证券从业资格考试全局观念试题及答案

证券从业资格考试全局观念试题及答案姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.人才培养

2.以下哪项不属于证券发行市场？

A.初级市场

B.二级市场

C.新股发行市场

D.旧股发行市场

3.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

4.以下哪项不属于证券投资的基本分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.情绪分析

5.以下哪项不属于证券投资风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.政策风险

6.以下哪项不属于证券经纪业务？

A.开户业务

B.交易业务

C.融资融券业务

D.证券承销业务

7.以下哪项不属于证券投资顾问业务？

A.投资建议

B.市场分析

C.证券评级

D.证券承销

8.以下哪项不属于证券投资咨询业务？

A.投资咨询

B.证券评级

C.市场分析

D.证券承销

9.以下哪项不属于证券自营业务？

A.自营投资

B.自营交易

C.自营资产管理

D.自营融资

10.以下哪项不属于证券资产管理业务？

A.资产管理

B.资产托管

C.资产投资

D.资产融资

11.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

12.以下哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性

B.有效性

C.适应性

D.可操作性

13.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？

A.法律法规优先

B.风险控制优先

C.客户利益优先

D.诚信经营优先

14.以下哪项不属于证券公司风险管理的基本原则？

A.全面性

B.预防性

C.实效性

D.可操作性

15.以下哪项不属于证券公司信息披露的基本原则？

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.真实性

16.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.提升竞争力

D.保护客户利益

17.以下哪项不属于证券公司合规管理的目标？

A.遵守法律法规

B.防范合规风险

C.提升合规水平

D.保障公司利益

18.以下哪项不属于证券公司风险管理的目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障公司利益

D.提升竞争力

19.以下哪项不属于证券公司信息披露的目标？

A.提高透明度

B.防范信息不对称

C.保障投资者利益

D.提升公司形象

20.以下哪项不属于证券从业人员的职业道德？

A.诚信

B.专业

C.公正

D.保密

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.资源配置

2.证券发行市场包括哪些？

A.初级市场

B.二级市场

C.新股发行市场

D.旧股发行市场

3.证券交易的基本原则包括哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

4.证券投资的基本分析方法包括哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.情绪分析

5.证券投资风险包括哪些？

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.政策风险

6.证券经纪业务包括哪些？

A.开户业务

B.交易业务

C.融资融券业务

D.证券承销业务

7.证券投资顾问业务包括哪些？

A.投资建议

B.市场分析

C.证券评级

D.证券承销

8.证券投资咨询业务包括哪些？

A.投资咨询

B.证券评级

C.市场分析

D.证券承销

9.证券自营业务包括哪些？

A.自营投资

B.自营交易

C.自营资产管理

D.自营融资

10.证券资产管理业务包括哪些？

A.资产管理

B.资产托管

C.资产投资

D.资产融资

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信用创造和资源配置。（）

2.证券发行市场包括初级市场和二级市场。（）

3.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、诚信原则和效率原则。（）

4.证券投资的基本分析方法包括基本面分析、技术分析、宏观分析和情绪分析。（）

5.证券投资风险包括市场风险、利率风险、信用风险和政策风险。（）

6.证券经纪业务包括开户业务、交易业务、融资融券业务和证券承销业务。（）

7.证券投资顾问业务包括投资建议、市场分析、证券评级和证券承销。（）

8.证券投资咨询业务包括投资咨询、证券评级、市场分析和证券承销。（）

9.证券自营业务包括自营投资、自营交易、自营资产管理和自营融资。（）

10.证券资产管理业务包括资产管理、资产托管、资产投资和资产融资。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C

