《专利申请代理服务规范》（征求意见稿）

1T/HEBQIAXXXX—2025专利申请代理服务规范本文件确立了专利申请代理服务的术语和定义，规定了专利申请代理服务的基本要求、管理要求、服务内容与要求、评价与改进的相关要求。本文件适用于专利代理机构提供的专利申请代理服务。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T21374—2008知识产权文献与信息基本词汇3术语和定义GB/T21374—2008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1专利申请代理patentapplicationagent专利代理机构以委托人名义，代委托人处理与专利申请、专利复审等相关事务的行为。3.2专利代理机构patentagency依法设立，取得专利代理执业许可，办理专利代理业务的服务机构。[来源：GB/T34833—2017,3.2]3.3专利代理师patentattorney取得专利代理师资格证，具备专利代理师执业资格，并在专利代理机构专职从事专利代理工作的人3.4委托人client委托专利代理机构办理专利代理业务的自然人、法人或其他组织。[来源：GB/T34833—2017,3.4]4基本要求4.1专利代理机构专利代理机构应：——依法设立登记，通过国家知识产权局的审批许可；——设置业务接待、专利技术支撑、服务质量监督管理等部门；——配有专利代理师、流程管理等人员；——遵守法律法规，恪守执业纪律，履行告知义务，保守委托人商业秘密，维护委托人合法权益。4.2专利代理师专利代理师应：——具备理工科（如机械、计算机、软件、生物、化学、材料学等）专业背景，具备基本的沟通与协调能力。T/HEBQIAXXXX—20252——与专利代理机构依法签订劳动合同、保密协议。——进行岗前培训，合格后上岗。——每年参加专利代理师远程教育不少于12课时。4.3执业纪律4.3.1除有关法律法规规定应当披露或经委托人同意披露的内容外，对委托人的商业秘密应予以保密。4.3.2专利代理机构及其服务人员不得进行不正当竞争，包括但不限于：——承诺或采用向介绍人或委托人经办人员提供“案件介绍费”或者其他好处的方式争揽业务；——明示或暗示可以帮助委托人达到不正当目的，或者以不正当的方式、手段达到委托人目的；——针对服务结果或者行政机关、司法机关的决定、判决作出任何没有事实及法律根据的承诺；——向委托人明示或者暗示与司法机关、行政机关、社会团体及其工作人员具有特殊关系；——通过不正当手段垄断服务事务，限定当事人接受其指定的专利代理师或者专利代理机构提供的服务；——捏造事实，诋毁其他专利代理机构或服务人员；——对技术内容保密，且不得代理利益冲突案件。5管理要求5.1专利代理机构应建立人员培训、考核、奖惩、晋升等制度。5.2专利代理机构应配置能对接国家知识产权局专利业务办理系统的专业专利管理系统，确保信息安全、高效工作。专利代理机构宜配备基于多用户协同办公的专利工作管理系统。5.3专利代理机构应建立完善的档案管理制度，对委托办理的各类事宜建立档案并编号，将代理协议、代理委托书、往来函件等各类文件进行存档登记。专利代理机构应根据代理事务的进展及时保存并更新业务档案，保证信息的及时性、完整性与连贯性。5.4专利代理机构应建立流程管理、保密管理、质量管理、印章和电子系统权限管理等制度。6服务内容与要求6.1咨询专利代理机构提供的咨询服务应包括但不限于：——专利基础知识（基本概念与类型）、申请全流程指引、费用与资助政策；——法律合规与风险防控、专利布局与专利技术挖掘；——涉外专利制度差异化分析、国际申请策略规划与咨询。6.2签订协议专利代理机构与委托人签订书面专利代理协议，明确服务内容、服务时限、费用支付、交付结果、保密条款等。