集团构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施细则

集团构建“六项机制”

强化安全生产风险管控工作实施细则（试行）

第一章总则

第一条为深入开展安全生产风险管控工作，着力构建安全

风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，严防风险演变、

隐患升级导致生产安全事故发生，进一步巩固安全生产“铸安”

行动成果，实现集团的安全生产目标，根据《省人民政府办公

厅关于构建“六项机制”强化安全生产风险管控的实施意见》，

制定本实施细则。

第二条安全风险管控工作是指对涉及安全生产领域各类

可能导致生产安全事故及人员伤亡，财产损失及其他不良社会

影响的单位、场所、部位、建设项目、设备设施和活动进行风

险排查、评估和管控等工作。

第三条安全风险管控工作按照“管行业必须管安全、管业

务必须管安全、管生产经营必须管安全”和“分级、属地管理产

的要求，坚持分级管控、分类实施。

第四条建立风险查找机制，全面排查安全风险；建立风险

研判机制，科学应对安全风险；建立风险预警机制，增强风险

防控的主动性；建立风险防范机制，分级分类管控风险；构建

风险处置机制，确保风险可防可控；构建风险责任机制，落实

安全管控责任。

第二章风险点查找

第五条准确把握查找对象。

1.风险点的定义

风险点又称危险因素、危险源，是指本身具有危险性，或

在一定条件下具有危险性，存在着导致人身伤害、健康损害或

财产损失风险的物质、场所、部位、状态和作业活动。

2.风险点的划分

（1）第一类风险点，是指生产过程中存在的，可能发生意

外释放的能量，包括生产过程中各种能量源、能量载体或危险

物质；

（2）第二类风险点，是指导致能量或危险物质约束或限值

措施破坏和失效的各种因素。具体包括物的故障、人的失误、

环境影响以及管理缺陷等。

第六条合理划分风险单元。

1.明确每个单元的范围和风险点查找的责任单位、责任

人，落实查找责任；

2,划分风险单元，可按生产（工艺）流程、地理位置；生

产设备；作业任务等方式划分。

第七条科学建立查找依据。

1.由集团下发《安全生产风险点查找指导手册》（附件1）,

作为组织开展安全风险点查找的参考资料；

2.各单位根据自身情况，制定本单位的《安全生产风险点

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查找指导手册》，作为安全风险点查找的主要依据。

第八条全面、动态查找风险点。

L风险点查找要全面系统。进行风险点查找时，要全面、

有序进行，防止出现漏项，宜从厂址、总平面布置、道路运输、

建（构）筑物、生产工艺、生产设备装置、作业环境、安全措

施管理等方面进行，风险点查找的过程就是进行安全分析的过

住。

2,风险点查找要考虑外部动态变化。实施查找时，应充分

考虑外部情况变化对风险点的影响，认真分析平时条件、特殊

时段、特殊自然条件下不同风险点的出现；以及同一风险点在

不同外部条件下，出现不同的风险，充分识别各种潜在风险。

3,风险点查找要考虑内部动态变化。各单位应根据自身发

展变化特点，合理制定工作周期，反复开展风险点查找工作，

确保每年至少组织开展一次全面的风险点查找工作，并对风险

点清单进行同步更新；当环境、设施、组织、人员、活动等发

生变更时，要随时对相关风险点开展重新查找工作；在策划、

筹备可能涉及群体性安全的活动或进行重大的设施、环境变更

前，应提前开展风险点查找工作。

4•社会联动查找风险。鼓励公众参与，并通过网络、通信

等多种方式，建立稳定畅通的信息沟通渠道，及时接收公众提

供的风险点信息。

5.规范填入查找结果。各单位对项目部提交的风险点信息,

经过筛选、确认、分类汇总、填入风险点清单。

第三章风险研判

第九条合理进行风险分类，对于查找阶段提交的风险清

单，按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》

(GB/T13861-2009)、《企业职工伤亡事故分类标准》

(GB6441-1986)划分标准，分行业、领域和场所对风险进行分

类。

L生产过程危险和有害因素的分类包括：人的因素、物的

因素、环境因素、管理因素。

2.企业职工伤亡事故中的事故类别包括：物体打击、车辆

伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处

坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、

锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。

第十条科学实施风险分级。对于风险点查找阶段发现的风

险，综合考虑事故发生的可能性以及事故发生后果的严重性，

将风险点按其风险大小由高到低分为红色、橙色、黄色、蓝色

四个等级。

1.参照集团三标一体程序文件《危险源辨识、风险评价和

风险控制程序》中的风险评价办法，将LEC评价结果的D值对

应成安全颜色等级；

说明：LEC-D法中，L一事故发生的可能性、E一暴露危险中

的频繁程度、C—发生事故可能造成的后果、D一危险性。

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D值＞320,极其危险，不可容许风险，不能继续作业对应

红色风险等级；

D值＞160〜320,高度危险，重大风险，需立即整改，对应

橙色风险等级；

D值＞70〜160,显著危险，中等风险，需立即整改，对应

黄色风险等级；

D值＞20〜70,一般危险，一般风险，需要注意、整改，对

应蓝色风险等级；

D值＜20,可以接受的危险，不列入风险清单管理，不设风

险等级颜色。

第十一条实时调整风险等级。

针对风险点的动态变化，须及时调整风险等级，实施动态

评估分级。出现如下情况应实时调整风险等级：

1.风险点自身发生变化；

2.风险点周边环境发生变化；

3.组织管理形式发生变化；

4.同类型风险点、相关行业发生的较大事故灾害；

5.国家、地方和行业相关法律、法规、标准和规范发生变

化；

6.其他情况。

第十二条填报安全风险点清单。

1•施工项目部将安全风险点上报至各单位的安监部门;

