关于岗位职责风险点及防控措施个人【六篇】

关于岗位职责风险点及防控措施个人【六

篇】

岗位职责风险点及防控措施个人篇1

一、校长

风险点

1.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集

体研究，搞个人说了算；

2.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

防控措施

1.坚持依法治校；

2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；

3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

二、校党委书记

风险点

1.学校党务工作和干部人事管理中不依法履职；

2.不坚持执行“三重一大”制度；

3.对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严。

防控措施

1.严格按程序、制度办事；

2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思

想防线；

3.建立廉政教育长效机制。

三、副校长

风险点

L在人事管理、教学常规管理、招生考试、财务管理、

工程项目实施、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制

度，导致分管科室及工作人员出现违法违纪行为；

2.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正

当利益。

防控措施

1.严格按制度办事，落实责任制：

2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防

任何不廉洁行为发生；

3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定;

4,按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

四、纪委书记

风险点

1.对容易发生腐败的重点岗位、重点个人监管不严;

2•在违法违纪行为查处中，作人情或收受当事人好处;

3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

防控措施

1.按照《廉政准则》带头遵守廉政自律各项规章制度；

2.加强思想道德法制教育，严格执行制度，廉洁办案；3.加

强内、外部监督检查力度。

五、工会主席

风险点

1.不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不

力；

2.工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

防控措施

1.坚持校务公开，接受群众监督;

2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

六、办公室主任

风险点

1.考核中不按工作制度办事；

2.不按照组织原则和组织程序，发展入党：

3.党费收缴、使用存在不廉洁行为；

4.公章使用把关不严格；

5.公务接待、公务车辆维修中收受回扣、好处。

防控措施

1.加强思想政治学习、严把关，防止出现宴请、收受好

处等不廉洁行为；

2,严格按政策办事，努力做到公平公正;

3•严格按照组织程序和原则开展党务工作，主动接受监

4.设立群众举报电话，严肃工作纪律。

七、教务处主任

风险点

1.教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

2.教学管理中执行制度不力，存在人情关；

3.组考过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出

现问题，造成严重后果；

4.教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

5、教材教辅的征订中发生不廉洁行为。

防控措施

1.严格执行标准，加强自律意识;

2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事;

3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

八、教务处副主任

风险点

1.教师课程的安排有失合理公正；

2.检查教学常规是否公正严格，存在“人情关”；

3.各级考试组织不严密；

4.教师在教学过程中的病事假处理未坚持原则，按规章

制度执行。

防控措施

1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处

事。

九、政教处主任

风险点

1.不按规定审核学生转入、转出手续；

2.毕业证办理。审核不严；

3.招生中核分把关不严或弄虚作假；

4.对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

5.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假。

防控措施

1.严格执行标准，加强自律意识；

2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；

3.在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生

和社会监督；

4.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

十、政教处副主任

风险点

L在省、市级优秀学生干部、三好学生评选中发生不廉

洁行为；

2.学籍管理中发生不廉洁行为；

3.招生核分不严或弄虚作假；

4.学生管理工作中，惩罚不按规定办理；

5.学生公寓安全检查不到位，造成安全事故。

防控措施

1.加强学习，提高政治素质，增强自身拒腐防变能力；

2,严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事，公心处

事。

、体卫艺处主任

风险点

L艺术、体育特长生招生中考核不严，弄虚作假，缺乏

监督；

2.食品卫生、饮用水安全对承包责任人监管不力，查处

不严；

3.初中升高中体育考试组织不力，监督不严，存在弄虚

作假；

4.组织各种比赛中存在不廉洁行为。

防控措施

1.在特长生招生考核中严格自律；

2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行；

3,把好校园内食品安全卫生关，严格执行相关制度。

十二、体卫处副主任

风险点

1.特长生考试中对考官监.管不严，存在成绩不真实；

2.在各种体育艺术比赛中，对参赛人员资格把关不严，

评比中区分亲疏，影响赛事公平公正。

防控措施

1.加强自律意识；

2.在各种赛事活动中，严格按标准和程序进行。

十三、总务处主任

风险点

1,利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，

发生不廉洁行为；

2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、

挪用资金等违规违法行为；

3.对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质

量上出现失误；

4.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己

或他人谋取利益；

5.不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不

按照政府采购程序进行把关；

6.项目管理不规范，造成资金流失和浪费。

防控措施

1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理

财，依法办事；

2.严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审

批程序和标准，严把支出审批美；

3.严格执行大宗物资商品政府采购；

4.严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益;

5.认真审核统计数据，确保数据真实准确;

