计

算，保证设备运行不出现超负荷情况。

（14）机电队要定期效验设备负荷情况，及时调整。

（15）在机械设备附近位置设置防灭器和沙箱，各队组

加强检查，发现高温及时处理，安检员加强巡查;

(16)加强对采掘工作面和其它地点的机电设备、电缆

及胶带输送机的检查与管理，以防造成火灾事故；

(17)井下胶带输送机必须选用阻燃抗静电输送带，托

辐的非金属材料零部件和包胶滚筒的胶料采用阻燃型；

(18)主要运输系统安排专职巡检人员，发现设备运行

异常、破损严重，立即检修、更换。

(19)建立、健全矿井提升、运输系统安全运行保随措

施和管理制度，并认真抓好落实；

(20)在开采技术方面，一是要提高煤炭回采率，减少

遗煤，正常回采期间，必须沿顶底板割煤；另一方面是加快

回采速度，回采结束45天之内必须进行永久性封闭。

(21)及时填堵地面采空区塌陷裂隙，减少地面漏风。

(22)加强对上下出口、联巷片帮煤以及杂物的清理工

作。

(23)加强对回采工作面回风隅角CO、CH4等有害气

体的检查。

(24)工作面CO、CO2、CH4和02浓度及空气温度等

异常时，必须及时报告矿调度室，通知有关单位进行处理。

(25)联巷要提前封闭。

(26)工作面上下端头及采空区严格执行阻化剂喷洒制

度，并做好喷洒记录台账。

(27)工作面上隅角的CH4浓度由专职瓦检员每班至少

检测二次，并将检查结果填写在副帮牌板上。

（28）工作面配备了束管监测系统地面监测监控室对气

体数据不定时进行监测。

（29）针对井电气焊作业的管控措施

①由矿长某某某组织全面负责工作；

②动火作业，我矿井下主要碉室、主要进风井巷和井口

房内非必须动火作业，或者可以找到其他方法代替动火作业

的，一律不得批准动火作业。

③凡是能采用浇筑固定的，不得采用焊接固定；凡是能

采用螺栓连接的，不得采用焊接连接；凡是能在地面焊接制

作的，不得在井下焊接制作；凡是能用手锯拆除的，不采用

电焊气焊切割的方式拆除。

④作业现场及周边有可燃物、作业地点附近有密闭或瓦

斯聚集区域，或者电焊电流有可能通过钢轨（钢管）等管线

形成回路直达密闭或瓦斯聚集区域等地点的，一律严禁批准

动火作业。

⑤严格煤矿井下和井口房内动火作业安全管理、严格技

术管理。煤矿工程技术员在编制动火作业安全措施前，必须

到作业地点对动火作业的必要性和安全环境进行现场查证

确认，并按照“一事一措施”的要求制定动火作业安全措施，

由矿长组织总工程师等有关人员会审后批准后，且有专门安

检员。

⑥瓦检员对作业全过程进行跟踪监督，动火作业前，必

须由措施编制人员组织现场检查和监督人员、操作人员、专

职喷水人员、瓦斯检查人员等学习贯彻，并在安全措施学习

表上签字认可。严格对动火作业前、动火作业后进行按照措

施执行。

3、资金保障

(1)矿井通风方面支出占投入的2.2%

主要用于矿井主要通风机及配套设施的更新改造；通风

系统的优化和改造工程；局部通风机，各类测风仪器仪表，

风门控制装置等设备的购置。

(2)防治瓦斯方面支出占1.9%

主要用于地面及风机房配套设施的更新改造，瓦斯监测

设备的更新改造支出等。

(3)防灭火方面支出占14.8%