2.各单位安监部门经梳理后填报安全风险点清单（附件2）,

并将红色、橙色、黄色等级的安全风险点清单上报至集团安监

局，每季度上报一次（上报电子版本）。

第四章风险预警

第十三条充分运用大数据、互联网等先进信息技术，加强

安全管理，加强预测预警。对发现的风险点和安全隐患，做到

早预警、早干预，及时督促整治，增强风险管控的主动性和预

见性。

第十四条各单位通过各有关数据分析，准确迅速地掌握可

能出现的不安全动向，结合集团、各单位生产安全现状，通过

监测预警、巡查预警、综合预警等方式手段，对出现各级风险

进行预警。

1.监测预警由各单位采用风险预警系统对关键参数进行实

时监测、达到预警条件时，预警系统自动报警并上传数据，自

动发布监测预警信息；

2.巡查预警由各单位对风险点进行现场巡查，预估风险状

况，发布巡查预警；

3.综合预警结合监测预警和巡查预警，参考相关单位提出

的建议后发布综合预警信息。

第十五条风险预警分级。

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风险预警由高到低分为四级（附件3）：I级预警（特别严

重）、n级预警（严重）、in级预警（较重）、iv级预警（一

般），预警级别依次用红色、橙色、黄色、蓝色四种颜色表示。

第十六条快速响应风险预警。

i.对于I级/II级/in级预警，各单位要立即做好应急准备

工作，实施预警处理，加强监测、巡查和跟踪，在规定时间内

上报集团和省政府/市政府/区政府应急办及有关部门；

2.对于W级预警，各单位必须随时关注预警的风险状况，

加强监测、巡查和跟踪，在规定时间内上报集团和属地有关部

门。

第十七条预警解除，各单位采用技术与管理措施后，导致

发生预警的因素已得到妥善处置或消除，具备预警解除条件时,

由发布单位及时解除预警信号。

第十八条分析总结，分析触发风险预警原因。发布单位要

对触发预警的原因进行综合分析，提出改进风险防范的措施和

建议，督促完善防范措施，持续改进完善预警机制，提高风险

管控能力。

第五章风险防范

第十九条风险防范是根据风险研判结果，依据国家标准、

规范及有关规定，制定、完善风险防范措施，并严格组织落实,

实现风险可控。

第二十条认真组织制定防范措施。

1.各单位是风险防范的主体，要实行安全风险闭合管理。

应针对高危工艺、设备、物品、场所和岗位，从组织、制度、

技术、应急等方面，制定并落实相应风险级别的具体风险防范

措施，通过隔离风险点、实施个体防护、设置监控设施手段，

达到消除、降低风险的目的；

2.在风险点醒目位置设置安全风险告知牌，标明主要安全

风险、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急

措施及报告方式等内容。将岗位风险信息贯彻到职工的意识中,

提醒每个岗位的安全风险、可能导致的后果及应采取的防范措

施；

3.集团将督促各单位采取风险防范和技术保障措施，降低

和消除事故风险。

第二十一条强化风险源头管理。

1,要持续推进安全质量标准化建设工作，通过加强安全管

理和作业环境标准化，夯实安全基础；

2.对存在施工安全风险性较大的工程要慎重决策；

3.工程开工前，要先期开展安全生产风险评估，根据评估

结果及时制定有针对性的安全风险管控措施和应急预案。

第二十二条突出高风险重点管控。

L加大高风险等级风险点的检查频率和监管力度，红色、

橙色等级的风险点要建立专门档案，强化风险防范技术、制度、

管理措施，其中红色等级风险点每3年要组织第三方进行1次

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全面分析、评估，确保高等级风险点安全可控；

2.危险性较大的分部分项工程施工要严格执行《危险性较

大的分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）的要

求。

第二十三条加强防范措施落实检查。

1.各单位要根据风险点查找和研判结果组织制定安全隐患

排查清单；

2,各施工项目要严格落实集团的各项检查制度，及时掌握

管理范围内各风险防范措施落实情况。对红色、橙色等级风险

点每班至少检查1次，黄色等级风险点每周至少检查1次，蓝

色等级风险点每半月至少检查1次，其他风险点每月至少检查1

次，并建立专门的检查台账。

第六章风险处置

第二十四条针对不同风险点可能发生的后果，采取科学有

效措施，实行风险差异化处置。突出加强对高等级风险点的监

管力度和检查频率，认真分析风险产生的原因，提出风险防控

措施，落实隐患整改，有效降低安全风险。

第二十五条初期处置，发生险情或出现事故苗头时，现场

人员应根据风险点的性质特点、危害程度，立即按现场处置方

案科学处置，同时向施工项目部负责人和业主报告，防止事态

扩大。

第二十六条应急救援，各单位接到事故报告后，根据险情

程度和已造成损失的大小，启动应急预案。按照制定的应急预

案规定，成立事故应急处置小组，科学制定具体的施救方案。

合理调配相关专业救援队伍、医疗、物资，加强组织协调和现

场管控，迅速开展施救。

第二十七条善后处置，事故威胁和危害得到控制或者消除

后，事故发生单位要采取措施，妥善安置和慰问受害、受影响

人员，开展遇难人员善后和赔偿，尽快消除事故影响，恢复正

常工作、生活次序。

第二十八条提高风险处置保障能力。

1.完善应急预案。预案编制应根据风险类别等级、特点及

性质，制定综合应急预案、专项应急预案或现场处置方案，突

出预案针对性、实用性、科学性。组织事故应急处置效果评估,

查找应急预案存在的问题，并不断修改完善；

2.强化应急预案演练。各单位应采取多种形式开展应急预

案培训，普及避险、自救和互救知识，提高从业人员的应急处

置技能；

3.推进应急队伍建设。各单位应组建专业技术人才组成的

应急处置专家库。

第七章风险责任

第二十九条各单位要按照中共中央、国务院《关于推进

安全生产领域改革发展意见》中“五落实五到位”，即领导机

构人员落实、责任体系监管职责落实、安全管理制度落实、安

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全保障和预警防范措施落实、安全宣传教育落实，做到单位主

要负责人认识到位、安全生产责任主体履职到位、日常管理与

阶段性监督检查到位、隐患排查及整改到位、危险源监控到位

的要求，建立健全风险责任体系，划分最小风险责任单元，落实

责任人。

第三十条要组织确定风险点分级及其管控措施，按照集团

安全风险管控“六项机制”工作流程（附件4）对风险管控工作

的实施情况进行监督检查。

第八章附则

第三十一条各单位要积极构建风险查找、研判、预警、防

范、处置、责任“六项机制”，完善本单位的安全风险管控工

作。

第三十二条本细则自下发之日起执行，解释权属集团。

附件：1.风险点查找指导手册（试行）

2.安全风险点清单（样式）

3.风险预警分级标准

4.安全风险管控“六项机制”工作流程图

附件1

中煤矿山建设集团

安全风险点查找指导手册（试行）

中煤矿山建设集团

2018/5/28

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中煤矿山建设集团

安全风险点查找指导手册（试行）

目录

一、总则

二、安全风险点的定义、划分

三、安全风险点的查找方法

四、矿建项目安全风险点（含冻结、采煤）

五、土建项目安全风险点

六、安装项目安全风险点

七、市政项目安全风险点（含隧道）

八、通用类安全风险点

第一章总则

1.为深入开展安全生产风险管控工作，有效的减少安全事

故的发生，保证集团的安全生产目标，根据《中煤矿山建设集

团构建“六项机制”强化安全生产风险管控工作实施细则（试

行）》的要求，制定安全风险点查找指导手册，供各单位参考。

2.安全风险点的查找除参考本手册外，还应符合现行国家、

行业和地方法律、法规、规范和标准的相关规定。

第二章安全风险点的定义、划分

1.安全风险点的定义

安全风险点又称危险因素、危险源，是指本身具有危险性,

或在一定条件下具有危险性，存在着导致人身伤害、健康损害

或财产损失风险的物质、场所、部位、状态和作业活动。

2.安全风险点的划分

（1）第一类风险点，是指生产过程中存在的，可能发生意

外释放的能量，包括生产过程中各种能量源、能量载体或危险

物质；第一类风险点可通俗理解为风险点自身。

（2）第二类风险点，是指导致能量或危险物质约束或限值

措施破坏和失效的各种因素。第二类风险点可通俗理解为物的

故障、人的失误、环境影响以及管理缺陷。

第三章安全风险点的查找方法

安全风险点的查找要全面、有序地进行，防止出现漏项，

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宜从厂址、总平面布置、道路运输、建（构）筑物、生产工艺、