6.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

7.加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

十四、保卫科

风险点

1.不按规章制度办事，校门把关不严；

2.对师生安全教育不到位；

3.保安人员招聘中发生不廉洁行为。

防控措施

1.加强工作纪律教育、监督；

2.学校安全工作严格按制度办事。

十五、团委书记

风险点

1.团员发展未严格按照《团章》规定执行；

2.团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行

为；

3.推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执

行。

防控措施

1.加强工作纪律教育、监督；

2.强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

3.接受师生监督。

岗位职责风险点及防控措施个人篇2

一、风险控制部岗位职能

负责公司业务风险控制工作，从完整性和安全性两方面

对担保项目进行组织评审，修订和完善公司的业务管理制度

并贯彻执行，组织公司保后跟踪管理和追偿。具体为：

L对申请担保项目的报审资料重点从合法合规角度加

以审核；

2.对申请担保项目从整体风险进行评定；

3.对申请担保项目的反担保抵押措施从法律风险角度

提出意见，审核确定相关合同及法律文本：

4.完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操作

规程，业务规程；

5.跟踪公司各项业务进展，协调部门相关人员和公司相

关部门保持业务流程的正常运转；

6.对工作职责范围内相关资料的收集、整理归档；

7.完成公司领导交办的其他事务。

二、风险控制部岗位工作职责

风险控制部部长岗位职责

L负责研究风险政策，草拟风险政策，设计风险评审岗

位的工作指引和运作流程；

2.建设风控系统，参与建立投资风险审批系统；

3.合规风险评审：负责组织事前风险审核、事中风险控

制、事后风险检查；

4.定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评

估风险状态与风险程度，分析风险来源和影响，提供解决方

案。

风险控制部副部长岗位职责

1.协助风险控制部部长完成公司内控制度和风险管理

体系的建设，草拟各项风控制度和业务流程，并不断进行修

订和完善；

2.参与并指导风险审查员对业务部报送的项目进行风

险评估，提出风险控制措施和审查意见；对需要现场核实的

情况进行实地现场考察；

3.参与业务项目的风险评审，汇总评审意见;

4.督促业务部门落实项目审批意见、反担保措施和风险

控制方案；

5.组织实施担保项目的尽职调杳和反担保抵质押物

的价值评估；

6.组织实施业务人员及风控人员的离任审计工作；

7.参与有问题担保的风险处置方案的制订，并督促、指

导实施风险处置方案，参与追偿方案的制订和实施；

8.组织实施担保项目成立后的档案移交工作；

9.完成公司领导交办的其它工作。

风险控制部评审人员岗位职责

L负责投资项目的风险审核；

2.负责对业务发展部上报的调查报告及项目材料的真

实性、完整性和准确性进行核实和检查；

3.负责对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提

供参考意见;

