（第4部分 矿产资源法律部分）6第六章 矿产资源法律责任与法律制裁

‹#›/261/26第6章矿产资源监督法律制度概念:矿产资源监督法律制度是国家对人们执行矿产资源法律、法规和制度情况进行监察督促的法律规范，是指法律规定的机关依法对探矿权人、采矿权人及其他经济组织或个人是否遵守矿产资源法的实施作单方面强制了解的法律行为。这种法律行为具有特定的内涵和法律效果，它与我国社会主义公有制财产管理制度和政治体制相一致。目的:如果矿产资源管理机构没有对探矿权人、采矿权人及其它经济组织或个人进行监督管理的手段，那就无法保证矿产资源所有权以及合法的探矿权和采矿权不受侵犯。无法保障矿业和勘查作业区秩序稳定，也就无法控制损失浪费甚至破坏矿产资源的现象。‹#›/262/26

一、矿产资源监督的特征监督主体以县级以上人民政府的地质矿产主管部门或矿产资源管理机构为主；矿产资源监督是监督主体的单方行为，无须征得被监督人的同意；矿产资源监督是监督主体的一种强制行为。监督主体在作监督检查时，被监督单位或个人有服从和协助的义务。如果被监督单位或个人拒绝或妨碍监督检查，应当承担相应的法律责任。‹#›/263/26矿产资源监督必须有直接的法律依据。由于矿产资源监督检查涉及面广，对勘探权人、采矿权人的权利影响大而直接，因此，需要有直接的法律、法规依据。《矿产资源监督管理暂行办法》和该办法授权各省级人民政府确定的监督管理行政规章是当前我国矿产资源监督的主要依据。‹#›/264/26矿产资源监督是确定违反矿产资源法律责任的基础。违反矿产资源法行为的权限比较集中，违反矿产资源法行政处罚，根据不同情况由县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门按照国务院地质矿产主管部门规定的权限决定。在矿产资源监督过程中，充分掌握被监督人违反矿产资源法行为的事实，有利于行政处罚机关作出处罚决定。监督主体在行使监督职权时，必须履行有关义务。矿产资源监督机关及其工作人员在监督检查中，经常会涉及被监督人的技术秘密和商业秘密，监督主题应当履行保守秘密的义务。监督主体还应当秉公执法，绝不滥用职权或以权谋私。《矿产检察员工作暂行办法》第九条规定了矿产督察员应当履行的义务。‹#›/265/26

二、矿产资源监督行为矿产资源监督行为是矿产资源监督主体实施矿产资源监督职权的行为。矿产资源监督行为有广义和狭义两种。广义的矿产资源行为是从行为所引起的效果角度来认识的，将一切保障矿产资源法律、法规和制度实施的行为都称为监督行为。如省级人民政府地质矿产主管部门制定制度的行政规范行为、发证登记和实施处罚的行政决定行为等。狭义的矿产资源监督行为是从具体行为属性角度来认识的，仅包括监督矿产资源勘查、开发利用和保护的具体行为，它包括监督检查和紧急处置等具体行为。这样作有利于从宏观和微观两个层次监督矿产资源勘查、开发利用和保护活动。国家矿产资源监督管理机关应当履行法律赋予的职责。‹#›/266/26