主要用于注浆系统所需设备及配套设施，束管监测系统、

惰性气体防灭火系统设备及配套设施，CO监测仪表、气体

分析仪表，特殊防火材料，其它用于防灭火的器材、设备的

购置等。

(4)综合防尘方面支出占0.7%

主要用于防尘系统改造所需设备及配套设施，自动喷雾

洒水控制装置，测尘装置及配套机具等设备的购置。

4、本年度已辨识的重大风险

（1）501综采工作面，502接续工作面采煤时，如果机

头机尾处遗煤、留底煤、顶煤，可能引发采空区煤层自燃火

灾事故

根据内蒙古自治区能源局发布的《煤矿井下作业人数限

员规定（试行）》规定，确定作业人员上限：检修班W30人，

生产班W20人；

（2）5#煤三条主巷及其它接续掘进工作面不及时降尘

灭尘，清洗巷道煤尘，工作面及巷道煤尘积聚多时，容易造

成煤尘爆炸事故；除尘风机不正常开启等

根据内蒙古自治区能源局发布的《煤矿井下作业人数限

员规定（试行）》规定，确定作业人员上限：W16人

（3）井下运输机机头、机尾机械摩擦产生火花、皮带

保护装置不齐全等因素引起的摩擦起火，电气焊施工防灭火

措施不到位等容易造成火灾。

根据内蒙古自治区能源局发布的《煤矿井下作业人数限

员规定（试行）》规定，确定作业人员上限：W16人。

（三）水害相关风险保障措施

1、防范水害事故风险的管控措施

（1）矿井须进一步掌握水文地质条件和水害特征，编

制和落实防治水规划，根据4#煤采空区积水分布情况及5#

煤层的采掘情况，编制专门的探放水设计，坚持“预测预报、

有疑必探、先探后掘、先治后采”的原则，采用安全可靠的

探放水措施，由专业探放水队伍依据相关规程规范进行探放

水工作。

（2）井田范围内存在废弃的小煤窑井口和钻孔，须进

一步查明小煤窑井口的封堵情况和钻孔的封孔情况，核实有

无空洞和塌陷，建立相关资料，制定并采取相应防范措施,

防止沟谷洪水通过小煤窑井口和钻孔灌入井下。

（3）须加强雨季“三防”工作，建立防范台风暴雨的

预报、预警、预防和应急救援工作机制。汛期前须将井筒周

围的导水渠疏通好，检查地表裂隙及其它导水通道并及时将

其填实。建立雨季巡视制度和停工撤人制度，发现突水预兆

须立即撤出人员并采取有效措施。

（4）须进一步加强水文勘探工作，加强物探工作，特

别是采空区积水和隐伏构造的探测与研究，建立完善井下水

文动态观测系统，加强水文地质研究，进一步摸清水文地质

条件，切实掌握水文地质资料极其规律，为防治水提供科学

依据，做到有针对性的防治。

（5）须加强对排水设备和管路的检查和维护工作，确

保排水系统的正常运行，做好涌水量观察工作，建立观察点,

做好涌水记录，掌握涌水动态，针对涌水量动态观察情汇采

取相应的综合防治水措施。

（6）须进一步掌握4#煤层采动后顶板冒落产生的冒落

带、裂隙带、弯曲下沉带的情况，分析含水层、隔水层的破

坏情况，以便制定相应的防治水措施；高度重视采空区塌陷

情况，严防煤层露头附近和埋深浅处区域的采空塌陷区地表

河流水体灌入井田内，及时掌握相关资料并采取可靠的安全

防范措施。

(7)矿井须留设足够的各类防水煤柱，根据煤层实际

厚度及地质条件完善探放水方案，优化探放水钻孔密度。

