某大型集团公司高管、核心技术人员长期激励方案

某大型集团公司高管、核心技术人员长期激励方案一、方案背景随着市场竞争的日益激烈，某大型集团公司（以下简称"集团"）为了吸引和留住优秀的高管和核心技术人员，提升公司的核心竞争力，实现公司的长期战略目标，特制定本长期激励方案。本方案旨在建立一套科学合理、公平有效的激励机制，使高管和核心技术人员的个人利益与公司的长期发展紧密结合，充分调动他们的积极性和创造性。

二、激励对象本方案的激励对象为集团公司的高级管理人员（以下简称"高管"）和核心技术人员。具体范围包括：1.高管：集团公司总经理、副总经理、财务总监等高级管理人员。2.核心技术人员：在集团公司关键技术领域具有重要影响力，掌握核心技术或对技术创新、产品研发等方面做出突出贡献的技术人员。

三、激励方式及分配原则（一）激励方式本方案采用的激励方式为股票期权激励和限制性股票激励相结合的方式。1.股票期权激励：授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格购买公司一定数量股票的权利。激励对象可以在规定的行权期内，根据公司业绩和个人表现，选择是否行使股票期权。2.限制性股票激励：公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益。

（二）分配原则1.公平公正原则：激励方案的制定和实施要遵循公平公正的原则，确保激励对象的选择、激励额度的确定等过程透明、公开，符合公司实际情况和相关法律法规要求。2.业绩导向原则：激励与业绩紧密挂钩，根据激励对象的工作业绩、贡献大小等因素确定激励额度，充分体现多劳多得、优绩优酬的原则，以激励激励对象为实现公司业绩目标而努力工作。3.长期激励原则：注重激励对象的长期行为，鼓励他们关注公司的长期发展，避免短期行为。通过设置合理的行权条件和限售期等，促使激励对象与公司共同成长，实现长期价值最大化。4.风险与收益对称原则：激励对象在享受激励收益的同时，也要承担相应的风险。激励方案要合理设计，使激励对象的收益与公司业绩和股价表现等因素相匹配，确保激励机制的有效性和可持续性。

四、激励计划具体内容

（一）股票期权激励计划1.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司股票。2.授予数量：根据公司业绩和激励对象的岗位重要性、贡献程度等因素，确定本次股票期权的授予总量为[X]万股，占公司总股本的[X]%。具体分配到各激励对象的数量见附件《股票期权激励对象名单及分配数量》。3.授予价格：本次股票期权的授予价格为每股[X]元，该价格不低于下列价格较高者：本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%；本激励计划草案公告前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。4.行权条件：激励对象行使股票期权必须同时满足以下条件：公司业绩条件：年度净利润增长率：以公司上一年度经审计的净利润为基数，在激励计划有效期内，各年度净利润增长率分别不低于[X]%、[X]%、[X]%。净资产收益率：在激励计划有效期内，各年度加权平均净资产收益率分别不低于[X]%、[X]%、[X]%。个人业绩条件：激励对象个人绩效考核结果需达到良好及以上等级。具体考核办法按照公司现行绩效考核制度执行。5.行权期及行权比例：本次股票期权激励计划的行权期为自授予日起[X]年内，分三期行权，具体行权比例如下：第一个行权期：自授予日起满12个月后的首个交易日起至24个月内的最后一个交易日止，可行权比例为获授股票期权总数的[X]%；第二个行权期：自授予日起满24个月后的首个交易日起至36个月内的最后一个交易日止，可行权比例为获授股票期权总数的[X]%；第三个行权期：自授予日起满36个月后的首个交易日起至48个月内的最后一个交易日止，可行权比例为获授股票期权总数的[X]%。6.行权程序：激励对象在满足行权条件后，应在可行权期内向公司提交《股票期权行权申请书》，并按公司要求准备相关材料。公司对激励对象的行权申请进行审核，审核通过后，办理股票期权行权相关手续。激励对象行权时，需按照公司规定支付行权所需的费用。

