城乡供水一体化PPP项目实施方案编制大纲

城乡供水一体化PPP项目实施方案编制大纲一、项目背景（一）城乡供水现状阐述本地区城市和农村供水的基础设施状况、供水规模、水质情况、用水普及率等，分析现有供水系统存在的问题，如设施老化、供水能力不足、水质不稳定、管网漏损严重等，以及这些问题对城乡居民生活和经济社会发展的影响。

（二）政策依据列举国家及地方关于城乡供水一体化、PPP模式等相关政策文件，说明项目实施符合政策导向，如国家关于加强农村饮水安全保障工作的指导意见、地方政府鼓励社会资本参与基础设施建设的实施办法等。

（三）项目意义强调城乡供水一体化PPP项目实施的重要意义，包括改善城乡居民生活用水条件、提高供水质量和保障水平、促进城乡统筹发展、提升水资源利用效率、推动基础设施建设投融资体制改革等。

二、项目概况（一）项目名称确定城乡供水一体化PPP项目的具体名称。

（二）项目实施机构明确负责项目组织实施的政府部门或其授权机构。

（三）项目地点详细说明项目覆盖的城市区域和农村地区范围。

（四）项目内容及规模1.供水设施建设：包括新建或改扩建水厂、铺设供水管网、建设加压泵站等，明确各部分的建设规模和技术标准。2.供水服务内容：涵盖水源保护、水质检测与监测、供水运营管理、用户服务等方面，阐述具体的服务要求和目标。

（五）项目投资及资金来源1.项目总投资：估算项目建设投资、运营维护费用等各项成本，得出项目总投资金额。2.资金来源：说明项目资金的构成，如政府财政投入、社会资本投入、银行贷款等，并明确各部分资金的比例和来源渠道。

三、项目运作方式（一）运作方式选择根据项目特点和实际情况，选择合适的PPP运作方式，如建设运营移交（BOT）、建设拥有运营（BOO）、转让运营移交（TOT）等，并说明选择理由。

（二）项目实施流程1.项目前期准备：包括项目立项、可行性研究、环境影响评价、初步设计等工作内容和时间安排。2.社会资本方采购：制定采购方案，明确采购方式（公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商等）、资格预审条件、评标标准等，组织实施采购活动，确定中选社会资本方。3.项目合同签订：政府方与中选社会资本方签订PPP项目合同，明确双方权利义务、项目运作方式、服务标准、收费定价机制、风险分担、收益调整等核心条款。4.项目建设与运营：社会资本方按照合同约定组织项目建设，确保工程质量和进度；项目建成后，负责供水设施的运营维护，提供优质供水服务。5.项目移交：在项目合作期满或提前终止时，社会资本方按照合同要求将项目资产完好、无偿移交给政府方或其指定机构，并配合做好相关交接工作。

四、交易结构（一）项目公司组建1.注册资本：确定项目公司的注册资本金额，明确社会资本方的出资比例和出资方式。2.股权结构：说明项目公司的股权结构，是否存在其他股东（如有）及其持股比例，以及股权变更的条件和程序。3.治理结构：制定项目公司的治理结构，包括股东会、董事会、监事会等的组成、职责和议事规则，确保项目公司规范运作。

（二）项目回报机制1.使用者付费：分析项目供水服务的收费定价机制，如按照用水量、用水人口等因素确定收费标准，说明如何保障使用者付费的可行性和合理性，以及价格调整机制。2.可行性缺口补助：若项目存在使用者付费不足以覆盖项目成本的情况，阐述可行性缺口补助的计算方法、资金来源和支付方式，明确政府对项目公司的补助责任和条件。3.政府付费：如项目采用政府付费模式，说明付费依据、付费周期、付费方式等具体内容。

（三）相关配套安排1.土地供应：明确项目建设所需土地的供应方式、土地用途、土地价格等相关事宜，确保项目用地得到保障。2.供电、供水、通信等：说明项目建设和运营过程中所需的供电、供水、通信等配套设施的供应方式和保障措施，确保项目正常运行。

五、风险分配基本框架（一）风险识别对项目实施过程中可能面临的风险进行全面识别，包括政策风险、市场风险、建设风险、运营风险、财务风险、法律风险、不可抗力风险等，并分析每种风险的具体表现形式。

（二）风险分配原则遵循风险分配优化、风险收益对等、风险可控等原则，合理分配政府方和社会资本方之间的风险。一般来说，政策风险、不可抗力风险等由政府方承担；市场风险、运营风险、部分财务风险等由社会资本方承担；建设风险可根据具体情况在双方之间合理分担。