(8)须健全防治水管理制度，完善水文地质资料台账

和档案，建全水害预测预报和水害隐患排查治理等制度，建

立专门的探放水队伍，配齐专业探放水设备，加强作业人员

的技术培训工作，确保矿井防治水安全措施落实到位。

(9)生产技术科对威胁我矿安全生产4#煤采空区，要及

时进行采空区积水情况分析并提出处理建议，综采队根据积

水情况和建议加强工作面回采及排水管理，增加排水设施设

备，保证安全生产。

2、资金保障

防治水方面支出占13.5%o

主要用于探放水设备及配套设施，矿井排水系统所需设

备，紧急排水系统的优化所需设备等材料的购置。

3、本年度已辨识的重大风险

(1)501综采工作面、502接续工作面回采至末采结束

范围内上部4#煤采空区积水情况未调查或统计错误，造成水

害事故。掘进工作面未严格执行探放水细则等规定。

根据内蒙古自治区能源局发布的《煤矿井下作业人数限

员规定（试行）》规定，确定作业人员上限：检修班W30人，

生产班＜20人；掘进工作面单班确定作业人员上限：W16

人；

（四）机电运输相关风险保障措施

1、防范机电运输事故风险的保障措施

（1）加强机电运输系统的安全管理工作，定期检查和

维护机电运输系统及其保护装置，对易发生故障的部位加强

巡检，加强信号系统的管理。

（2）副斜井采用防爆无轨胶轮车运送人员，主斜井采

用防阻燃皮带提升煤炭，矿方应安排专人定期对运输系统的

保护装置、皮带及各种保护设施进行详细检查，发现隐患及

时处理，确保安全运行。

（3）确保井下胶带输送机的防滑保护、堆煤保护、跑

偏保护等各类保护装置安全可靠，胶带输送机的机头和机尾

应装设防护栏，中间行人跨越皮带处应设人行过桥，检修时

要有防止人或物卷入滚筒的安全措施，切断电源时要设置警

示牌。

（4）抓好采煤工作面机电运输设备控制信号的管理，

确保采煤机与刮板运输机电气闭锁，禁止人员蹬、踏刮板机

和胶带输送机，禁止用刮板运输机运送物料与设备。

（5）须加强防爆无轨胶轮车安全管理工作，定期对车

辆性能进行检验，对喇叭、保护装置、制动设施定期进行检

查，尤其是运送人员时，须制定并执行严格的安全管理措施。

（6）加强工人的安全教育，提高安全意识，严格执行

规章制度和规程规定，杜绝运输违章现象。

（8）须对起吊设备和大型设备定期进行检测检验，及

时进行维护保养，完善检测检验报告及维护保养记录，操作

人员必须持证上岗，严格按管理规定进行操作。

2、资金保障

（1）矿井机电方面支出占5.2%。

主要用于机电设备安全防护设施的改造及完善；供配电

系统的优化改造以及安全防护设施的完善；购置机电设备性

能测试和故障诊断装置等。

（2）矿井运输方面支出占14.3%。

主要用于矿井运输系统安全防护设备的购置和防护设

施的完善及建设；对现有防护设施进行更新、维修等。〔包

括井下水平、采区的运输系统）

3、本年度已辨识的重大风险

（1）副井运输，在运输时制动失控，存在车辆跑车或

伤人风险，发生运输事故伤人风险。

作业人员上限：25人。

（2）各回采工作面搬家倒面运输沿途路线，501综采工

作面搬家倒面至502综采工作面运输期间，人员站位不正确,

有支架倾倒、钢丝绳弹起、掉道等伤人风险。