（二）限制性股票激励计划1.股票来源：公司向激励对象定向发行本公司股票。2.授予数量：根据公司业绩和激励对象的岗位重要性、贡献程度等因素，确定本次限制性股票的授予总量为[X]万股，占公司总股本的[X]%。具体分配到各激励对象的数量见附件《限制性股票激励对象名单及分配数量》。3.授予价格：本次限制性股票的授予价格为每股[X]元，该价格不低于下列价格较高者：本激励计划草案公告前1个交易日公司股票交易均价的50%；本激励计划草案公告前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。4.限售期：激励对象获授的限制性股票限售期为自授予日起[X]年。限售期满后，根据公司业绩和激励对象个人绩效考核结果，分批次解除限售，具体解除限售比例如下：第一个解除限售期：自授予日起满12个月后的首个交易日起至24个月内的最后一个交易日止，若公司业绩和激励对象个人绩效考核结果达到规定条件，可解除限售比例为获授限制性股票总数的[X]%；第二个解除限售期：自授予日起满24个月后的首个交易日起至36个月内的最后一个交易日止，若公司业绩和激励对象个人绩效考核结果达到规定条件，可解除限售比例为获授限制性股票总数的[X]%；第三个解除限售期：自授予日起满36个月后的首个交易日起至48个月内的最后一个交易日止，若公司业绩和激励对象个人绩效考核结果达到规定条件，可解除限售比例为获授限制性股票总数的[X]%。5.解除限售条件：激励对象解除限售必须同时满足以下条件：公司业绩条件：年度净利润增长率：以公司上一年度经审计的净利润为基数，在激励计划有效期内，各年度净利润增长率分别不低于[X]%、[X]%、[X]%。净资产收益率：在激励计划有效期内，各年度加权平均净资产收益率分别不低于[X]%、[X]%、[X]%。个人业绩条件：激励对象个人绩效考核结果需达到良好及以上等级。具体考核办法按照公司现行绩效考核制度执行。6.解除限售程序：激励对象在满足解除限售条件后，应在限售期届满前向公司提交《限制性股票解除限售申请书》，并按公司要求准备相关材料。公司对激励对象的解除限售申请进行审核，审核通过后，办理限制性股票解除限售相关手续。激励对象解除限售时，需按照公司规定支付相关税费。

五、绩效考核与管理（一）绩效考核指标1.公司业绩指标：净利润：反映公司的盈利能力，是衡量公司经营成果的核心指标。净资产收益率：体现公司运用自有资本获取收益的能力，是评价公司股东回报水平的重要指标。2.个人业绩指标：根据激励对象的岗位职责和工作内容，制定个性化的个人业绩考核指标，包括工作业绩、工作能力、工作态度等方面。具体指标由公司人力资源部门与激励对象所在部门共同制定，并报公司管理层审核通过。

（二）绩效考核周期绩效考核周期为年度考核。公司在每个会计年度结束后，对激励对象进行绩效考核，并根据考核结果确定激励对象是否满足行权或解除限售条件。

（三）考核程序1.自评：激励对象在每个考核年度结束后，按照公司规定的格式和内容，对自己本年度的工作表现进行自我评价，并填写《绩效考核自评表》。2.上级评价：激励对象的上级领导根据激励对象的日常工作表现、完成任务情况等，对激励对象进行评价，并填写《绩效考核评价表》。3.综合评审：公司人力资源部门收集激励对象的自评表和上级评价表，组织相关部门和人员进行综合评审，确定激励对象的绩效考核结果。4.结果公示：公司将激励对象的绩效考核结果进行公示，公示期为[X]个工作日。如激励对象对考核结果有异议，可在公示期内向公司人力资源部门提出申诉，公司人力资源部门将进行调查核实，并将处理结果反馈给激励对象。

六、权益变更与调整（一）权益变更1.激励对象因辞职、退休、死亡等原因离职：激励对象因上述原因离职的，其已获授但尚未行权的股票期权或已获授但尚未解除限售的限制性股票，按照以下规定处理：股票期权：激励对象离职后，其已获授但尚未行权的股票期权自离职之日起自动失效，公司将注销该部分股票期权。限制性股票：激励对象离职后，其已获授但尚未解除限售的限制性股票，由公司按照授予价格进行回购注销。回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。2.激励对象因公司裁员等原因非自愿离职：激励对象因上述原因非自愿离职的，其已获授但尚未行权的股票期权或已获授但尚未解除限售的限制性股票，按照以下规定处理：股票期权：激励对象离职后，其已获授但尚未行权的股票期权自离职之日起[X]个月内仍可行权，超过[X]个月未行权的，该部分股票期权自动失效，公司将注销该部分股票期权。限制性股票：激励对象离职后，其已获授但尚未解除限售的限制性股票，在离职后的限售期内继续按照本激励计划的规定进行限售，限售期满后，若公司业绩和激励对象个人绩效考核结果达到规定条件，可按照本激励计划的规定解除限售；若未达到规定条件，由公司按照授予价格进行回购注销。回购价格为授予价格加上银行同期存款利息。