（三）风险分配方案针对识别出的各类风险，详细阐述政府方和社会资本方各自承担的风险内容和范围，明确风险分担的具体方式和机制，如通过合同条款约定、保险安排、担保措施等手段来落实风险分配。

六、财务测算（一）财务假设明确财务测算所依据的假设条件，如项目运营成本、供水价格、折现率、项目合作期限等，确保财务测算的准确性和合理性。

（二）收入测算根据项目回报机制和收费定价机制，详细测算项目各年度的供水收入、其他收入（如有）等，预测收入增长趋势。

（三）成本测算1.建设成本：核算项目建设所需的各项费用，包括工程费用、设备购置费用、安装工程费用、前期费用、其他费用等。2.运营成本：分析项目运营过程中的成本支出，如原材料采购成本、人员工资、设备维护费用、水电费、管理费等，并预测运营成本的变化情况。3.其他成本：考虑项目可能发生的其他成本，如税费、保险费、财务费用等。

（四）利润测算根据收入和成本测算结果，计算项目各年度的利润情况，分析项目的盈利能力和偿债能力。

（五）现金流分析编制项目的现金流量表，分析项目在整个合作期内的现金流入和流出情况，评估项目的资金流动性和财务可持续性。

（六）财务评价指标计算计算项目的财务内部收益率、财务净现值、投资回收期、偿债备付率、利息备付率等财务评价指标，对项目的财务可行性进行评价。

七、项目实施计划（一）项目建设计划制定项目建设的总体进度安排，明确各阶段建设任务的开始时间、完成时间和关键节点，合理安排建设工期，确保项目按时建成投产。

（二）项目运营计划阐述项目运营管理的目标、模式和流程，制定运营服务标准和质量控制措施，建立健全运营监测和评估机制，保障项目运营的高效、稳定和可持续。

（三）项目移交计划在项目合作期满前，制定详细的项目移交计划，包括资产清查、性能测试、人员培训、档案移交等工作内容和时间安排，确保项目顺利移交。

八、监管架构（一）监管主体及职责明确项目实施过程中的监管主体，如政府行业主管部门、实施机构等，并阐述各监管主体的监管职责，包括对项目建设质量、运营服务质量、价格执行情况、资金使用情况等方面的监督管理。

（二）监管方式1.履约监管：通过定期检查、不定期抽查、绩效考核等方式，监督项目公司是否按照项目合同约定履行义务，确保项目建设和运营达到预期目标。2.价格监管：建立健全供水价格监管机制，定期对供水价格进行监测和调整，保障供水价格合理、公平，维护用户利益。3.资金监管：加强对项目资金的监管，确保项目资金专款专用，防止资金挪用和浪费，保障资金安全。

（三）临时接管机制制定项目临时接管预案，明确在项目公司出现违约或其他严重影响项目正常运营的情况下，政府方或其指定机构临时接管项目的条件、程序和措施，确保供水服务的连续性和稳定性。

九、采购方式选择（一）采购方式适用性分析根据项目特点、市场竞争程度、项目预算等因素，分析采用不同采购方式（公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商、单一来源采购等）的适用性和优缺点。

（二）采购方式确定结合项目实际情况，确定最终的采购方式，并说明选择该采购方式的理由和依据。

（三）采购文件编制按照选定的采购方式，编制详细的采购文件，包括采购公告、资格预审文件、采购文件、评标标准等，明确采购流程、评审方法、合同条款等关键内容，确保采购活动的公平、公正、公开。

十、保障措施（一）政策保障强调政府将积极落实各项支持政策，为项目实施创造良好的政策环境，如财政补贴政策、税收优惠政策、土地供应政策等，确保项目顺利推进。

（二）资金保障说明政府在项目资金筹集、支付等方面的保障措施，如设立专项财政资金、协调银行贷款支持、建立合理的资金支付机制等，保障项目资金的及时足额到位。

（三）技术保障建立技术支持体系，加强与科研机构、专业技术团队的合作，为项目建设和运营提供技术咨询、技术培训、技术创新等服务，确保项目采用先进、适用的技术和工艺，提高项目的技术水平和运行效率。

（四）人员保障加强项目实施过程中的人员队伍建设，培养和引进专业技术人才、管理人才，提高项目管理和运营服务水平。同时，建立健全人员培训机制