作业人员上限：6人。

（五）其他保障措施

1、防范其它事故风险的管控措施

（1）严格执行停送电管理制度，明确指挥程序，公布

停送电发令人，详细作好停送电及事故处理和检修记录「操

作票、工作票”及记录本要妥善保存，以便于分析查询，不

断提高供电管理水平。

（2）对供电系统的过负荷、过电流保护要及时按实际

负荷变化情况进行计算和整定，以达到保护动作灵敏可靠，

杜绝越级跳闸。

（3）进一步加强采掘工作面等地点的风电、瓦斯电闭

锁管理，定期由专人进行检查试验，确保闭锁可靠、动作灵

敏。

（4）加强对井上下消防物品的管理工作，严格按规定

进行操作作业，涉及初次放顶等涉爆人员须熟悉和掌握消防

器材性能和操作流程。

（5）加强办公楼楼、宿舍楼和彩钢房等电器管理，严

禁使用大功率电器，严禁私自乱接电。

（6）加强泵房管理，定期安排人员清理淤泥。

（7）加强宿舍用电管理，确保用电安全和节约。

（8）加强升井物料管理，升井后及时选择合适位置卸

车，并码放整齐。

（9）加强工业广场及矿门口降尘工作，在中午暖和的

时候进行洒水降尘。

（10）加强地面巡查，发现有跑风、跑水、供暖管路跑

气现象，及时安排人员进行处理。

（11）完善六大系统”以及应急救援方面相关工作。

（12）做好职工的安全培训教育设施、设备的配置，特

殊工种培训，管理人员安全资格证的取证，各给安全管理书

籍，教育宣传片的购买以及与组织各种安全宣传活动等相关

工作。

2、资金保障

（1）完善和建设煤矿“六大系统”以及应急救援支出

方面占12.9%o

主要用于完善压风自救系统、供水施救系统。购置相关

设备，更新设备，升级系统等。地面救护器材室及井下避难

碉室需要配备一些应急物品包括自救器、担架、食品、药品

以及辅助救护器材，签订救护协议等。

（2）安全培训方面与安全活动方面支出占10.9%。

主要用于职工的安全培训教育设施、设备的配置，特殊

工种培训，管理人员安全资格证的取证，各给安全管理书籍,

教育宣传片的购买以及与组织各种安全宣传活动的支出等。

（3）其他与安全相关的支出占1.9%。

开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出，安

全生产检查、评价、咨询支出，完善和建设质量标准化支出，

配备和更新现场作业人员安全防护用品支出，新技术、新标

准、新工艺、新装备的推广应用支出，安全设施与特种设备

检测检验支出等。

未尽事宜严格按照《安全风险分级管控工作责任体系》、

《2021年安全风险分级管控制度汇编》等相关内容执行。

五、附件

附表1：《煤矿安全风险分级管控标准化管理体系评分表

及责任划分》

附表2：《各单位上报风险管控技术员》

附表1煤矿安全风险分级管控标准化管理体系评分表及责任划分

项项目标注

基本要求评分方法责任科室

目内容分值

查资料和现场。未

1.建立安全风险分级管控工作责任体系，建立责任体系不

矿长全面负责，分管负责人负责分管范围4得分，随机抽查，安检科

一内的安全风险分级管控工作矿领导1人不清

、

工

作楚职责扣1分

机职责

制

(分工

1

0

分

)

