可转股债权投资协议

可转股债权投资协议甲方（投资方）：姓名/名称：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________

乙方（融资方）：姓名/名称：____________________法定代表人：____________________地址：____________________联系方式：____________________

鉴于甲方有意对乙方进行投资，乙方拟向甲方募集资金，双方经友好协商，就甲方以可转股债权方式对乙方进行投资事宜达成如下协议：

一、投资金额及可转股债权金额1.甲方同意向乙方投资人民币______元（大写______元整）。2.上述投资款将全部转化为可转股债权，可转股债权金额为人民币______元（大写______元整）。

二、可转股债权的期限可转股债权的期限自本协议生效之日起______年。

三、转股条件1.在可转股债权期限届满前，如乙方满足以下条件，甲方有权将可转股债权按照本协议约定转为乙方的股权：乙方完成双方约定的业绩目标。业绩目标为：在______年______月______日至______年______月______日期间，乙方实现营业收入不低于人民币______元（大写______元整），净利润不低于人民币______元（大写______元整）。乙方的财务状况良好，不存在重大财务风险。经具有证券从业资格的会计师事务所审计，乙方在可转股债权期限届满时的资产负债率不超过______%。乙方的股权结构未发生重大不利变化，且乙方未出现违反法律法规、公司章程及本协议约定的行为。2.甲方应在满足转股条件后的______个工作日内，书面通知乙方其行使转股权的意愿。乙方应在收到通知后的______个工作日内，配合甲方办理转股相关手续，包括但不限于修改公司章程、办理工商变更登记等。

四、转股价格及转股数量1.转股价格按照以下方式确定：以可转股债权金额除以乙方在转股前的每股净资产确定转股价格。每股净资产以经具有证券从业资格的会计师事务所审计的乙方财务报表为准。如乙方在可转股债权期限内进行了增资、减资、送股、配股等股权变动事项，转股价格应按照本协议约定的调整公式进行相应调整。调整公式为：新转股价格=原转股价格×（1+转增或配股比例）÷（1+转增或配股比例+增发新股比例）。2.转股数量=可转股债权金额÷转股价格。

五、双方的权利与义务

（一）甲方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取可转股债权的利息（如有）。在满足转股条件时，有权按照本协议约定将可转股债权转为乙方的股权。有权了解乙方的经营状况、财务状况等信息，乙方应按照甲方要求定期提供相关资料。2.义务按照本协议约定及时足额向乙方支付投资款。保守乙方的商业秘密和财务信息等。在转股过程中，配合乙方办理相关手续，提供必要的文件和资料。

（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定使用甲方的投资款。有权要求甲方按照本协议约定履行相关义务。2.义务按照本协议约定的用途使用投资款，不得挪作他用。努力实现业绩目标，保持良好的财务状况和股权结构。及时向甲方披露公司的重大事项，包括但不限于经营状况变化、财务状况变化、股权变动等。在甲方行使转股权时，配合甲方办理转股相关手续，承担因转股产生的相关费用（如有）。

六、利息支付（如有）1.如双方约定可转股债权有利息，利息率为______%/年。2.利息支付方式为：______（按月/按季/按年）支付，支付时间为每______（月/季/年）的第______个工作日。乙方应在利息支付日前______个工作日内，将利息支付至甲方指定的银行账户。

七、违约责任1.若甲方未按照本协议约定及时足额支付投资款，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方返还已支付的款项及按照银行同期贷款利率支付资金占用费。2.若乙方未按照本协议约定使用投资款，或未实现业绩目标，或未配合甲方办理转股手续等，应按照可转股债权金额的______%向甲方支付违约金。如因乙方违约给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。3.任何一方违反本协议约定的保密义务，应向对方支付人民币______元（大写______元整）的违约金，并赔偿对方因此遭受的全部损失。

八、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。2.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：____________________签订