生产设备装置、作业环境、安全措施管理等方面进行，风险点

查找的过程就是进行安全分析的过程。

L厂址方面：从厂址的工程地质、地形地貌、水文、气象

条件、周围环境、交通运输条件及自然灾害、消防支持等方面

进行分析、查找。

2.总平面布置方面：从功能分区、防火间距、安全间距、

危险物质存放点、动力设施、道路、储存点等方面进行分析、

查找。

3.道路运输方面：从运输、装卸、消防、疏散、人流、物

流、平面交叉运输和垂直交叉运输等方面进行分析、查找。

4•建（构）筑物方面：从厂房的火灾危险性分类、结构、

安全疏散等方面进行分析、查找。

5.生产工艺方面：从是否采取了预防性技术措施、是否将

人员与危险因素进行隔离、是否采用保护装置来终止因操作者

失误而导致的危害、是否设置了醒目的安全标志和声、光警示

装置等方面进行分析、查找。

6,生产设备装置方面：从设备的操作、检修、故障和异常

情况等方面进行分析、查找。

7.作业环境方面：从存在有毒物质、噪声、振动、高温、

低温、辐射、粉尘、瓦斯及其他有害因素的作业部位等方面进

行分析、查找。

8.安全管理措施方面：从安全生产管理组织机构、安全生

产管理制度、事故应急救援预案、特种作业人员培训、日常安

全管理等方面进行分析、查找。

第四章矿建项目风险点

1.通风管理

加强通风管理以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风

管理应符合下列要求：

（1）采掘工作面和各种供风场所的配风量，应满足安全生

产的要求；

（2）严禁风筒出现脱节、接头漏风和明显漏风破洞的现象;

通风设施管理牌板齐全；按规定进行测风和上报通风报表；

（3）风速、有害气体浓度等，应符合《煤矿安全规程》要

求；

（4）按规定及时测风、调风，以使采掘工作面及其他供风

地点风量、风速持续均衡；

（5）局部通风机通风应符合《煤矿安全规程》的要求；

（6）立井施工安装吊盘后要实行机械通风；井筒施工及主、

副（风）井贯通前，建井风机安装高度距地面不得小于1米，

距井口不得小于20米，风机不得安装在井架上；

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(7)严禁随意开停局部通风机；风筒出口风量和风筒出口

距离工作面必须符合规程规定；无风、停风严禁施工；

2.瓦斯管理

确保井下各地点风流中的瓦斯浓度符合《煤矿安全规程》

规定。瓦斯管理应符合下列要求：

(1)应建立完善瓦斯管理制度，并应：

①明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；

②根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项

措施；

③严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；

(2)应强化瓦斯检测，并应确保：

①瓦斯检测人员配备满足要求；

②瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《煤矿安全规程》规

定；

③相关入井人员按《煤矿安全规程》规定携带便携式或光

学甲烷检测仪；

④瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录

做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；

⑤瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；

⑥不得擅自高定瓦斯监控报警、断电值或缩小断电范围；

(3)应制定瓦斯隐患处理措施，并应确保：

①有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放;

②排放瓦斯前应先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源

已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；

③每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；

④临时停风地点，应立即断电撤人，设置栅栏、警示标志;

⑤长期停风区应在24h内进行封闭；

⑥在高瓦斯区域、煤与瓦斯突出危险区域的煤巷掘进工作

面，不能使用钢丝绳牵引耙砰机；岩巷综掘施工要配备除尘风

机并能正常使用。

(4)开采有煤尘爆炸危险煤层的矿井，应采取隔爆措施，

并应：

①在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、

相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运

输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；

②在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立

通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；

③对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地

点、数量、水量及安装质量；

3.防突管理

突出矿井采掘工作要做到不掘突出头、不采突出面，有效

控制突出风险。

防突管理应确保：

(1)突出矿井应对突出煤层进行区域突出危险性预测和工

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作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性；

（2）坚持区域防突措施先行、局部防突措施补充的原则。

对于有突出危险煤层，优先采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等

区域性防治突出措施；区域防突工作应当做到多措并举、可保

必保、应抽尽抽、效果达标；

①区域综合防突措施包括：

区域突出危险性预测；

区域防突措施；

区域措施效果检验；

区域验证；

②局部综合防突措施包括：

工作面突出危险性预测；

工作面防突措施；

工作面措施效果检验；

安全防护措施；

（3）突出危险工作面应采取工作面防突措施，并进行措施

效果检验。经检验证实措施有效后，即判定为无突出危险工作

面；当措施无效时，仍为突出危险工作面，应采取补充防突措

施，并再次进行措施效果检验，直到措施有效。无突出危险工

作面应在采取安全防护措施并保留足够的突出预测超前距或防

突措施超前距的条件下进行采掘作业；

（4）石门和立井、斜井工作面从距突出煤层底（顶）板的

最小法向距离5m开始到穿过煤层进入顶（底）板2nl（最小法向

距离）的过程均属于揭煤作业；揭煤作业前应编制揭煤的专项

防突设计。

（5）有突出煤层的采区应设有采区避难所，在突出煤层的

石门揭煤和煤巷掘进工作面进风侧，应设置至少2道牢固可靠

的反向风门，井巷揭穿突出煤层和突出煤层的炮掘、炮采工作

面应采取远距离爆破安全防护措施，突出煤层的采掘工作面应

设置工作面避难所或压风自救系统。

4.防尘管理

应建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，

并满足：

（1）矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：

①主要进风大巷；

②主要回风大巷；

③主要运输巷；

④带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；

⑤采掘工作面所属各巷道；

⑥煤仓与溜煤眼放煤口；

⑦转载点。

（2）所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列

地点应设置净化水幕：

①采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不大于

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30m）；

②掘进巷道（在距迎头50m范围内，在距回风口50m范围

内，长距离巷道中部相应增设）；

③多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；

④运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；

⑤主要进风大巷、主要回风大巷。

（3）下列设备应设置喷雾装置或者除尘器，并确保喷雾装

置和除尘器正常使用：

①采煤机；

②液压支架；

③综掘机、连采机、掘锚机。

（4）防尘基础管理完善：

①及时清扫巷道泗落的煤肝、浮煤，巷道积尘按冲洗周期

定期冲洗；

②按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度；

③采煤工作面应按照《煤矿安全规程》规定采取煤层注水

防尘措施；

④炮采、炮掘工作面应采取湿式钻眼、使用水炮泥等防尘措

施；

⑤隔绝煤尘爆炸措施完善；

⑥综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

5.防灭火管理

应建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制火灾风险，

并确保：

（1）防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；

（2）火区管理符合《煤矿安全规程》规定；

（3）防灭火基础管理符合下列规定：

①有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图；

②及时对地表塌陷裂隙进行回填；

③有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区

技术管理档案；

④有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、肝石山、

木材厂等处的防火措施和制度，应符合国家有关防火的规定；

⑤有灌浆、均压、注氮等防灭火技术措施。

6.通风安全监控管理

应建立健全通风安全监控系统，对各重要场所“一通三防”