三、监督权的法律控制

行使矿产资源监督权是执行矿产资源法、合理开发利用矿产资源的重要保障。矿产资源监督权是法律赋予监督主体的一项职权，同时又受法律规范的控制。这种控制表现在实体和程序两方面的规定。在实体方面控制监督权表现在矿产资源监督权须经法律列举，不经法律授权而作的监督属于违法行为，不具有法律约束力，被监督人有权拒绝接受。《矿产资源法》第三章、第四章详细列举了矿山开发监督的主要内容。《矿产资源监督管理暂行办法》第七条至第二十二条详细列举了矿山开发监督的主要内容。在程序方面控制监督权主要表现在矿产资源监督应依法定程序进行。我国矿产资源监督程序有待法律作出统一的规定。在当前矿产资源监督的实践中，如亮证检查，检查时通知被检查人在场等程序已被广泛应用。‹#›/267/26四、矿产资源监督法律规定《矿产资源法》和《矿产资源监督管理暂行办法》规定了矿产资源监督主体及其职责，规定了矿产资源监督的实体内容。《矿产督察员工作暂行办法》和各省级人民政府依法规授权制定的矿产资源监督管理行政规章，具体地规定了矿产资源管理办法。但是，矿产资源监督管理方法和程序的规定还不够具体。目前普遍存在的社会主义市场经济体制条件下怎样进行监督管理的问题，需要从法制理论到立法实践中对我国矿产资源法律制度加以完善。‹#›/268/26五、监督管理的主要内容监督管理的对象包含《矿产资源法》调整的全部矿种，即呈固体、液态、气态的所有矿种。其中包括对石油、天然气、放射性矿物和地下水资源开采利用的监督管理。监督管理覆盖各类矿山，包括在中华人民共和国领域和管辖海域内从事采矿、选矿生产活动的国有矿山企业、集体矿山企业、私营矿山企业、个体采矿和外商投资矿山企业等。监督管理包括矿产资源采、选的全过程，包括对矿山开发规划、可行性研究、开采设计、建设、开采、选矿及矿山关闭等。贯彻矿产资源开发与环境保护相结合的原则，谁开发谁保护，谁污染谁治理。执法监督主管部门与开发行业主管部门、企业主管部门的监督管理相结合；各主管部门的监督管理与矿山企业自身的监督管理相结合；专职与兼职监督管理人员相结合。‹#›/269/26六监督管理的职责分工国务院地质矿产主管部门是矿产资源管理的主管部门制定有关矿产资源开发利用与保护的监督管理规章；监督检查矿产资源管理的法律、法规、规章的执行情况；会同有关部门建立矿产资源合理开发利用的考核指标和定期报表制度；会同有关主管部门负责大型矿山企业非正常储量报销的审批工作；组织或者参与矿产资源开发利用与保护工作的调研，总结交流经验。‹#›/2610/26省、自治区、直辖市人民政府地质矿产主管部门负责本行政区范围内对矿产资源开发履行相应的监督职责。根据法律、法规的规定，对本地区各类矿山企业的矿产资源开发利用与保护工作进行监督管理和指导。向重点矿山企业派出矿产督察员，向矿山企业集中的地区派出巡回矿产督察员。国务院和各省、自治区、直辖市人民政府有关主管部门协助地质矿产主管部门进行监督管理根据法律、法规的规定制定本部门矿产资源开发利用与保护工作的规章、规定，并报同级地质矿产主管部门备案。协助地质矿产主管部门对本部门矿山企业的矿产资源开发利用与保护工作进行监督管理。负责所属矿山企业的矿产储量管理，严格执行矿产储量核减的审批规定。总结和交流本部门矿山企业矿产资源合理开发利用和保护工作的经验。‹#›/2611/26矿山企业按照国家有关法律、法规及上级主管部门有关规章、规定建立健全企业开发利用和保护矿产资源的各项制度，并切实加以贯彻落实。在从规划设计到矿山关闭的生产全过程中都应加强矿产资源保护工作。矿山企业的主要领导对本企业矿产资源合理开发利用和保护的监督管理负有直接领导责任，要积极支持企业的地质测量机构全面履行其职责。地质测量机构做好生产勘探工作，提高矿产储量级别，为开采提供可靠的地质依据；对矿产资源开采的损失、贫化及矿产资源综合利用进行监督；对矿山企业的矿产储量进行管理；对违反矿产资源管理法规的行为及其责任者提出处理意见并可越级上报。‹#›/2612/26七、开采技术监督矿山企业在取得合法采矿权，从事矿产资源开发的全过程中，要履行法律规定的合理开采、有效利用和保护资源的义务。义务包括：采取合理的开采顺序、开采方法和选矿工艺；开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率达到设计要求；综合开采、利用矿产资源。依法合理开采矿产资源，一般贯彻贫富、厚薄、大小、难易兼采的原则，以达到开采矿产资源的社会、经济、资源和环境综合效益的提高。‹#›/2613/26合理的开采顺序---合理的开采顺序是指保证回采作业安全、资源充分合理回收和开采效益好的开采顺序。一般采用“先主后次，先上后下”的原则。井田的开采顺序当一个矿床划分为几个井田回采时，一般优先开采层位稳定、厚度适宜或质量好、矿石品位高、可选性好、基建工程量少及运输、供水、供电等条件好的井田。