2.D

3.D

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

11.D

12.D

13.B

14.D

15.D

16.D

17.B

18.D

19.D

20.D

二、多项选择题

1.ABCD

2.AC

3.ABCD

4.ABCD

5.ABCD

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABCD

10.ABCD

三、判断题

1.√

2.×

3.√

4.√

5.√

6.×

7.×

8.×

9.√

10.√

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的基本功能及其对经济发展的作用。

答案：证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、资源配置和风险分散。资金筹集功能是指通过发行证券，企业可以快速筹集资金，扩大生产规模；价格发现功能是指证券价格反映了市场供求关系和投资者预期，为经济决策提供参考；资源配置功能是指证券市场引导资金流向效率较高的企业和行业，优化资源配置；风险分散功能是指投资者可以通过证券市场分散投资风险，降低单一投资的风险。

2.简述证券发行市场的构成及其在证券市场中的作用。

答案：证券发行市场由发行人和投资者组成。发行人包括公司、政府机构等，负责发行证券筹集资金；投资者包括个人投资者和机构投资者，负责购买证券。证券发行市场的作用主要体现在以下几个方面：一是为企业和政府提供融资渠道；二是为投资者提供投资机会；三是促进资本市场的流动性；四是反映经济状况和预期。

3.简述证券交易市场的构成及其在证券市场中的作用。

答案：证券交易市场由买卖双方和交易平台组成。买卖双方通过交易平台进行证券买卖，实现证券的流通。证券交易市场的作用包括：一是为投资者提供便捷的交易平台；二是促进证券的流通和价格发现；三是提高证券市场的效率；四是反映市场供求关系和投资者预期。

4.简述证券投资的基本分析方法及其在实际应用中的优缺点。

答案：证券投资的基本分析方法包括基本面分析、技术分析和宏观分析。基本面分析侧重于研究企业的财务状况、行业发展趋势和宏观经济环境，优点是能够较全面地评估证券的价值；技术分析侧重于研究证券价格走势和交易量等市场数据，优点是简单易行，能够快速捕捉市场变化；宏观分析侧重于研究宏观经济政策、货币政策等对证券市场的影响，优点是能够把握市场的大趋势。但在实际应用中，基本面分析可能受到信息不对称的影响，技术分析可能过于依赖历史数据，宏观分析可能难以准确预测市场短期波动。

五、论述题

题目：论述证券公司合规管理的重要性及其在防范风险中的作用。

答案：证券公司合规管理的重要性体现在以下几个方面：

首先，合规管理是证券公司依法经营的基础。证券行业涉及大量金融业务，法律法规对其经营活动有着严格的规定。证券公司通过建立健全的合规管理体系，能够确保公司业务活动符合法律法规的要求，避免因违法违规行为而遭受法律制裁。

其次，合规管理有助于防范风险。证券市场风险复杂多变，合规管理通过制定和执行内部规章制度，能够有效识别、评估和监控各类风险，从而降低风险发生的概率。例如，合规部门可以通过监控交易数据，及时发现异常交易行为，防止市场操纵等风险事件的发生。

再次，合规管理能够提升公司形象和竞争力。一个合规经营的证券公司能够获得投资者、监管机构和合作伙伴的信任，有利于提升公司声誉。此外，合规管理还能够帮助公司在市场竞争中保持优势，吸引更多优质客户和合作伙伴。

在防范风险方面，证券公司合规管理的作用具体表现在：

1.风险识别：合规部门通过对法律法规和内部规章的学习，能够及时发现业务活动中潜在的风险点，确保公司业务合规开展。

2.风险评估：合规部门通过对风险的量化分析，评估风险的可能性和影响程度，为公司制定风险防控策略提供依据。

3.风险控制：合规部门通过制定和执行风险控制措施，降低风险发生的概率。例如，对高风险业务实施严格的事前审批、事中监控和事后检查。

4.风险应对：在风险发生时，合规部门能够迅速启动应急预案，采取措施降低风险损失，并积极配合监管部门进行调查和处理。

5.风险沟通：合规部门与公司其他部门保持良好沟通，确保风险信息及时传递，提高整体风险防控能力。

试卷答案如下：

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.C

解析思路：证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信用创造和资源配置，而信用创造是银行等金融机构的功能，因此选C。

