互联网金融合规协议

互联网金融合规协议编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）名称：__________

甲方地址：__________

乙方（以下简称“乙方”）名称：__________

乙方地址：__________

鉴于甲方从事互联网金融业务，为保障业务合规，维护双方合法权益，经双方友好协商，就甲方与乙方之间互联网金融合规事宜达成如下协议：

一、合同目的：本协议旨在明确甲方在互联网金融业务中的合规要求，规范双方在业务开展过程中的行为，确保业务合规性，防范风险。

二、合同背景：随着互联网金融行业的快速发展，合规问题日益凸显。为响应国家政策，甲方需确保其互联网金融业务符合相关法律法规和监管要求。

三、合同期限：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。协议期满前____个月，双方可协商续签。

双方的责任和义务：

一、甲方责任和义务：

1.甲方应确保其互联网金融业务符合国家法律法规、行业规范及监管要求，遵守相关金融政策。

2.甲方应建立健全内部控制体系，确保业务运营的合规性，包括但不限于风险控制、反洗钱、客户信息保护等方面。

3.甲方应按照本协议约定，及时、准确地向乙方提供业务数据和信息，以便乙方进行合规审核。

4.甲方应配合乙方进行合规检查、审计和调查，提供必要的协助和支持。

5.甲方应承担因自身原因导致的不合规行为所引起的法律责任和损失。

二、乙方责任和义务：

1.乙方应按照国家法律法规、行业规范及监管要求，对甲方互联网金融业务进行合规审核，确保业务合规性。

2.乙方应在收到甲方提供的数据和信息后，及时进行审核，发现不合规问题，应及时通知甲方，并要求甲方予以整改。

3.乙方应保守甲方的商业秘密和客户信息，不得泄露给任何第三方。

4.乙方应定期对甲方互联网金融业务进行合规评估，提出改进建议，并协助甲方提高合规水平。

5.乙方应承担因自身原因导致的不合规审核行为所引起的法律责任和损失。

三、双方共同责任和义务：

1.双方应共同努力，确保互联网金融业务的合规性，共同承担因业务不合规所引起的法律责任和损失。

2.双方应加强沟通与合作，及时解决业务开展过程中出现的合规问题。

3.双方应共同遵守国家法律法规、行业规范及监管要求，不得违反本协议约定。

4.双方应积极配合监管部门的监督检查，共同维护互联网金融市场的健康发展。

四、违约责任：

1.任何一方违反本协议约定，导致对方遭受损失的，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。

2.违约方还应承担因违约行为所引起的其他法律责任。

五、争议解决：

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

合同金额与支付方式：

一、合同总金额：

本互联网金融合规协议的总金额为人民币____元整（￥____元），以下简称“合同金额”。

二、支付方式：

1.付款方式：本合同金额的支付采用分期支付方式，具体如下：

（1）首期付款：合同签订后____个工作日内，甲方应向乙方支付合同金额的____%（即人民币____元）作为首期付款。

（2）后续付款：在甲方完成乙方指定的合规整改措施并经乙方审核合格后，甲方应按以下比例分批次支付剩余款项：

-第二期付款：剩余款项的____%（即人民币____元），在整改措施完成后的____个工作日内支付。

-第三期付款：剩余款项的____%（即人民币____元），在整改措施完成后的____个工作日内支付。

-第四期付款：剩余款项的____%（即人民币____元），在整改措施完成后的____个工作日内支付。

2.支付条件：

（1）甲方支付款项前，乙方应向甲方提供正式的合规审核报告，确认甲方已满足相关合规要求。

（2）甲方支付款项后，乙方应向甲方提供相应的支付凭证，以证明款项已收到。

3.额外费用：

（1）若因甲方原因导致乙方进行额外合规审核或提供额外服务，甲方应承担由此产生的合理费用。

（2）若因不可抗力等因素导致合同履行受到影响，双方应协商确定相应的费用调整方案。

4.逾期支付：

（1）若甲方未按约定时间支付款项，应向乙方支付____%的逾期付款违约金，并承担由此产生的所有法律后果。

（2）乙方有权根据实际情况采取法律手段追讨欠款，包括但不限于向人民法院提起诉讼。

三、发票开具：

1.甲方支付款项后，乙方应在____个工作日内向甲方开具合法有效的增值税专用发票。

2.甲方应在收到发票后____个工作日内进行核对，如无异议，视为对发票的认可。

四、支付方式变更：

如需变更支付方式，双方应书面同意，并签订补充协议。

违约与争议解决机制：

一、违约责任：