相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可

实现对矿井相关设备的自动控制。安仝监控管理应符合下列要

求：

（1）安全监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，

安装设置应符合AQ1029-2007要求，系统运作不间断、不漏报；

（2）甲烷传感器应按期调校，其报警值、断电值、复电值

应准确，监控中心能实时反映监控场所瓦斯的真实状态；

（3）当瓦斯超限时，能够及时切断相关工作场所的非本质

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安全电源，停止采掘等生产活动，人员应撤至安全地点，并及

时按程序进行汇报；

（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；

（5）相关记录、报表内容应与实际相符。

7.采掘管理

应建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统

和作业中的危险源，且符合下列要求：

（1）采掘设计应结合系统危险源辨识的结果，充分考虑潜

在的风险，并体现安全高效的原则；

（2）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风

险，且具有针对性和可操作性；

（3）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围

内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面安装、

初次放顶、收尾、回撤，采掘工作面过构造、过冲刷带、过富

水区、过空巷等应制定专项措施；

（4）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护

设施可靠有效；

（5）对采煤工作面和采用锚杆、锚喷等支护的煤层巷道顶

板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；

（6）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通;

（7）开采冲击地压煤层：

①应编制专门设计,并制定专项防治措施；

②应做好预测预报工作，冲击地压发生后，应做好调查及

数据收集与分析工作。

8.爆破管理

应建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输

和爆破作业过程中的风险，并确保：

（1）爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明

书，并进行入库检验和登记；

（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放

分类符合《煤矿安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；

（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；

（4）爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；

（5）爆破前按照《煤矿安全规程》编制爆破作业说明书，

爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆

破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

9.地测管理

加强地质测量管理，确保采掘作业遇有地质构造或其他异

常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行。

10.防治水管理

应准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水

等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，防治

水管理应符合下列要求：

（1）建立健全防治水制度，严格按集团相关规定进行防治

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水管理；

（2）防治水设施完善、设备齐全完好，并符合《煤矿安全

规程》的规定；

（3）完善防治水专项应急预案。

11.矿井供用电管理

加强矿井供用电管理，以控制和降低供电、用电风险。矿

井供用电管理应符合下列要求：

（1）有两回路电源线路，当任一回路发生故障停止供电时,

另一回路应能担负用电负荷；

（2）设备、电缆的选型与安装符合设计及相关规范、规程

的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；

（3）井下变压器中性点不能直接接地；

（4）照明供电电压符合要求，井下照明和信号（127V）必

须采用具有短路、过载和漏电保护的综合保护装置；

（5）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；

（6）大型设备检修应制定专项措施；

（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；

（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可

靠，防爆性能符合要求；

（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存

档，便于查阅。

12.运输提升管理

加强运输提升管理，以控制和降低运输、提升过程中的风

险，并确保：

（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、

灵敏、可靠；

上述保护主要指：皮带运输保护包括：打滑、温度、烟雾、

堆煤、防跑偏、急停、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水;

提升机保护包括：电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限

速、松绳、防坠、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等

保护；斜巷提升保护包括：斜井挡车装置及跑车防护装置、红

灯警示、语音报警、机车行车保护；

（2）各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检查

或测试；

（3）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应

满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；

（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行

检查、维护；

（5）车库、车场、胴室设置和环境符合相关规程要求；

（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；

（7）运输提升设备检修记录齐全。

13.冻结施工管理

冻结施工管理涉及的风险控制点，主要有：

（1）冻结站与钻塔等机械设备按规范设置防雷保护；地面、

_26一

移动变电站要按规范设置安全栅栏、绝缘用具和安全警示标志;

（2）钻塔安装时应设置防坠网；钻机架就位稳固，有切实

可行的防风措施；钻机起吊绳具符合安全要求，尾绳连接牢靠;

升降机制动灵敏，保护齐全；钻塔上应设置操作平台和上下人

员的防坠自锁装置，操作平台及其防护栏与钻塔应连接可靠；

（3）钻机迁移用地锚桩设置规范，迁索联接规范，迁移作

业时人员及时撤离至安全位置，设专人挥作业；

（4）严格落实冻结站安全设施“三同时”制度。在制冷系

统及厂房设计时，同时设计应急通道、厂房四周的安全出口，

并在站内布置有应急照明和紧急撤离通道标识；在站房内外设

置有消防管路；安全设施与制冷系统及站房同时施工及验收，

并同步投入使用；

（5）冻结氨系统必须经打压和抽真空试验合格，盐水、清

水管路和冻结管必须经水压试验合格，冻结系统各部位压力表、

安全阀经检验合格后方可投入使用；

（6）冻结站氨系统充氨后应进行全天候的运行维护和安全

巡查；不得在带压管路、设备容器等设施上处理焊缝、敲打或

拆除法兰盘及阀门；站房内应进行有害气体监测，且站内氨浓

度不得超标；

（7）氨冻结站应配备充足的防毒面具、胶鞋、乳胶手套及

急救药等应急物品，并定期进行检查，受损失效的物品应及时

更换；

(8)盐水配置作业安全防护到位，盐水干管过人处要搭设

行人通道；冻结站清水池要设置安全护栏；

(9)氨制冷冻结站内严禁烟火，不得存放易燃易爆物品；

站区确需动火作业时必须有可靠的安全技术措施；

(10)氨制冷冻结站要实行封闭运行；

(11)冻结站房应与办公生活区分离，安全距离应符合规

定要求；

(12)为制冷运转工配置防噪耳塞，进行个体防护。

14.采煤工程

采煤工程管理涉及的风险控制点，主要有：

(1)瓦斯

①综采工作面末采、回撤期间大型车辆较多，车辆尾气可

能引起气体超限；

(2)地下水、地表洪水、风化基岩含水层、矿井水

①综采工作面初采初放顶板垮落，容易存在突然出水风险;

②相邻矿井周边情况复杂，存在透水风险；

(3)自燃发火

①采空区遗煤、密闭不严、漏风过大等可能引起煤尘自燃

-28-

发火;

(4)煤尘

①综采工作面生产期间滚筒割煤及移架易产生煤尘，掘进

工作面炮头割煤易产生煤尘，可能造成煤尘爆炸；

(5)顶板

①初采初放、周期来压期间顶板突然垮落，易产生飓风，

造成伤人事故；

②掘进工作面巷道贯通，易造成顶板冒顶伤人事故。

第五章土建项目安全风险点

1.高处和临边作业管理

(1)安全网

①脚手架架体外侧需采用密目式安全网封闭，网间符合规

范；

②安全网质量符合现行国家相关标准的要求。

(2)临边洞口防护

①临边防护到位，临边防护设施的构造、强度要符合规范

要求；

②在建工程的水平面上预留或临时孔、洞要采取防护措施;