2.D

解析思路：证券发行市场是指证券首次发行的市场，即初级市场，而二级市场是指证券流通交易的市场，因此选D。

3.D

解析思路：证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和效率原则，诚信原则虽然重要，但不是交易的基本原则，因此选D。

4.D

解析思路：证券投资的基本分析方法包括基本面分析、技术分析和宏观分析，情绪分析不是正规的分析方法，因此选D。

5.D

解析思路：证券投资风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险，政策风险虽然存在，但不属于证券投资风险的主要分类，因此选D。

6.D

解析思路：证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的业务，不包括证券承销业务，因此选D。

7.D

解析思路：证券投资顾问业务是指证券公司为客户提供投资建议和咨询服务的业务，不包括证券承销业务，因此选D。

8.D

解析思路：证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供投资咨询和服务的业务，不包括证券承销业务，因此选D。

9.D

解析思路：证券自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖，不包括自营融资，因此选D。

10.D

解析思路：证券资产管理业务是指证券公司代客户管理资产的业务，不包括资产融资，因此选D。

11.D

解析思路：证券公司的主要业务包括证券经纪、投资咨询、证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理，因此选D。

12.D

解析思路：证券公司内部控制的基本原则包括全面性、有效性、适应性和前瞻性，可操作性不属于基本原则，因此选D。

13.B

解析思路：证券公司合规管理的基本原则包括法律法规优先、风险控制优先、客户利益优先和诚信经营优先，风险控制优先不是基本原则，因此选B。

14.D

解析思路：证券公司风险管理的基本原则包括全面性、预防性、实效性和可操作性，可操作性不属于基本原则，因此选D。

15.D

解析思路：证券公司信息披露的基本原则包括及时性、准确性、完整性和真实性，真实性不属于基本原则，因此选D。

16.D

解析思路：证券公司内部控制的目标包括防范风险、提高效率、提升竞争力和保护客户利益，因此选D。

17.B

解析思路：证券公司合规管理的目标包括遵守法律法规、防范合规风险、提升合规水平和保障公司利益，风险控制优先不是目标，因此选B。

18.D

解析思路：证券公司风险管理的目标包括防范风险、提高效率、保障公司利益和提升竞争力，因此选D。

19.D

解析思路：证券公司信息披露的目标包括提高透明度、防范信息不对称、保障投资者利益和提升公司形象，因此选D。

20.D

解析思路：证券从业人员的职业道德包括诚信、专业、公正和保密，因此选D。

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.ABCD

解析思路：证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信用创造和资源配置，这些都是证券市场的基本功能，因此选ABCD。

2.AC

解析思路：证券发行市场包括初级市场，即新股发行市场，和二级市场，旧股发行市场不属于证券发行市场，因此选AC。

3.ABCD

解析思路：证券交易的基本原则包括公平、公开、公正和效率原则，这些都是证券交易的基本原则，因此选ABCD。

4.ABCD

解析思路：证券投资的基本分析方法包括基本面分析、技术分析和宏观分析，这些都是证券投资的基本分析方法，因此选ABCD。

5.ABCD

解析思路：证券投资风险包括市场风险、信用风险、操作风险和流动性风险，这些都是证券投资风险的主要分类，因此选ABCD。

6.ABC

解析思路：证券经纪业务包括开户业务、交易业务和融资融券业务，证券承销业务不属于证券经纪业务，因此选ABC。

7.ABC

解析思路：证券投资顾问业务包括投资建议、市场分析和证券评级，证券承销业务不属于证券投资顾问业务，因此选ABC。

8.ABC

解析思路：证券投资咨询业务包括投资咨询、市场分析和证券评级，证券承销业务不属于证券投资咨询业务，因此选ABC。

9.ABCD

解析思路：证券自营业务包括自营投资、自营交易、自营资产管理和自营融资，这些都是证券自营业务的内容，因此选ABCD。

10.ABCD

解析思路：证券资产管理业务包括资产管理、资产托管、资产投资和资产融资，这些都是证券资产管理业务的内容，因此选ABCD。

三、判断题（每题