2.有负责安全风险分级管控工作的管理部查资料。未明确管

2安检科

门理部门不得分

项项目标注

基本要求评分方法责任科室

目内容分值

查资料。未建立制

建立安全风险分级管控工作制度，明确安度不得分，辨识范

制度

全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨4围、方法或工作流安检科

建设

识、评估、管控工作流程程1处不明确扣2

分

1、3）瓦斯、（2）

每年底矿长组织各分管负责人和相关业务火（3）煤尘（安

查资料。未开展辨

科室、区队进行年度安全风险辨识，重点检科、技术科，及

识或辨识组织者

对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、总工、安全矿长）

二不符合要求不得

、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、

安2、水害、地质危

全分，辨识内容（危

风爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故险因数（技术科，

险年度险因素不存在的

辨的危险因素开展安全风险辨识；及时编制总工）

识辨识12除外）缺1项扣2

评年度安全风险辨识评估报告，建立可能引3、顶板（调度、

估评估分，评估报告、风

(

4发重特大事故的重大安全风险清单，并制总工、生产矿长）

0险清单、管控措施

分

)定相应的管控措施；将辨识评估结果应用4、机电运输（机

缺1项扣2分，辨

于确定下一年度安全生产工作重点，并指电科、机电矿长）

识成果未体现缺1

导和完善下一年度生产计划、灾害预防和备注：分专业年度

项扣1分

处理计划、应急救援预案辨识汇总成年度

辨识（安检科）

项项目标注

基本要求评分方法责任科室

目内容分值

新水平、新采（盘；区、新工作面设计前，

开展1次专项辨识：查资料和现场。未

1.专项辨识由总工程师组织有关业务科室开展辨识不得分，

进行；辨识组织者不符

2.重点辨识地质条件和重大灾害因素等方合要求扣2分，辨总工

面存在的安全风险；8识内容缺I项扣2安检科

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应分，风险清单、管技术科

管控措施；控措施、辨识成果

4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生未在应用中体现

产工艺选择、生产系统布置、设备选型、缺1项扣1分

劳动组织确定等

专项

生产系统、生产工艺、主要设施设备、重

辨识

大灾害因素（露天燃矿爆破参数、边坡参

评估

数）等发生重大变叱时，开展1次专项辨查资料和现场。未

识：开展辨识不得分，

1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科辨识组织者不符生产矿长、机电矿

室进行；合要求扣2分，辨长

2.重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害8识内容缺1项扣2调度室

因素和设施设备运行等方面存在的安全风分，风险清单、管采掘区队

险；控措施、辨识成果机电科

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应未在应用中体现

的管控措施；缺1项扣1分

4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订

完善作业规程、操作规程

项项目标注

基本要求评分方法责任科室

目内容分值

一、启封火区、排放瓦斯，二、突出矿井

过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，

新技术、新材料试脸或推广应用前，连续查资料和现场。未

停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，开展辨识不得分，

开展1次专项辨识：辨识组织者不符

一、安检科

1.专项辨识由分管负责人组织有关业务科合要求扣2分，辨

安全矿长

室、生产组织单位（区队）进行；9识内容缺1项扣2

二、技术科

2.重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、分，风险清单、管

总工

现场操作等方面存在的安全风险；控措施、辨识成果

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应未在应用中体现

的管控措施；缺1项扣1分

4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依

据

本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大

事故隐患或所在省份发生重特大事故后，

查资料和现场。未

开展1次针对性的专项辨识；

开展辨识不得分，

1.专项辨识由矿长组织分管负责人和业务

辨识组织者不符所在省份发生重

科室进行；

合要求扣2分，辨特大事故后，根据

2.识别安全风险辨识结果及管控措施是否

8识内容缺1项扣2事故类型，属于专

存在漏洞、盲区；

分.风险清单、管业进行辨识评估

3.补充完善重大安全风险清单并制定相应

控措施、辨识成果工作。

的管控措施；

未在应用中体现

4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方

缺1项扣1分

案、作业规程、操作规程、安全技术措施

等技术文件

项项目标注

基本要求评分方法责任科室

目内容分值

查资料。组织者不

符合要求、未制定

1.重大安全风险管控措施由矿长组织实施，

方案不得分，人

有具体工作方案，人员、技术、资金有保6安检科

员、技术、资金不

障

明确、不到位1项

管控扣1分

措施

三查资料和现场。未

、根据各专业风险

安2.在划定的重大安全风险区域设定作业人设定人数上限不

全3类型，各专业科室

风数上限得分，超1人扣

险划定人数上限

管0.5分

控

(

3

5

分

)查资料。未组织分

析评估不得分，分

1（月检）矿长每月组织对重大安全风险管析评估周期不符

安检科

控措施落实情况和管控效果进行一次检查合要求，每缺1次

（每月25日对下

定期分析，针对管控过程中出现的问题调整完扣3分，管控措施

6一月进行检查）矿

检查善管控措施，并结合年度和专项安全风险不做相应调整或

长组织进行风险

辨识评估结果，布置月度安全风险管控重月度管控重点不

辨识月检工作）

点，明确责任分工明确1处扣2分，

责任不明确1处

扣1分

项项目标注

基本要求评分方法责任科室

目内容分值

（采、掘、顶板管

查资料。未组织分

理、机电、运输、

析评估不得分，分

2.（旬检半个月）分管负责人每旬组织对分通风，地质灾害与

析评估周期不符

管范围内月度安全风险管控重点实施情况测量,地面管理）

8合要求，每缺1次

进行一次检查分析，检查管控措施落实情各分管专业领导

扣3分，管控措施

况，改进完善管控措施组织，利用每旬前

不做相应调整1

前或班后进行风

处扣2分

险辨识月检工作

查资料和现场。未

执行领导带班制安检科

按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查

度不得分，未跟踪《矿领导带班交

现场规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大

6管控措施落实情接班表》，放中央

检查安全风险管控措施落实情况，发现问题及