③电梯井内每隔两层且不大于10m需设置安全平网。

(3)通道口防护

①通道口要搭设防护棚，防护棚的长宽符合要求，防护棚

的材质符合规范要求；

②建筑物高度超过24nb防护棚顶要采用双层防护。

(4)攀爬悬空作业

①移动式梯子的梯脚底部不允许垫高使用；

②折梯要使用可靠拉撑装置；

③梯子的材质或制作质量要符合规范要求；

④悬空作业处要设置防护栏杆或其他可靠的安全设施；

⑤悬空作业人员必须系挂安全带和佩带工具袋；

(5)悬挑式物料钢平台

①悬挑式钢平台的下部支撑系统或上部拉结点，要规范的

设置在建筑结构上；

②斜拉杆或钢丝绳要在平台两侧各设置两道；

③平台台面铺板严密，绑扎牢靠。

2.基坑支护及土石方工程

(1)基坑支护

①开挖深度较大或存在边坡塌方安全隐患要及时采取支护

措施；

②自然放坡的坡度要符合专项施工方案和规范要求；

-30-

③基坑支护结构要符合设计要求；

④支护结构水平位移、竖向位移、倾斜监测、裂缝监测、

轴力监测达到设计报警值要及时采取有效控制措施。

（2）降排水

①排水沟的设置要符合规范要求。

（3）基坑开挖涉及的风险控制点，主要有：

①要按要求分层、分段开挖，开挖要均衡，不得提前开挖

下层土方，随挖随撑；

②要制定防止碰撞支护结构或工程桩的安全措施；

③降水井要设置防护盖板或围挡；

④开挖深度超过5nl（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支

护、降水工程或开挖深度虽未超过5nb但地质条件、周围环境

和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）

的土方开挖、支护、降水工程需组织专家论证；

（4）坑边载荷及防护

①基坑边堆置土、料具等荷载不得超过基坑支护设计允许

要求；

②施工机械与基坑边沿的安全距离要符合设计要求；

③基坑周边按规范要求设置防护栏杆；

④降水井口要设置防护盖板或围档。

(5)基坑监测

①基坑监测项目、时间符合设计和规范要求。

(6)人工挖孔桩

①下层土方开挖时上层护壁混凝土强度必须达到设计要

求；

②护壁的厚度、混凝土强度等级、配筋要符合标准和设计

要求；

③桩口周边1m范围内不能堆放物料、堆土高度不能超过

④提升设施的基础坚固、架体完好；

⑤桩孔在清渣、安装钢筋等井下作业时，要保持与桩孔开

挖时的送风量；

⑥桩孔内要设置刚性爬梯。

(7)爆破施工

①爆破时，有专人指挥，设立警戒线；

②起爆前电爆网络经检测；

③爆破手续、器材使用科学、合理。

3.脚手架施工

(1)钢管脚手架

①须组织专家论证的脚手架施工有：搭设高度50m及以上

落地式钢管脚手架工程；提升高度150nl及以上附着式整体和分

-32-

片提升脚手架工程；架体高度20nl及以上悬挑式脚手架工程；

②架体与建筑物拉结符合要求；

③立杆基础符合方案设计要求；杆件间距(立杆、大横杆、

小横杆)符合规范规定；

④脚手架内立杆与建筑物之间要进行封闭；

⑤剪刀撑按规定设置；

⑥杆件搭接符合要求；

⑦脚手架及扣件的材料符合要求；

⑧承插式立杆接长要采取螺栓或销钉固定；

⑨荷载不超过规定，施工荷载均匀布置；

⑩脚手板铺设符合要求；脚手板的材质符合要求；脚手架

外侧应设置密目式安全网，网间严密；

⑪使用移动脚手架的场地要平整；移动脚手架下部的滚动

部分固定要牢固的；脚手架移动、拆除时架上存在物品要采取

防止脚手架倾倒措施；要按顺序进行脚手架拆除工作；

⑫天气恶劣要及时采取加强措施；

⑬操作工经教育培训、持证上岗，作业前进行交底；

(2)附着式升降脚手架涉及的风险控制点，主要有：

①附着式升降脚手架除架体构架以外的钢结构构配件由有

资质的专业厂家生产，不能超过使用年限；

②附着式升降脚手架选用低速环链电动提升机的起重动力

升降速度符合要求(90nnn/min~200mm/min)：附着式升降脚

手架需设置专用电源开关箱；

③防坠落装置和防倾覆装置的安装符合规范要求；

④附着支座与建筑结构连接固定方式要符合规范要求；

⑤主框架及水平支承桁架等节点的连接要符合规范要求；

⑥安装、升降、拆除时要设置安全警戒区及专人监护。

4.模板施工

排查使混凝土成型的构造设施在制作、组装、运用及拆除

中涉及的风险点，主要有：

①超一定规模的模板工程施工要严格按规定组织专家论

证；

②基础坚实平整、承载力要符合专项施工方案要求；

③复杂结构模板的安装与拆除；

④支架设在楼面结构上时，要对楼面结构的承载力进行验

算，必要时采取加固措施；

⑤模板支撑不得搭设在门窗框和脚手架上；支模过程中，

如中途停止，应将支撑、柱头板等钉牢；拆模间歇，应将已活

动的模板、支撑等运走或妥善堆放；

⑥拆除模板的作业人员要有稳妥可靠的立足点，拆除的模

板严禁抛扔；

-34-

⑦模板拆除要彻底：安装及拆除作业时，应设立警戒区，

挂牌示警，并有专人监护。

5.混凝土施工

混凝土施工涉及的风险点，主要有：

①搅拌站设有防护棚、配合比牌板和称重计量，料斗两侧

的安全警示齐全，混凝土滑槽要固定牢靠；

②泵送管道不允许与脚手架、钢筋和模板相连；

③泵送混凝土支架要搭设牢靠；

④正确使用振动器。

6.外墙工程施工

外墙工程施工涉及的风险点，主要有：

①编制专项施工方案并对吊篮支架支撑处结构的承载力进

行校核；

②吊篮（安装、拆卸）操作人员持证作业，对吊篮操作人

员进行安全技术交底；

③吊篮日常保养维护到位，吊篮钢丝绳无断丝、松股、硬

弯、锈蚀或有油污附着物，各种保护装置齐全；

④立体交叉作业要有隔离防护措施；

⑤电焊作业时对吊篮钢丝绳要采取保护措施。

7.屋面工程施工

屋面工程施工涉及的风险点，主要有：

①防水材料要分类存放，有相关防晒、防雨、防火、防爆

措施；

②大坡度屋面、雨后屋面施工要制定防滑、防坠措施。

8.钢结构施工

避免钢结构坍塌的风险控制点主要有：

①结构计算模型合理；

②荷载取值合理，特别要考虑雪载荷引起的超载影响；

③大跨钢结构稳定性满足规范要求，进行超高钢柱安装时,

钢柱安装就位后要按规定拉设缆风绳；

④充分考虑地基基础沉降的影响；

⑤使用移动式起重机吊装钢构件时，制定起重吊装专项施