阶段的开采顺序同一井田中各阶段的开采顺序，分为上行式和下行式两种。在生产实践中，井下开采一般多采用由上往下的下行式开采顺序。由下往上的上行式开采顺序一般在缓倾斜矿床，需要利用采空区堆积采掘的废石时采用。矿块（盘区）的开采顺序在同一阶段中各矿块（盘区）的回采顺序分为前进式、后退式和混合式三种。前进式是从井田中央向边界推进；后退式是从井田边界向中央推进；混合式式初期采用前进式开采，阶段运输平巷掘完后，改用后退式开采，或者前进式和后退式同时并用。在矿山生产实践中多采用后退式开采顺序。相邻矿体的开采顺序一般是先采位于上盘的矿体，后采位于下盘的矿体。‹#›/2614/26合理的开采方式和采矿方法开采方式是指开采矿床的方法，一般分为露天开采和地下开采两大类。采矿方法是确定开采方式后采出矿石的具体的方法。露天开采是指用一定的开采工艺，按一定的开采顺序，从地表直接剥离岩石和采出矿石的方法。按矿床赋存条件，适用于平缓矿床的有倒堆采矿法、横运采矿法和纵运采矿法；适用于缓倾斜矿床的有组合台阶采矿法，横采掘带采矿法和分区分期采矿法。露天开采比地下开采建矿速度快，劳动生产效率高、生产成本低、比较安全、资源回收利用率高。所以，对规模大、储量丰富、埋藏较浅的矿床，应优先选用露天开采的方法。地下开采亦称坑采，是指采用地下坑道采矿的总称。地下开采的采矿方法是在采区内采出矿石而进行的采准、切割和回采工作的总称。选取合理的开采方法和采矿方法是保证资源充分回收利用的关键环节，它对矿山安全生产、提高矿石产量、改善矿石质量、降低损失、提高劳动生产率和降低成本均有重大影响。常用的地下采矿方法有空场法、充填法和崩落法三大类采矿方法。‹#›/2615/26选择合理的选矿工艺选矿是用物理或化学方法，将矿物原料中的有用矿物和无用矿物或有害矿物分开，或将多种有用矿物分离，以获得冶炼或适用其它需要的矿物的工艺过程。经过选矿，可以得到品位较高的精矿，使贫矿或低品位矿石能够得到充分利用，大大提高有用组分的回收率。选矿主要工艺由三个作业阶段构成，即选前矿物原料准备作业，包括粉碎（破碎或磨矿）、筛分、分级和洗矿；选别作业包括重选、浮选、磁选、拣选、电选和化学选；选后产品处理作业，包括精矿、中矿、尾矿的脱水，尾矿堆置和废水处理。‹#›/2616/26开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率达到设计要求回采率是指露天和地下开采的矿山，设计开采范围内实际采出矿量与该范围内地质储量的百分比。它是衡量矿山开采技术和开采管理水平优劣、资源利用程度高低的主要技术经济指标。采矿贫化率是计算开采的范围内原矿地质品位与采出矿石品位之差与原矿地质品位的比值。在开采过程中，由于废石、矸石混入或高品位矿石损失，或者部分有用组分溶解或散失，导致采出矿石品位低于开采前计算的工业储量的矿石地质品位，这种现象称为矿石贫化。选矿回收率是指选矿产品中所含被回收有用成分的重量占入选矿石中该有用成分重量的百分比。这是评价矿山企业选矿技术、管理水平和入选矿石中有用成分回收程度的主要技术经济指标，也是反映资源利用率水平的指标。‹#›/2617/26“三率”是衡量矿山企业采、选技术水平和管理水平、资源利用程度最主要、最基本的技术经济指标。由于目前我国受采、选矿的技术水平、经济条件和管理水平的制约，矿产资源回收水平低的问题长期存在。全国地下开采矿山的开采回采率一般为60--80%，选矿回收率一般为70--80%，总资源回收率一般为50%。有色金属矿山的矿井回采率平均为53%，采选综合回收率只有33%；煤炭矿井回采率为34%，集体矿山企业个体采矿的资源回收水平更低。如江西赣南钨矿区个体采矿丢弃的钨砂中的含钨品位比可采品位高4倍，云南兰坪铅锌矿区个体采矿丢弃矿石中，铅锌含量高达31%，为可采品位的4.5倍。依法考核矿山企业的“三率”水平，提高资源利用率，保护资源，是执法监督管理的重要任务。‹#›/2618/26综合开采利用矿产资源《矿产资源法》第三十条规定：“在开采主要矿产的同时，对具有工业价值的共生和伴生矿产应当统一规划，综合开采，综合利用，防止浪费；对暂时不能综合开采或者必须同时采出而暂时还不能综合利用的矿产以及含有有用组分的尾矿，应当采取有效的保护措施，防止损失破坏。”这就要求我们：对具有工业价值的共生和伴生矿产应当统一规划，综合开采，综合利用对暂时不能综合开采、或者必须同时采出而暂时还不能综合利用的矿产，以及含有有用组分的尾矿，应当采取有效的保护措施。‹#›/2619/266.3矿山安全监督管理一、安全监督重要性矿山生产的劳动对象是赋存在地表或地下的矿产资源，矿山开采作业过程中，涉及到人与各种岩体、水、火、瓦斯、地压等自然灾害；因机电、运输、爆破、火工器材等技术或管理因素而造成的人为灾害威胁。矿山作业场所多处于高温、潮湿、多尘的环境，安全卫生问题更显得复杂和重要。我国矿山生产的安全事故比例很高。