（二）权益调整1.公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项：公司将按照本激励计划的规定，对激励对象的股票期权或限制性股票数量、行权价格或授予价格进行相应的调整。具体调整方法如下：股票期权数量调整：若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细等事项，股票期权数量按照以下公式进行调整：\[Q=Q_0\times(1+n)\]其中，\(Q\)为调整后的股票期权数量，\(Q_0\)为调整前的股票期权数量，\(n\)为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率。若公司发生缩股事项，股票期权数量按照以下公式进行调整：\[Q=Q_0\times\frac{N_0}{N_1}\]其中，\(Q\)为调整后的股票期权数量，\(Q_0\)为调整前的股票期权数量，\(N_0\)为缩股前的公司总股本，\(N_1\)为缩股后的公司总股本。若公司发生配股事项，股票期权数量按照以下公式进行调整：\[Q=Q_0\times(1+\frac{P}{P_1})\]其中，\(Q\)为调整后的股票期权数量，\(Q_0\)为调整前的股票期权数量，\(P\)为配股价格，\(P_1\)为配股前一交易日公司股票收盘价。行权价格调整：若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细等事项，行权价格按照以下公式进行调整：\[P=P_0\div(1+n)\]其中，\(P\)为调整后的行权价格，\(P_0\)为调整前行权价格，\(n\)为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率。若公司发生缩股事项，行权价格按照以下公式进行调整：\[P=P_0\times\frac{N_1}{N_0}\]其中，\(P\)为调整后的行权价格，\(P_0\)为调整前行权价格，\(N_0\)为缩股前的公司总股本，\(N_1\)为缩股后的公司总股本。若公司发生配股事项，行权价格按照以下公式进行调整：\[P=\frac{P_0\timesP_1+P\timesP_2}{P_1+P_2}\]其中，\(P\)为调整后的行权价格，\(P_0\)为调整前行权价格，\(P_1\)为配股前一交易日公司股票收盘价，\(P_2\)为配股价格。限制性股票数量调整：若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细等事项，限制性股票数量按照以下公式进行调整：\[Q=Q_0\times(1+n)\]其中，\(Q\)为调整后的限制性股票数量，\(Q_0\)为调整前的限制性股票数量，\(n\)为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率。若公司发生缩股事项，限制性股票数量按照以下公式进行调整：\[Q=Q_0\times\frac{N_0}{N_1}\]其中，\(Q\)为调整后的限制性股票数量，\(Q_0\)为调整前的限制性股票数量，\(N_0\)为缩股前的公司总股本，\(N_1\)为缩股后的公司总股本。若公司发生配股事项，限制性股票数量按照以下公式进行调整：\[Q=Q_0\times(1+\frac{P}{P_1})\]其中，\(Q\)为调整后的限制性股票数量，\(Q_0\)为调整前的限制性股票数量，\(P\)为配股价格，\(P_1\)为配股前一交易日公司股票收盘价。授予价格调整：若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细等事项，授予价格按照以下公式进行调整：\[P=P_0\div(1+n)\]其中，\(P\)为调整后的授予价格，\(P_0\)为调整前授予价格，\(n\)为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率。若公司发生缩股事项，授予价格按照以下公式进行调整：\[P=P_0\times\frac{N_1}{N_0}\]其中，\(P\)为调整后的授予价格，\(P_0\)为调整前授予价格，\(N_0\)为缩股前的公司总股本，\(N_1\)为缩股后的公司总股本。若公司发生配股事项，授予价格按照以下公式进行调整：\[P=\frac{P_0\timesP_1+P\timesP_2}{P_1+P_2}\]其中，\(P\)为调整后的授予价格，\(P_0\)为调整前授予价格，\(P_1\)为配股前一交易日公司股票收盘价，\(P_2\)为配股价格。2.公司发生其他重大事项：如公司控制权变更、合并、分立等，公司将根据本激励计划的规定和相关法律法规的要求，对激励对象的股票期权或限制性股票权益进行相应的调整，确保激励计划的公平性和有效性。

七、信息披露与监督管理（一）信息披露公司将按照相关法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露本激励计划的相关信息，包括激励计划草案、授予