1.违约行为：本协议项下，任何一方违反本协议约定的条款，包括但不限于未按时支付款项、未履行合规义务、泄露商业秘密等，均构成违约行为。

2.违约责任：违约方应承担以下责任：

（1）向守约方支付违约金，违约金金额为____%（即合同金额的____%）。

（2）赔偿守约方因此遭受的直接经济损失。

（3）承担由此产生的其他法律责任。

（4）根据实际情况，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的解除合同责任。

二、争议解决：

1.争议解决方式：双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，可按以下方式解决：

（1）诉讼：任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

（2）仲裁：双方同意将争议提交至中国国际贸易仲裁委员会（CIETAC）进行仲裁，仲裁地点为____，仲裁规则适用CIETAC的仲裁规则。

2.适用法律：本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。

3.管辖法院：如选择诉讼解决争议，双方同意合同签订地为诉讼管辖地，并由该地人民法院作为管辖法院。

三、保密条款：

1.保密义务：双方对本协议的内容以及履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。

2.保密期限：本协议及其履行过程中的保密义务，自本协议签订之日起至本协议终止后____年止。

四、不可抗力：

1.不可抗力事件：因自然灾害、政府行为、社会异常事件等不可抗力因素导致本协议无法履行或履行困难，双方均不承担责任。

2.通知义务：发生不可抗力事件后，受影响方应及时通知对方，并提供相关证明材料。

五、其他：

1.本协议的修改、补充或解除，必须以书面形式进行，并由双方共同签署。

2.本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。

附则：

一、生效条件：

本互联网金融合规协议自双方签字盖章之日起生效，但以下条件满足后方可正式生效：

1.甲方和乙方均已完成内部审批程序，并取得各自的授权；

2.双方已按照协议约定支付了首期款项；

3.本协议已按照相关法律法规的要求进行了备案。

二、有效期：

本协议的有效期为____年，自协议生效之日起计算。协议期满后，如双方无异议，可协商续签。

三、变更和终止条款：

1.变更：本协议的任何变更，必须以书面形式进行，并由双方共同签署。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议的内容。

2.终止：

（1）协议期满或双方协商一致解除本协议时，本协议自动终止。

（2）如一方违约，守约方有权通知违约方解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

（3）因不可抗力导致本协议无法履行时，双方可协商解除本协议，并互不承担违约责任。

3.解除通知：任何一方要求解除本协议，应提前____个工作日以书面形式通知对方。

四、通知：

1.本协议项下的通知，应以书面形式发送至对方指定的地址，或通过双方认可的电子通讯方式发送。

2.通知送达时间以实际收到时间为准，如以电子通讯方式发送，以发送成功并收到对方确认回复的时间为准。

五、协议的完整性：

本协议构成双方之间关于互联网金融合规事宜的完整协议，取代了之前所有口头或书面协议。

六、法律适用和争议解决：

本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他：

1.本协议的任何部分无效，不影响其他部分的效力。

2.本协议的标题仅为方便查阅，不构成协议的组成部分或解释。

附件：

一、互联网金融合规协议附件一：需求文档

1.甲方互联网金融业务合规需求清单

2.乙方合规审核标准及流程

二、互联网金融合规协议附件二：设计方案

1.甲方互联网金融业务合规系统设计方案

2.乙方合规审核系统设计方案

三、互联网金融合规协议附件三：技术规格

1.甲方互联网金融业务技术规格要求

2.乙方合规审核系统技术规格

四、互联网金融合规协议附件四：各类证件复印件

1.甲方营业执照副本复印件

2.甲方互联网金融业务许可证复印件

3.乙方营业执照副本复印件

4.乙方合规审核资质证书复印件

五、互联网金融合规协议附件五：其他辅助材料

1.双方签订的保密协议

2.双方签订的知识产权归属协议

3.双方签订的保密信息清单

4.双方签订的保密责任承诺书

六、互联网金融合规协议附件六：协议签订日期及地点证明

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