6.3撰写6.3.1撰写环节应包含：——根据技术交底书与委托人沟通、讨论技术问题；——对委托人技术交底书进行检索，判断申请通过率，规划申请策略，形成检索报告；——依据流程管理要求，分配撰写任务；——与委托人进行多次沟通，充分理解技术方案挖掘创新点，并于系统中留存沟通记录；——撰写专利申请文件，并自查。6.3.2专利代理师与委托人的沟通、讨论，应充分理解技术交底书的内容，把握技术创新的本质，积极引导委托人提供更多的实施例，确定合适的专利保护范围。6.3.3在未与发明人充分讨论并经申请人许可时，避免对技术交底书的技术内容进行实质性删除和修6.3.4专利申请文件，应满足下列要求：T/HEBQIAXXXX—20253——合理规划保护范围，杜绝非必要技术特征；——对技术特征进行合理上位概括；——权利要求书结构合理、层次清晰，保证权利稳定性；——权利要求所限定的技术方案满足新颖性和创造性；——技术特征描述清楚、准确、无歧义，避免用词不当对专利保护范围造成无谓的限制或者损害；——专利申请文件逻辑推理清晰连贯；——说明书撰写充分，技术方案充实；——说明书的内容应避免简单拷贝技术交底书的内容；——符合专利法、专利法实施细则和审查指南的规定。6.4质检6.4.1专利申请文件撰写后应实施质检，质检内容分为形式检查和实质检查。6.4.2形式检查范围包括：——错字、错词、错句、字体、格式、名称、标点符号；——采用专利申请文件所属技术领域以及专利代理领域的统一技术术语，杜绝表述歧义；——权利要求书中引用关系清晰，杜绝引用关系错误；——权利要求书存在明显不确定性字词，如“等、可以、高、低、大、小”；——说明书中出现商业化宣传等用语；——说明书中附图标号错误、附图文字与说明书不一致；6.4.3实质检查范围包括：——权利要求无新颖性或明显不具备创造性；——权利要求保护范围过窄或保护范围明显不合理；——说明书中背景技术撰写缺陷，技术问题未被本专利申请文件解决或提前披露技术方案或启示性信息；——说明书中解决的技术问题、技术手段、技术效果及实施方式逻辑链条完整清晰且一一对应；——说明书未达到清楚、完整的要求，未充分公开技术方案。6.4.4质检人员应具备3年及以上从业经验，达到一定授权率，具备清晰的逻辑表达能力。6.4.5质检可依据专利代理师从业经验，实施全检、抽检。6.5提交6.5.1提交前应完成以下事项：——邮件通知委托人，确认专利申请文件终稿及著录信息；——双重核查费减材料、委托书。6.5.2向专利局提交专利申请或者其他文件后，缴纳专利申请费用，接收、记录专利局发出的文件，及时向委托人转达、告知。6.6答复审查意见6.6.1阅读审查意见通知书，明确审查员实质审查后对该申请提出的倾向性意见。重点阅读审查意见通知书中所指出的实质性缺陷。将审查意见通知书中提出的所有问题进行归纳整理。6.6.2分析审查意见通知书及其引用证据，按以下要求认真答复：——分析对比文件1是否为最接近的现有技术；——分析审查意见通知书中是否遗漏区别技术特征；——分析审查意见通知书中实际解决的技术问题是否合理；——针对显而易见展开论述，分析是否存在反向技术教导、结合障碍等问题；——分析审查意见通知书中“公知常识”是否定义正确。6.6.3答复文件应由委托人书面确认。6.6.4对答复或者处理时限的工作进行时限设置、时限提醒和完成后时限撤销。6.7请求专利复审6.7.1按下列流程开展专利复审：T/HEBQIAXXXX—20254——根据规定格式准备复审申请书、意见陈述书及证据材料；——向专利复审部门提交材料（邮寄或递交），接收受理通知书；——根据情况提交补充证据或者意见；——接收审查决定书，对审查决定书不服的，征询委托人是否提起行政诉讼。6.8专利维护6.8.1设置专岗进行专利申请授权后的年费、状态监控，并于年费缴纳截止日前一个月向委托人进行电话提醒。6.8.2可开展专利许可、转让、产业化、质押融资等动态管理。7评价与改进专利代理机构应定期开展自我评价、满意度调查和第三方评价。总结分析评价结果，持续改进专利申请代理服务质量。T/HEBQIAXXXX—20255参考文献[1]GB/T34833