廉洁自律管理制度

廉洁自律管理制度一、总则1.目的为加强公司廉洁自律建设，规范公司员工行为，防范廉洁风险，维护公司利益和声誉，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、试用期员工、兼职人员及劳务派遣人员等。3.基本原则廉洁自律、诚实守信、公平公正、合规经营。

二、廉洁自律行为准则1.严禁收受贿赂员工不得接受供应商、客户、合作伙伴或其他与公司有业务往来的单位和个人赠送的现金、礼品、有价证券、支付凭证、商业预付卡等财物，以及可能影响公正执行公务的宴请、旅游、娱乐等活动安排。2.不得谋取私利员工不得利用职务之便，为本人或他人谋取不正当利益，包括但不限于：未经公司批准，在与公司有业务往来的单位兼职或投资入股。利用公司资源或商业机会，为个人或特定关系人谋取私利。通过关联交易、虚假业务等手段套取公司资金或侵占公司资产。3.保持公正廉洁员工在履行职责过程中，应秉持公正廉洁的态度，不得偏袒任何一方，确保公司业务的公平公正开展。不得接受供应商或客户的回扣、佣金等不正当利益，不得在业务活动中谋取个人私利而损害公司利益。4.严格遵守保密规定员工应严格遵守公司的保密制度，不得泄露公司的商业秘密、技术秘密、财务信息等敏感信息，不得利用公司机密信息为个人或他人谋取利益。5.严禁参与赌博和非法活动员工不得参与任何形式的赌博活动，不得涉足非法色情、毒品等违法犯罪活动。

三、廉洁自律教育与培训1.教育计划制定人力资源部门应制定年度廉洁自律教育计划，明确教育内容、方式、时间安排等，确保全体员工每年至少接受一次廉洁自律专题教育。2.教育内容国家法律法规中关于廉洁自律的相关规定。公司廉洁自律管理制度及违规案例分析。职业道德和职业操守教育。廉洁文化宣传，培养员工廉洁意识。3.培训方式定期组织内部培训课程，邀请专家、学者或公司内部资深人员进行授课。开展线上学习，提供廉洁自律相关的学习资料和视频课程，供员工自主学习。举办廉洁主题讲座、研讨会、案例分享会等活动，增强员工的参与度和互动性。组织参观廉政教育基地，通过实地参观学习，强化员工的廉洁意识。4.培训记录与考核人力资源部门负责对廉洁自律教育与培训进行记录，包括培训时间、内容、参与人员等。同时，可对员工的学习情况进行考核，考核结果纳入员工个人绩效评估体系。

四、廉洁自律监督与检查1.内部监督机制公司设立独立的审计部门或监察机构，负责对公司各项业务活动及员工廉洁自律情况进行监督检查。建立举报机制，鼓励员工对发现的廉洁违规行为进行举报。公司应设立专门的举报邮箱、举报电话，并对举报信息严格保密。对经查实的举报，给予举报人适当奖励。定期开展廉洁风险排查工作，对公司重点领域、关键岗位的廉洁风险点进行梳理和评估，制定相应的防控措施。2.外部监督主动接受政府监管部门、行业协会等外部机构的监督检查，积极配合相关工作。加强与合作伙伴、客户的沟通与交流，了解其对公司廉洁自律情况的意见和建议，及时改进工作。3.监督检查内容员工遵守廉洁自律行为准则的情况。业务活动中的廉洁风险防控措施落实情况。礼品、礼金、宴请等收受情况的登记与报告制度执行情况。公司财务制度执行情况，是否存在违规报销、虚假报账等问题。4.检查结果处理对于监督检查中发现的廉洁违规行为，审计部门或监察机构应及时进行调查核实，并根据情节轻重，提出相应的处理意见。对违规员工，视情节给予警告、记过、记大过、降职、撤职、解除劳动合同等处分；涉及违法犯罪的，移交司法机关依法处理。对因廉洁问题给公司造成损失的，公司有权要求相关责任人赔偿经济损失。同时，针对检查中发现的制度漏洞和管理薄弱环节，及时修订完善相关制度和流程，加强内部管理。

五、礼品、礼金及款待管理1.礼品、礼金收受规定员工在业务往来中，如因特殊情况无法拒绝礼品、礼金的，应在收受后的[X]个工作日内，填写礼品、礼金登记表，详细记录礼品、礼金的来源、种类、价值等信息，并及时上缴公司指定部门。对于价值较低的一般性礼品，经公司批准后，可由公司统一处理或用于公司内部活动。严禁员工私自留存、使用或处置收受的礼品、礼金。2.款待管理员工因工作需要接待客户或合作伙伴时，应严格遵守公司的接待标准和流程，不得超标准接待。接待费用应如实报销，不得虚报、冒领。报销时应提供详细的接待清单，包括接待时间、地点、人员、事由等信息。严禁以接待为名，进行公款吃喝、娱乐等活动。

六、关联交易管理1.关联交易定义本制度所称关联交易，是指公司与关联方之间发生的转移资源、劳务或义务的交易行为，包括但不限于购买或销售商品、提供或接受劳务、关联方之间的资金拆借、担保等。2.关联方认定直接或间接控制公司的法人或其他组织。由上述第（一）项所述法人或其他组织直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。公司的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员。公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。3.关联交易审批公司应建立健全关联交易审批制度，明确审批流程和权限。对于重大关联交易事项，应提交公司董事会或股东大会审议批准。在审议关联交易时，关联董事或关联股东应回避表决。未经公司批准，员工不得擅自与关联方开展关联交易。4.关联交易信息披露公司应按照相关法律法规和监管要求，及时、准确、完整地披露关联交易信息，确保信息透明。

七、利益冲突管理1.利益冲突识别员工应主动识别可能存在的利益冲突情况，包括但不限于：个人利益与公司利益发生冲突，如个人投资与公司业务存在竞争关系。个人利益与工作职责发生冲突，如因亲属关系影响公正履行职责。个人在其他单位的兼职或投资活动可能影响其对公司的忠诚度和工作效率。2.利益冲突申报员工如发现存在或可能存在利益冲突情况的，应在知晓后的[X]个工作日内，向公司人力资源部门或监察机构进行申报。申报内容应包括利益冲突的具体情况、可能产生的影响以及已采取或拟采取的措施等。3.利益冲突处理公司对员工申报的利益冲突情况进行评估，根据冲突的性质和严重程度，采取相应的处理措施，如调整工作岗位、限制参与相关业务活动等。对于因利益冲突给公司造成损失的，公司有权要求相关员工承担赔偿责任。

八、廉洁自律承诺与档案管理1.廉洁自律承诺新员工入职时，应签署廉洁自律承诺书，承诺遵守公司廉洁自律管理制度。公司定期组织员工重新签署廉洁自律承诺书，强化员工的廉洁意识。2.廉洁自律档案建立人力资源部门负责为每位员工建立廉洁自律档案，记录员工的廉洁自律情况，包括廉洁培训记录、奖惩情况、举报及调查处理结果等。廉洁自律档案作为员工绩效考核、晋升、评优等的重要参考依据。

九、附则1.制度解释权本制度由公司[具体部门]负责解