二、基本规定全民所有制矿山企业

集体矿山企业、私营矿山企业和个体采矿的安全生产规定

不具备保证安全生产条件的矿山企业的管理三、对矿山企业安全生产的监督管理职责劳动行政主管部门的任务与职责

劳动行政主管部门在矿山安全工作中履行监督职责

矿山企业的主管部门对矿山安全工作管理的职责‹#›/2620/26四、矿山开采安全检查

1）一般安全检查。含经常性安全检查和定期安全检查。主要了解企业的安全管理情况和安全技术、工业卫生状况，为安全管理工作计划提供依据。全厂性安全检查不少于四次，车间安全检查每月至少一次，班组安全检查至少每周一次，个人应在每天工作前至少检查一次。专职安全技术部门经常性巡回检查，夜间抽查，组织业务竞赛互查等。

2）专业性安全检查。主要对生产设备特别是危险性较大设备的检查。可以组织特种设备、机械、电气、化工等专业检查组，对锅炉、压力容器、起重设备、电气装置、机械、车辆、防尘、防毒及危险品储运等工作进行检查。调查了解专业性安全问题和技术状况。‹#›/2621/263）季节性安全检查，是根据季节特点，为保障安全生产的特殊要求所进行的检查，如防暑降温、防冻保暖、防雨、防洪、防雷电等工作进行预防性的安全检查。4）节假日前后的安全检查，是安全、卫生、消防、治安保卫、文明生产等工作的综合检查，以利于安排节日检修工作，如防止节假日前后职工纪律松懈进行尊章守纪检查和对隐患整改落实情况的检查。5）安全检查活动重点内容：查思想、查制度、查管理、查事故隐患、查事故处理。‹#›/2622/26安全检查表安全检查表近几年来被认为是一种崭新的科学检查方法。安全检查表，就是在安全检查之前，事先把检查对象加以剖析，把不安全因素列成检查项目，并分类制成表格。优点:能够事先对检查对象有足够的分析，作到尽量的完整，不漏掉任何能够导致危险的关键因素；是安全系统工程中的一种危险性分析的初步手段；安全检查表是用系统的观点，将复杂的企业系统划分为若干个子系统或更小单元进行周密、仔细分析，再经过有经验人员的推敲，按系统编制出安全检查的详细提纲作为安全检查的依据，便于发现并消除潜在的危险，防患于未然；能够进行系统评价，作到检查有目的、评价有标准、考核有依据，同时还能起到安全信息反馈作用。‹#›/2623/26安全检查表的种类设计审查用安全检查表；供各级系统用的安全检查表。如厂级安全检查表、车间级安全检查表、班组级安全检查表等；专业安全检查表；如按技术、保卫、运输、设备部门的业务安全检查表。安全检查表的用途系统的设计、审查阶段，为设计人员提供安全设计的依据，使一项工程、一台设备在设计时能够发现问题并及时解决，使设计的系统达到本质安全化。用于系统的施工阶段。为现场作业者提供环境安全标准，使工作人员有法可依，从而控制施工阶段的安全生产。用于系统（设备、工具）运行、操作阶段。为操作者提供安全生产工作标准、最大限度控制人的不安全行为和物的不安全因素，达到安全生产的目的。用于企业安全管理。使企业安全管理者能够对照安全检查表逐项检查，避免遗漏项目，使企业安全管理者强化安全管理意识，增强安全管理行为，做有效安全管理者。用于企业安全管理上等级，创国家级企业的验收，为验收人提供依据。‹#›/2624/26安全色标安全色标就是用特定的颜色和标志，形象而醒目地给人们以提示、提醒、指示、警告或命令。安全色：表达安全信息的颜色，我国《安全色》国家标准GB2893-82规定红、蓝、黄、绿为四种安全色。