工方案。

9.钢筋加工场地

①钢筋加工场地合理布局，防雨防晒设施完善；

②材料、设备有序分类摆放，临电规范使用，消防工作到

位。

10.塔式起重机

(1)塔式起重机的使用

①塔机司机、(司索信号工)要持证上岗；

-36-

②塔机司机、（司索信号工）作业前要进行岗前培训；

③集群塔机同时作业时，要制定集群塔机防碰撞措施；

④未经生产厂家同意，严禁在塔机上擅自变更塔机上任何

设施；

⑤定期对塔机的变幅指示器、起重量限位器、力矩限制器

以及各种行程限位开关等保护装置进行检查；

⑥作业前应检查各种吊索、吊具和吊钩保险的完好状况，

发现隐患立即整改消除，严禁冒险作业；

⑦定期对塔机连接螺栓的紧固和塔机的垂直度进行检

查；

⑧塔机提升和降落速度应保持均匀，左右回转动作应平稳,

严禁突然制动；当回转未停稳时，不得反向动作；

⑨塔机作业时，重物下方严禁有人员停留或通过；

⑩严禁利用塔机斜拉、斜吊或起吊地下的埋设物。

（2）塔式起重机的安拆

①塔机安装前或拆卸后要对塔吊各高强度连接螺栓、钢结

构焊缝、销轴、钢丝绳、安全装置、顶升装置等重要零部件逐

一仔细检查，发现隐患，及时整修（更换）消除；检查整修后,

必须对塔机钢结构进行除锈、防腐处理；所有销轴、连接螺栓

进行涂油保养，使用过的开口销不准重复使用；

②塔机高强度连接螺栓的重复使用次数严禁超过2次；

③塔机安装前，发现钢结构（标准节、大臂、后平臂、套

架）严重锈蚀（包括重要部位焊缝）、变形或运转机况差，不能

确保正常安全使用的，严禁冒险使用；

④塔机基础应严格按照厂方施工图要求制作，基础要有排

水坑，基础预埋螺栓配置应具备材质检测合格报告，塔吊安装

前应提供隐蔽工程验收］己录和税基础检测合格报告；

⑤安装及拆除作业区设立警戒区，挂牌示警，并有专人监

护；

⑥严格按照塔机施工说明书要求的程序进行装拆，人员配

备充足、分工要明确；

⑦六级以上大风和雨雪天气应停止吊装作业，并做好安全

防护措施，高空作业必须将工具放在工具包里，不准随意乱放,

禁止向下抛扔物件；

⑧吊运物件必须绑扎牢固，保持平稳，前后大臂应牵挂风

绳，小、散件应采用箱笼吊运；

⑨塔机、人货电梯应安装防雷、避雷接地装置。

第六章安装项目安全风险点

1.井筒装备施工

-38-

(1)临时提升系统涉及的风险控制点，主要有：

①提升机通过安全性能试验；提升机各项保护齐全有效；

提升容器过卷高度和过放距离设置合理；提升钩头设有闭锁装

置，吊桶上方设有保护伞；系统设有安全梯；

②提升机等重要用电负荷要采用双回路供电或配备备用发

电机；

③地面与井下供电要分开，井下供电变压器严禁采用中性

点直接接地的方式；井下照明和信号(127V)要采用具有短路、

过载和漏电保护的综合保护装置；变电所、井架、大型厂房要

设置防雷保护；

④吊桶、钩头、悬吊装置的销轴、卸力等在使用前应进行

无损探伤检测，钢丝绳做破断拉力试验；

⑤凿井绞车安装符合规范；每台凿井绞车均要设有过流保

护或电流表；制动闸保护装置运行可靠；

⑥按规定设置井口掩盖装置、结构围栏(含倒研台围栏)、

栅栏门；

⑦吊盘上各种孔洞封堵严密；吊盘上杂物清理及时；吊盘

连接螺栓及悬吊绳护绳卡要定期检查；吊盘上作业使用的工具

要有留绳；吊盘工作面的照明灯具要设有保险罩并固定牢靠；

⑧井筒结冰要采取供暖除冰措施;

⑨严禁吊盘和提升容器同时运行，提升容器或钩头通过吊

盘的速度不得大于0.2m/s

(2)井筒内构件安装涉及的风险控制点，主要有：

①大型构建下井前必须校验提升设备的能力，并制定专项

措施；

②井筒装备非标段施工前要提前了解井筒水位和井筒的涌

水量；

③井筒内、巷道内固定吊点必须符合吊装要求，严禁超负

荷吊装；

④打钻点眼时严禁带手套扶钻。

(3)井塔、井架与井筒装备安装平行作业时涉及的风险控

制点，主要有：

①土建安装平行作业时，必须编制专项措施，明确安全防

护要求；

②利用永久井塔凿井时，在临时天轮平台布置前必须对井

塔承重结构进行验算；

③临时天轮平台的上一层提升孔和吊装孔必须封闭牢固；

④施工电梯和塔式起重机位置必须避开运行中的井筒装

备、材料运输路线和人员行走通道；

⑤安装井架上的设备时必须盖严井口，封口盘必须能承受

-40-

井架上坠落物的冲击。

（4）其他关键工序

①井筒非标准段施工、井筒管路施工、井筒电缆施工、缠

绳挂罐施工前要编制专项施工方案。

2.大型井架施工

（1）大型井架组装涉及的风险控制点，主要有：

①作业现场设警界线，非施工人员不得进入；作业现场挂

设安全标志牌；作业现场临时配电电缆敷设时应避开井架滑移

路线；

②大型起吊机具设备使用前要复核设备检测合格证，做外

观检查，发现问题立即处理，严禁使用发现问题而又未经处理

的设备；稳车、滑车使用前确保传动部位能灵活转动；

③索具要留有系数，严禁机具、设备超载作业；构件搬运、

起吊时由专业人员指挥、操作；

④吊装构件时操作人员不得站在构件转移方向的前方；

⑤大型构件不得单点起吊；起吊构件时不得使钢丝绳夹角

过大；

⑥较链及预埋件必须按设计要求制作和安装，销轴使用前

应当进行无损伤检测。

（2）大型井架起吊涉及的风险控制点，主要有：

①主、副斜架吊装前应提前掌握气象资料，如遇有雨、雾

或五级以上大风不得起吊；

②主、副斜架起吊前应全面检查各捆绑点、滑车及钢丝绳

是否完好，确认无误后方可起吊；

③主、副斜架起吊时应指派经验丰富的施工人员监视地锚、

桅杆基础、折页等重要部位；

④主、副斜架起吊前平衡滑车处钢丝绳卡接头要悬挂醒目

标志，以便观察；斜架起吊时应先试吊，斜架头部离地0.5m后

停车检查整个提升系统有无异常，确认各部正常后方可继续起

吊；

⑤主、副斜架起吊过程中各稳车司机应严密监视设备运行

状况，通过电流表数值及时掌握负载情况，发现异常立即汇报、

停车；

⑥孔洞、临边等危险部位设防护栏杆，井架起吊前跳板布

置合理，焊接牢固。

3.提升设施安装

(1)提升绳安装涉及的风险控制点，主要有：

①选用临时天轮平台下放提升容器时，应校核天轮轴及平

台梁的强度；

②用于施工作业的各类凿井绞车、调度绞车、滑车、钢丝

-42-

绳、油缸及各类起重机械在进场前必须对其安全性能进行核查;