4.负责对业务发展部风险评审制度的落实和执行情

况的监督；

5.负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评

价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；

6.协助业务发展部完善风险控制相关手续；

7.协助法务部门进行法律诉讼、处置反担保资产。

8.完成领导交办的其他工作。

三、工作计划及要点

1.按照公司《关于深入开展业务知识学习活动的通知》

精神，合理安排时间，进一步加强业务知识学习，努力全面

提升业务技能和管理水平。

2.组织实施担保项目档案移交工作，完善工作职责范围

内相关资料的收集、整理归档。

3.跟踪公司各项业务进展，积极协助业务发展部拓展业

务；同时，加强保后管理，督促落实保后调查报告，发现风

险，及时协助业务发展部完善风险控制相关手续。

4.结合公司实际情况，修订和完善公司的业务管理制

度；修订和完善风险评审办法及合理化风险评审相关各项操

作规程、业务规程。

岗位职责风险点及防控措施个人篇3

在理论学习方面班子成员坚持把学习宣传贯彻习近平

新时代中国特色社会主义思想作为当前和今后一个时期的

首要政治任务，积极通过中心组学习、专题研讨、专家授课

等方式认真学习《习近平新时代中国特色社会主义思想学习

纲要》和重要讲话精神，但对照理论学习有收获的要求，还

存在一些不足。

一是制度不完善。考勤制度、考核制度等执行不严，给

学习管理带来一定的难度。个别班子成员对理论学习存在偏

差，缺乏学习积极性，把学习变成了一种负担，所以出现了

迟到、请假、开小会的现象。

二是认识有偏差。有的认为自己有文化、有知识，平时

都能自学，觉得单位组织学习是多此一举，一些干部受“经

济工作是硬任务，理论学习是软任务”思想的影响，认为只

要任务完成了，经济发展了，经济效益好了，学不学都无所

谓，不愿坐下来或无暇静下来学理论。

三是结合实际少。虽然认真组织参加中心组学习，但针

对性和可操作性不强，学习内容大多按上级布置的内容原封

不动地搬过来，没有结合本地实际情况，缺少理论联系实际

的学风，不能把学习与实际工作、学习与运用、言论与行动

很好地结合起来，没有真正做到学以致用。

在思想政治方面常委班子成员能够牢固树立“四个意

识”，坚定“四个自信”，做到“两个维护。坚决在思想上

政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一

致。但对照要求，做得还不够。学习领会不够深。作为班子

成员，学懂弄通的老实人。同时，要心明眼亮、头脑清醒，

始终保持政治敏锐性，不断增强政治鉴别力，不为传闻谣言

所惑，不为杂音噪音所扰，旗帜鲜明的批评纠正党员干部不

正确的言论，始终在思想上和行动上与党中央保持高度一

致。

四要加强组织建设，锤炼干部队伍。常委班子要切实增

强攻坚克难的精神、抓落实的力度、破难题的勇气，切实把

抓落实作为履职尽责的本分、把重实干作为成就事业的基

础、把求实效作为一切工作的目标，努力形成精神更加振奋、

作风更加清新、工作更加务实的良好形象。坚持注重实绩、

群众公认的用人导向，抓好培育、选拔、任用关键环节，细

化完善领导干部日常考察考核方式，全方位掌握干部思想工

作等情况，动态跟踪管理优秀干部人才，切实配强班子、建

好队伍。严格按照“三个区分开来”，保护那些作风正派又

敢作敢为、锐意进取的干部，为敢担当的干部担当，最大限

度调动广大干部的积极性、主动性、创造性。

五要加强作风建设，保证清正廉洁。常委班子要带头遵

守党的组织纪律、廉政纪律、群众纪律、工作纪律和生活纪

律，真正把纪律和规矩挺在前面。严格落实党风廉政建设“两

个责任”，切实加强对职责范围内党风廉政建设的组织领导

和监督检查，做到廉政建设和反腐败工作与各项工作同部

署、同落实，营造“干净干事”的良好氛围。坚持把监督关

口前移，把重心放在平时，充分运用好执纪监督“四种形态”,

自觉抵制“四风”的侵蚀，以坚定的政治定力和政治立场，

自觉抵制歪风邪气，坚决筑牢抵御圈子文化和好人主义防

线。坚持用制度管权管事管人，建立行之有效的制度规范，

真正让制度内化于心，外化于行，成为规范和约束班子成员

履职尽责、干净干事、廉洁从政的行为准则。

岗位职责风险点及防控措施个人篇4

1.贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制

度;

2.受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地

调查并撰写报告；

风险点：资料的真实性、准确性。

3.严格按照《信贷管理系统操作规范》录入相关借款人、

保证人、抵押物相关信息并发放贷款；

4.负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况，撰写贷

后检查报告；

5.负责对所管辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及

时归档；

风险点：资料真实、准确。

6.关注资金需求以及资金往来变动，合理上存、拆借，

管理资金运用情况：

风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。

7.信贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查

找方便。

8,积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要

根据主次需要区别对待。

9.加强政治学习，严格要求自己，加强思想作风建设，

为本部门工作提供优质、高效的服务。

10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。

岗位职责风险点及防控措施个人篇5

一、坚持理论学习。深刻领会党的理论知识的精神实质，

坚定共产主义信念，不断提高政治思想觉悟；做学习型党组

织的倡导者、自觉实践者，做到以学立德，以学修身，学以

致用。

二、恪守工作职责。立足本职，勤勉敬业，加强业务学

习，不断提高业务素质。

二、讲党性做表率。牢记党的宗旨，加强党性锻炼，保

持忠诚敬业、任劳任怨、秉公办事、谦虚谨慎、无私奉献、

勤政廉洁的品格，树立共产党员先锋模范形象。争做保持党

的纯洁性的组织者、领导者、执行者和实践者。

四、带头开展批评和自我批评，努力维护院领导班子团

结。

五、带头深入开展“四群教育，加快转变工作作风。服

务群众，积极帮助群众解决实际困难，自觉维护群众正当利

益。倾听民意、关注民生，脚踏实地为群众做好事、办实事、

解难事，心系群众，情系民生。

六、扎实开展基层组织建设年活动。着力解决党支部建

设中的突出问题，着力增强党支部的创造力、凝聚力、战斗

力，着力完善加强党支部的体制机制，把创先争优活动不断

引向深入。

七、带头积极开展争先进位创发展先锋、计量为民创服

务先锋、凝心聚力创和谐先锋、强基固本创云岭先锋活动。

八、组织好群众评议工作。以党员身份参加评议，以党

总支书记的身份参加点评，强化党员的党性观念和宗旨意

识。

九、勇于揭露和纠正工作中的缺点、错误，坚决同消极

腐败现象做斗争。十、坚持党和人民的利益高于一切，个

人利益服务从党和人民的利益，吃苦在前，享受在后，克己

奉公，多做贡献°

十一、认真落实群众来信、来访和举报，