红色表示禁止、停止。单独使用时一般用在机器车辆的紧急停止手柄和按钮部位以及禁止人们触动的部位，它与几何图形配合组成禁止标志。兰色表示指令，必须遵守的规定。一般不单独使用，与几何图形组合成指令标志。黄色表示警告、注意。单独使用在机器按钮、危险区域警戒线等处，它与几何图形组成警告标志。绿色表示提示、安全状态、通行。单独使用机器上的启动按钮、车间安全通道，行人和车辆标志，它与几何图形组合成提示标志。‹#›/2625/26安全标志我国规定了56个安全标志，分为四大类，即禁止标志、警告标志、指令标志和提示标志。禁止标志。是由几何图形“○”圆形内划一斜杠，并用红色描画成较粗的圆环和斜杠配以图象组合而成。禁止标志圆环内的图象用黑色背景用白色，说明文字设在几何图形的下面，规定文字用白色、背景用红色。警告标志。是由几何图形“△”配以图象和黄色的背景组合而成。警告标志“△”三角形内的背景用黄色、三角图形和三角内的图象均用黑色描绘。说明文字用黑色，背景用白色。‹#›/2626/26指令标志。是由几何图形“○”圆形配以图象和兰色的背景组合而成，文字用白色，背景用兰色。作业现场标有“指令标志”牌的地方，就是要求到这个地方的人员必须遵守“指令标志”规定。例如进入施工工地，工地附近有必须戴安全帽的指令标志，则必须将安全帽戴上，否则就违反了施工工地的安全规定。施工单位任何人都可以禁止不戴安全帽的人进入施工现场，以免发生意外。提示标志。是由几何图形“□”长方形配以图形符号并标明方向和绿色的背景组合而成。提示标志长方形内背景用绿色，文字和图形符号用白色，并用白色箭头标明方向。提示标志分为一般提示和消防设备提示标志两种，一般提示标志是指标志安全通道和太平门方向。如在有危险的生产车间安全通道的附近标上指明安全通道方向的提示标志，当发生事故时，作业人员可以迅速按提示方向撤离。消防设备提示标志是指明了各种消防设备存在或设置的地方。当发生火灾时作业人员可以迅速准确地打开灭火装置扑灭火灾。‹#›/2627/26劳动行政主管部门的特殊权利为保证劳动行政主管部门能够履行好自己的职责，劳动行政主管部门的监督人员进入矿山企业履行公务，矿山企业不得拒绝。矿山企业的有关人员应当如实回答劳动行政主管部门监督人员提出的有关安全的各项问题，不得弄虚作假隐瞒事实真相、隐瞒事故隐患。劳动行政主管部门监督人员进入现场加查安全状况，矿山企业应该给予必要的协助。劳动行政主管部门监督人员发现有危及矿山职工安全的紧急危险情况，应当要求矿山企业立即处理。矿山企业应当迅速采取措施，消除险情，防止事故发生。必要时应当迅速组织工人撤离危险现场。‹#›/2628/266.4矿山环境监督开采矿产资源必须保护环境环境是指影响人类生存和发展的各种天然的和人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。开采矿产资源直接影响环境质量和生态平衡。保护和改善生活环境与生态环境，防止污染和其他公害，是探矿权人、采矿权人应当履行的基本义务。探矿权人、采矿权人以及与矿业活动有关的经济组织或个人都必须遵守矿产资源开发环境保护法律制度。‹#›/2629/26对开发矿产资源的环境监督管理环境监督管理是政府及其职能机构代表人民的意志进行的行政管理，对矿产资源开发的环境监督管理是其中的一个方面。我国矿产资源开发环境监督管理的法律规定包括机构和制度两项重要的内容。《环境保护法》第十六条