③利用凿井绞车下放提升容器的过程中要安排专人观察提

升绳的张紧程度，防止单根绳受力过大；

④锁绳器的锁绳直径必须与提升绳相匹配，严禁在锁绳器

内部加垫辅助管件；锁绳器上方设置保险卡；锁绳器要有限位

装置；

⑤井上盘绳、翻绳工序，严禁施工人员站在绳圈内施工；

井上翻绳的绳头必须扎牢，绳头过窗户和天轮时必须有专人看

护；

⑥提升绳翻绳工作依次进行，严禁将全部提升绳倒出后再

进行翻绳；

(2)平衡绳安装涉及的风险控制点，主要有：

①平衡绳至井底后，地面上的凿井绞车上要剩余足够的余

绳；

②平衡绳下放前要制定防扭转、缠绕和监护措施。

4.电气设备安装

(1)电力电缆敷设涉及的风险控制点，主要有：

①高、低压电力电缆敷设在巷道同一侧时，高、低压电缆

之间的距离应当大于100mm；高压电缆之间、低压电缆之间的距

离不得小于50mm；

②立井井筒中敷设的电缆中间不得有接头；因井筒太深需

设接头时，应当将接头没在中间水平巷道内；

③地面电力电缆直埋深度不得小于0.7叫且要采取保护措

施。

（2）成套电气设备安装涉及的风险控制点，主要有：

①电气操作人员必须经过专业培训，具备电工特种作业操

作证；

②电气设备在起吊和搬运中，受力点位置应符合产品技术

文件的规定；

③高压电气设备通电前，电气交接试验必须合格。安全方

面要注意：进行交接试验前，在高压试验设备和高电压引出线

周围，必须设置遮拦并悬挂警示牌；交接试验时，操作人员与

高电压回路间应具有足够的安全距离；交接试验结束后，应对

直流试验设备及大电容的被测设备多次放电，放电时间不少于

Imin；

④成套电气设备试运行要编制专项施工方案；试运行期间,

电气设备操作要实行工作票制度。

第七章市政项目风险点

1.封闭管理和绿色施工

-44-

封闭管理和绿色施工涉及的风险控制点，主要有：

（1）施工现场设封闭围挡，或围挡高度满足要求（市区主

要路段2.5m、一般路段L8m）,围挡坚实、牢固；

（2）施工便道畅通、平整坚实，主要道路、出入口和材料

加工区地面要进行硬化处理；

（3）按规定设置车辆冲洗平台；

（4）施工现场有排水设施，排水通畅，有防止泥浆、污水、

废弃物污染环境或堵塞下水（河）道的措施；

（5）有防扬尘措施，有扬尘治理专项方案；

2.交通安全

交通安全涉及的风险控制点，主要有：

（1）占用、挖掘道路要按规定设置交通安全告示、行人绕

行提示、文明施工用语等标志；

（2）道路、基坑边围墙外侧要设置防止车辆碰撞的交通警

示灯；

（3）基坑上行车便桥要设置限载、限速和禁止超车、停车

等标志；

（4）临时改道要按规定设置导向、减速设施及标志标线。

3.路基路面施工

路基路面施工涉及的风险控制点，主要有：

（1）临边、洞口防护严密可靠、有醒目的警示标识，行人

通道设置防护棚；路基、路面时平交口处施工无安全导行标志,

无行车限速标志的；

（2）开挖土方采用的作业方法合理，开挖和装运作业面严

禁双重作业，滑坡地段的开挖，应从滑坡体两侧向中部自上而

下进行，禁止全面拉槽开挖；机械在危险地段作业时要有专人

指挥；渣土清运车辆要建立车辆安全管理制度；

（3）边坡防护施工时脚手架要固定牢靠，挡墙砌筑时墙下

严禁站人，在砌筑好的坡面上行走，上下设有爬梯的，防护工

程严禁上下同时作业的，砂浆喷射机停歇时喷嘴严禁对人；

（4）沥青撒布施工现场设置专人警戒，施工现场有明火，

撒布施工作业范围内及喷洒10米内不得有闲杂人员，撒布和喷

头附近不得站人；摊铺作业时要确认周围环境；压路机在不熄

火，无垫木的情况下严禁进行检修作业；

（5）沥青混合料拌和机运转中人员应远离各运转机构；清

理干燥滚筒时，停机时要设专人监护，料斗升起时，严禁人员

在料斗下工作或通过，检查料斗时要将保险链挂好；仓门检修

时要设保险装置并安排专人监护；

（6）荒地整理丛草时不得采用纵火焚烧，伐树时要设置警

戒线，不得在同一地段上下同时作业；

一46一

（7）不得在弃土、危石下作业或存放机具，运土车上不得

乘人，挖掘机铲斗不得从运土车驾驶室上越过，自行机械下坡

时严禁空档滑行，土方堆放要符合规定；

（8）石灰消解、装运符合规定，不得从上方向碎石机口内

窥视，石料卡住碎石机时严禁用手翻动，稳定土拌和时严禁用

倒档进行拌和作业，稳定土场拌仓内不出料时，严禁使用振动

器，碎石撒布作业时，无关人员不得进入作业区；

（9）导热油管道要设置防护设施；导热油加热沥青要符合

相关规定；明火熬制沥青锅灶设置、沥青预热、沥青熬制，要

符合规范要求；拌和站检修时要断电并挂牌。无关人员不得在

驾台上逗留，驾驶员不能有离岗现象；自卸车卸料时，与摊铺

机配合设专人指挥，自卸车倒车卸料时，不能有工人在摊铺前

辅助作业；熨平板加热过程中，要设有专人看管；用柴油清洗

摊铺机时，不能接近明火；

（10）装载机的驾驶室、照明、制动系统完好；水泥混凝

土运输车运送混凝土拌和物时，严禁用手触摸旋转中的搅拌筒

和随动轮；车厢未放下时，操作人员不得上车清除残料；布料

机与振平机之间的安全距离满足要求，切缝机各联接部位和安

全防护罩完好；切缝机手柄的绝缘胶套完好；喷洒养护溶剂时,

要站在上风处并佩戴安全防护用品；

(11)养护作业区间标志牌设置方案要经过审批；铳创摊

铺作业区间要设置规范的标志牌；标志牌上设有每日的巡查记

录；

(12)大型构件不得超负荷起吊；大型设备操作人员和要

害岗位工作人员不得擅自脱岗；

(13)旧路改造施工，严格进行原有地下管线的保护与迁

改施工安全。

4.桥涵结构物施工

(1)基坑施工

基坑施工要根据工程结构类型、特点、荷载分布合理的制

定施工方案，涉及的风险控制点主要有：

①高护坡、高支模、深基坑、深基础施工的专项施工措施

要经专家评审；

②基坑开挖深度范围内有地下水时要采取有效的降排水措

施；排水设施充足；挖掘机距离坑边距离符合相关规定；

③开挖土方采用的作业方法合理，开挖和装运作业面严禁

双重作业，滑坡地段的开挖，应从滑坡体两侧向中部自上而下

进行，禁止全面拉槽开挖；机械在危险地段作业时要有专人指

挥；渣土清运车辆要建立车辆安全管理制度；

④沉井基础的下井操作人员安全防护用品齐全，井内配备

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钢梯和安全绳，抽水电路设有漏电保护，吊斗升降设有专人指

挥；

⑤挖孔桩施工过程中按要求配备有毒有害气体检测仪，人

员每日下井前要进行井下气体检测；

⑥桩孔开挖深度超过5m或有特殊要求时需采用机械送风，

风量符合要求；

⑦施工过程中做好各类监测点的保护，定期做好监测数据

的收集、整理、分析和总结。

(2)围堰施工

围堰施工涉及的风险控制点，主要有：

①筑岛、围堰的吸泥船作业区采取隔离措施，按规定设置

航行标志，严禁船舶进入；在遇洪水或流冰时作业，作业前全

