债券发行承销合同标准文本

债券发行承销合同标准文本第一篇范文：合同编号：__________

合同双方：

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

鉴于甲方拟发行债券，乙方愿意接受甲方委托，作为承销商负责本次债券的发行承销工作，双方经友好协商，达成如下协议：

一、债券发行基本情况

1.1甲方发行的债券名称：____________________

1.2债券发行总额：人民币__________元整

1.3债券发行期限：自发行之日起__________年

1.4债券发行利率：年利率为__________%

1.5债券发行价格：人民币__________元整

二、承销方式及费用

2.1承销方式：____________________

2.2承销费用：人民币__________元整，由甲方支付给乙方。

三、债券发行程序

3.1甲方应按照国家有关法律法规及债券发行相关规定，办理债券发行手续。

3.2乙方在甲方办理债券发行手续后，负责债券的发行承销工作。

3.3甲方应配合乙方完成债券发行承销的相关工作。

四、债券发行期限及款项支付

4.1债券发行期限自发行之日起__________年。

4.2甲方应在债券发行期限内，按照约定向乙方支付承销费用。

五、违约责任

5.1甲方未按时支付承销费用的，应向乙方支付违约金，违约金为应付承销费用的__________%。

5.2乙方未按时完成债券发行承销工作的，应向甲方支付违约金，违约金为应付承销费用的__________%。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

7.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

附件：

1.甲方营业执照副本复印件

2.甲方法定代表人身份证明复印件

3.乙方营业执照副本复印件

4.乙方法定代表人身份证明复印件

5.债券发行说明书

6.债券发行承销方案

7.其他相关文件

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

签订日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（发行人）：____________________

乙方（承销商）：____________________

丙方（担保方）：____________________

鉴于甲方拟发行债券，乙方愿意接受甲方委托，作为承销商负责本次债券的发行承销工作，丙方愿意为甲方债券的发行提供担保，双方经友好协商，达成如下协议：

一、债券发行基本情况

1.1甲方发行的债券名称：____________________

1.2债券发行总额：人民币__________元整

1.3债券发行期限：自发行之日起__________年

1.4债券发行利率：年利率为__________%

1.5债券发行价格：人民币__________元整

二、承销方式及费用

2.1承销方式：____________________

2.2承销费用：人民币__________元整，由甲方支付给乙方。

2.3丙方同意为甲方的债券发行提供全额担保，担保方式为__________。

三、债券发行程序

3.1甲方应按照国家有关法律法规及债券发行相关规定，办理债券发行手续。

3.2乙方在甲方办理债券发行手续后，负责债券的发行承销工作。

3.3丙方应配合甲方和乙方完成债券发行承销的相关工作。

四、债券发行期限及款项支付

4.1债券发行期限自发行之日起__________年。

4.2甲方应在债券发行期限内，按照约定向乙方支付承销费用。

4.3丙方应按照担保协议，履行担保义务。

五、甲方的权利与义务

5.1甲方有权要求乙方按照约定时间完成债券发行承销工作。

5.2甲方有权要求丙方履行担保义务，确保债券发行顺利进行。

5.3甲方有权要求乙方提供债券发行过程中的相关信息和报告。

5.4甲方有权在乙方违约时，要求乙方承担相应的违约责任。

六、乙方的权利与义务

6.1乙方有权要求甲方按照约定支付承销费用。

6.2乙方有权要求丙方按照担保协议履行担保义务。

6.3乙方有权要求甲方提供债券发行过程中的相关信息和报告。

6.4乙方有权在甲方违约时，要求甲方承担相应的违约责任。

七、丙方的权利与义务

7.1丙方有权要求甲方按照约定支付担保费用。

7.2丙方有权要求乙方按照约定完成债券发行承销工作。

7.3丙方有权要求甲方提供债券发行过程中的相关信息和报告。

7.4丙方有权在甲方违约时，要求甲方承担相应的违约责任。

八、违约责任

8.1乙方未按时完成债券发行承销工作的，应向甲方支付违约金，违约金为应付承销费用的__________%。

8.2甲方未按时支付承销费用的，应向乙方支付违约金，违约金为应付承销费用的__________%。

8.3丙方未履行担保义务的，应向甲方支付违约金，违约金为担保金额的__________%。

九、争议解决

9.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他

10.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字盖章之日起生效。

10.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

第三方介入的意义和目的：

丙方的加入为甲方的债券发行提供了强有力的担保，降低了债券发行的风险，增强了投资者的信心。同时，丙方的担保责任使得乙方在承销过程中更加谨慎，确保了债券发行的成功。

甲方为主导的目的和意义：

甲方作为债券发行的主体，通过主导合同条款，确保了自身的权益得到充分保障。甲方在合同中拥有更多的权利，如要求乙方和丙方履行义务、要求提供信息和报告等，使得甲方在债券发行过程中处于有利地位。此外，甲方通过设定违约责任和限制条款，进一步保障了自身的利益，降低了风险。

第三篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

合同双方：

甲方（投资者）：____________________

乙方（基金管理公司）：____________________

丙方（资产托管人）：____________________

鉴于甲方有意投资特定资产，乙方作为基金管理公司，愿意接受甲方委托，负责管理该基金，丙方愿意作为资产托管人，负责基金资产的保管和清算，双方经友好协商，达成如下协议：

一、基金设立基本情况

1.1基金名称：____________________

1.2基金规模：人民币__________元整

1.3基金投资范围：____________________

1.4基金存续期限：自设立之日起__________年

1.5基金预期收益：年预期收益率__________%

二、基金管理及托管

2.1乙方作为基金管理公司，负责基金的日常管理和投资决策。

2.2丙方作为资产托管人，负责基金资产的保管、清算和支付。

2.3丙方同意为基金提供独立的托管服务，确保基金资产的安全。

三、基金投资与收益分配

3.1乙方应按照基金合同约定，合理运用基金资产，实现基金投资目标。

3.2基金收益分配方式：____________________

3.3乙方有权根据市场情况和基金业绩，调整基金的投资策略。

四、甲方的权利与义务

4.1甲方有权要求乙方按照基金合同履行管理职责。

4.2甲方有权要求丙方按照基金合同履行托管职责。

4.3甲方有权要求定期获得基金业绩报告和财务报表。

4.4甲方有权在乙方或丙方违约时，要求其承担相应的违约责任。

五、乙方的权利与义务

5.1乙方有权要求甲方按照约定缴纳基金投资款项。

5.2乙方有权要求丙方提供必要的托管服务。

5.3乙方有权根据市场情况调整基金投资组合。

5.4乙方有权在基金业绩达到预期时，要求甲方参与收益分配。

5.5乙方有权在甲方违约时，要求甲方承担相应的违约责任。

六、丙方的权利与义务

6.1丙方有权要求乙方按照基金合同履行管理职责。

6.2丙方有权要求甲方按照约定缴纳基金投资款项。

6.3丙方有权要求乙方提供基金投资决策的相关信息。

6.4丙方有权在乙方或甲方违约时，要求其承担相应的违约责任。

七、违约责任

7.1乙方未按照基金合同履行管理职责的，应向甲方支付违约金，违约金为基金管理费用的__________%。

7.2甲方未按照约定缴纳基金投资款项的，应向乙方支付违约金，违约金为逾期款项的__________%。

7.3丙方未按照基金合同履行托管职责的，应向甲方支付违约金，违约金为基金资产损失的__________%。

八、争议解决

8.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他

9.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份，自三方签字盖章之日起生效。

9.2本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

乙方为主导的目的和意义：

乙方作为基金管理公司，在合同中拥有更多的权利和利益，这有助于乙方更好地履行管理职责，确保基