面检查打桩工具；

②套箱围堰的套箱需经检查验收，作业前要设置警戒区域;

③钢围堰接高或下沉作业过程中，采取保持围堰稳定的措

施。

(3)模板工程及支撑系统

模板工程及支撑系统涉及的风险控制点，主要有：

①编制专项施工方案，对临时拼装支架或吊架进行计算；

②滑模施工墩台的模板提升至2m高后要按高处作业规定

设置安全措施，作业人员严禁站在正在爬升的模板上，平台上

荷载不得超过设计标准，荷载要均匀布置；

③移动模架拼装完成后要对电路、液压系统的运行情况进

行检查，移动模架组装后首次使用前要组织设计制造和安装单

位进行检查验收；移动模架过孔时的抗倾覆稳定系数不得小于

1.5；

④悬臂浇筑的挂篮组拼后要进行全面检查并作静载试验，

挂篮行走速度小于0.lm/min；

⑤钢板桩及钢筋混凝土板桩起吊时要设置溜绳；

⑥砌筑墩台脚手架上堆放的物品严禁超过设计荷载；

⑦钢桥施工的钢梁上的电路绝缘完好，拼装对孔时严禁用

手指深入检查，表面涂漆作业时个人防护齐全；

⑧缆索跨越公路、铁路时要搭设架空防护支架；跨越铁路、

公路施工要设置防护措施，作业时对铁路信号设施进行保护；

⑨桥梁梁板预制时，预应力张拉试验按规范做好安全防护。

5.地铁、隧道施工

(1)矿山法施工隧道涉及的风险控制点，主要有：

①大型设备的吊装要编制专项施工方案；

②有害气体的检测到位，监测监控系统能正常运行；隧道

内每立方米空气中含有10%以上的游离二氧化硅的粉尘浓度不

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得超过2mg；一氧化碳浓度不得超过24ppm；二氧化碳不得超过

0.5%；

③爆破作业的风险防控，爆破材料库的设置，火工品运输

管理到位；一炮三检、三人连锁制度要严格执行。

④在隧道口附近适当处所，应按照应急预案配备应急物资

储备库，库中备有足够的支撑材料、防火、防水、防毒器材和

各种适用工具。进洞之前要做好天沟、边沟等排水设施，稳定

好洞口的边坡和仰坡。

⑤根据工程类别、岩层条件选择合理的支护形式；

⑥利用斜井施工隧道时，临时提升系统的安全管理到位；

⑦斜井运输按照集团及有关《规程》要求设置防跑车系列

安全装置；

⑧隧道施工的通风管理到位；

⑨供电场地的安全器具配备到位；

⑩施工电梯安全装置保证合格有效，特种设备保养、自检

工作齐全；

⑪超前勘探工作到位，结合地勘图纸，做好超前支护、注

浆；

⑫人员职业病防护工作措施到位。

(2)盾构法施工隧道涉及的风险控制点，主要有：

①盾构机的吊装要编制专项施工方案；

②有害气体的检测到位，监测监控系统能正常运行；隧道

内每立方米空气中含有10%以上的游离二氧化硅的粉尘浓度不

得超过2mg；一氧化碳浓度不得超过24ppm；二氧化碳不得超过

0.5%；

③盾构始发/到达风险，端头井防涌水、垮落工作要到位；

严格控制掘进参数、精准贯通测量，控制盾构始发时发生栽头、

左右偏摆等；盾构机空推的风险防控到位；

④盾构开仓换刀、盾尾刷更换的风险防控到位；

⑤盾构施工过程中土体流失、地面塌方的风险防控到位；，

避免超挖、欠注浆；

⑥盾构注浆时发生错台、涌水、涌砂的风险防控到位；

⑦盾构施工过程中穿越风险地质或复杂环境的风险防控到

位；

⑧隧道施工的通风管理到位；

⑨供电场地的安全器具配备到位；

⑩水平运输、垂直运输设备安全装置到位，严格规范操作。

6.园林绿化施工

园林绿化项目应结合施工实际，参考集团绿化景观工程项

目“安全生产标准化”及土建、市政项目的安全风险点查找。

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第八章通用类安全风险点

1.应急管理

应制定应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力,

保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环

境损害和社会影响。

(1)应建立完善应急管理体系：

①按照AQ/T9002-2006的规定和要求，编制有针对性和可

操作性的应急预案；

②严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订;

③确保所有员工都经过应急预案的培训；

④确保通讯报警系统有效；

⑤至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及

总结报告；

⑥确保有救护单位为其服务；

(2)项目部应规范急救管理，并应确保：

①所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适

的位置并进行标识；

②急救箱内保存一份急救用品清单，有专人定期检查，保

证医疗器械、药品的完好齐全；

③有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以

查找受伤害原因。

2.消防管理

(1)应建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风

险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

应根据实际配备消防器材及设施：

①灭火器应按规定周期经专业部门检验、维护；消防设施

维护、检验期间需配备相应替换器材；

②依据GB50140-2005编制本单位的灭火器配置标准，现

场配置应与标准相符；

③消防器材放置处有应反光功能的标志牌，放置位置不应

挪作它用；

④消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不

应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；

⑤制定现场消防平面布置图，建立消防设施定期检查制度;

⑥有消防设施维护和保养制度；对所有的消防器材应进行

编号；

⑦气割作业，乙烘、氧气瓶安全距离、离明火距离、防回

火装置规范使用；

⑧易燃易爆物品隔离、分类存放。

3.临时用电管理

项目应规范临时用电管理，严格按照《电力法》、《施工现

场临时用电安全技术规范》，重视对临时用电的安全管理。临时

用电安全管理涉及的风险控制点，主要有：

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①临时用电应使用三相五线制(TN-S系统)，采用三级配电,

二级漏电保护；

②临时用电使用前的检查内容要包括：架空线路、电缆线

路、室内配线、照明装置、配电室与自备电源、各种配电箱及

开关箱、变压器、用电没备、接地与防雷、电气防护等。

③动力设备严格实行“一机一闸一箱一漏”，接地保护符合