风险管控及隐患排查治理体系建设

平安生产风险管控和隐患排查治理

两体系建设

学习内容一、开展平安生产风险管控和隐患排查治理两体系建设的意义二、企业推动平安生产风险管控和隐患排查治理两体系建设的工作步骤三、平安生产风险管控和隐患排查治理两体系建设具体工作方法2021年4月28日山东省平安生产监督管理局文件鲁安监发〔2021〕65号风险分级管控基于源头控制管理过程创立目的隐患排查治理基于后果的补救性管理措施1.1、源头治理、关口前移，把握主动权排查风险点辨识危险源风险评价与分级制定实施风控措施全面系统辨识风险分级与管控排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。

对危险源进行风险评价，确定风险等级。编制风险评价与分级管控信息表。1.2风险分级管控过程1.3.危险源、隐患与事故之间的逻辑关系

危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会发生事故〔财产损失或人员伤亡〕。风险辨识不到位潜在风险脆变成事故HazardousSituation物的不平安状态人的不平安行为平安体制与机制平安系统化管理危险征兆/错误平安评估与改进平安认知与理念危险征兆/错误环境不平安因素平安管理缺陷危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错误危险征兆/错危险征兆/错误危险征兆/错误Etc.etc.etc.1.4隐患排查与治理第二局部企业推动平安生产风险管控和隐患排查治理两体系建设的工作步骤1、成立企业双体系推开工作领导小组——任何一项平安管理模式的提升，领导的“重视〞和“重实〞非常重要。要求领导小组至少由分管平安副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。2、成立企业双体系创立工作小组——有专人学习研究并充分结合企业自身平安管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。——小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的?风险分级管控实施指南?和?事故隐患排查治理指南?。——?指南?虽然规定了程序和要求，但对于?指南?的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。4、编制实施双体系推进工作?实施方案?——两个?指南?是企业自身的工作标准，严格讲属于“指导性要求〞，编制落实?指南?的工作实施方案很重要。——方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。——通过构建实施两个?指南?，企业相当于对自身进行了一次全面的“平安体检〞，“健康的指标〞一目了然、“病情〞也会暴露展现。“对症下药〞即满足“治病〞〔整改隐患〕目的，更重要的是“防病〞〔纵深预防、关口前移〕才能求的平安生产的长治久安。

5、选择典型班组、车间示范，为其它班组或车间提供观摩和成功样本，以点带面全面完本钱单位的双体系建设工作。6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标——在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核方法。设备设施清单作业活动清单第二步：作业步骤确认分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。要求：将作业活动分解为假设干个相连的工作步骤，应按实际作业划分，要让别人明白这项作业时如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤。第三步：危险源辨识针对每个作业步骤可能伴随的危险源进行分析，并对每个危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间/班组的每个风险点进行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤伴随的危险源进行分析。没有正确存放油漆稀释剂，桶盖没有盖上绊倒的危险没有正确存放防坠装置没有正确存放救生背心

在人行道的斜靠墙上的物体没有扶着扶手没有佩戴硬质帽子物体掉下的危险

杯子中的液体溢出，滑倒的危险没有正确使用防坠装置没有系帽子穿越红线的员工3干什么？2.5.1工程控制〔1〕消除或减弱危害——通过对装置、设备设施、工艺等的↓设计来实施；〔2〕密闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；↓〔3〕隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域↓隔开；〔4〕移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。2.5.2管理〔行政〕控制〔1〕制定实施作业程序、平安许可、平安操作规程等；〔2〕减少暴露时间〔如异常温度或有害环境〕；〔3〕监测监控〔尤其是使用高毒物料的使用〕；〔4〕警报和警示信号；〔5〕平安互助体系；〔6〕培训；〔7〕风险转移〔共担〕。2.5.3个体防护〔1〕个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜防、护手套、绝缘鞋、呼吸器等；〔2〕当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；〔3〕当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；〔4〕当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。2.5.4应急控制〔1〕应急风险的控制属于“现实风险〞控制，是风险控制中难度最大的一类，关键原因在于“急〞，“急〞到无法进行充分的风险分析，“急〞到人容易判断和决策失误；〔2〕做好应急风险的控制，重要的是对自身可能发生的应急事件进行事前的分析和应急准备；〔3〕编制应急预案的目的重在“防〞。确认和提高应急事件所在位人员的应急能力；现场处置方案是应急预案体系中非常重要的环节。2.3风险评价方法风险评价的方法简介平安检查表法专家评议法危险指数法危险性预先分析方法故障假设分析方法故障假设分析/检查表分析方法危险和可操作性研究故障类型和影响分析故障树分析事件树分析工作危害分析法〔JHA〕作业条件危险性评价法〔或修正〕三、工作危害分析JHA工作步骤工作危害分析JHA举例

2.3.1作业条件危险性评价法

方法介绍通过研究人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的比照为根底，将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式。D=L×E×C 根据实际经验他们给出了3个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分〞的方法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。2.3.2LEC修正法〔MES法〕

风险是指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用说明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R＝LS。其中：

事故发生的可能性L——人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害〔危险状态〕的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害〔危险状态〕出现的频次E2。人体暴露或危险状态出现的频繁程度E人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表B.2。表B.3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E〔E1或E2〕、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为假设干等级，并赋予一定的相应分值。风险程度R为三者的乘积。将R亦分为假设干等级。针对特定的作业条件，恰中选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。风险程度的分级见表B.4。风险等级划分标准〔企业〕第五步：风险分级管控信息表按照公司级、车间级、岗位级〔工段级〕、班组级等四级对识别出的风险进行分级管控。填写管控层级时，使用代号可能更为方便，如CL—Companylevel，代表公司级；WL—Workshoplevel，代表车间级；PL—Positionlevel，代表岗位级〔工段级〕；TL—teamlevel，代表班组级。风险分级管控清单

第六步：重大风险重大风险是指事故发生可能性与事故后果结合后风险值被认定为重大的风险类型。企业应将一、二级风险直接划定为“重大风险〞范围。根据风险管理理论以及职业健康平安管理体系〔OHSAS18001〕的要求，企业涉及违反法律法规规定的工程应当直接判定为重大风险进行管控。也就是说，企业的重大风险清单应该包括两局部构成：一局部是辨识分析出来的〔表一〕；一局部是直接判定出来的〔表二〕。但对于直接判定的重大风险，不需要在进行风险值大小的评价，因为已经涉及违法，是必须要整改的内容〔这点认识很重要〕。对于重大风险〔一、二级风险点〕，由重大风险所在单位负责在现场醒目位置悬挂标牌，标牌内容包括风险点名称、危险因素、等级、监控单位及责任人等。风险点警示牌事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、标准化，才能真正实现隐患排查治理的不留盲区、不留死角。第一步：编制隐患排查清单或标准依据。方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“控制措施〞变本钱清单中的“隐患排查标准〞。见表一。方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查内容。见表二。第二步：实施隐患排查按照指南要求，各相关层级的部门和单位对照隐患排查，并题写隐患排查治理记录表，见表3。第三步：隐患排查治理公示公司应在厂区平安宣传橱窗或其它明显部位，对每次排查出的事故隐患进行公示，公示格式样表参见表4所示。第四步：隐患排查治理通知单每次隐患排查工作结束后，尽快下发隐患排查治理通知单，通知单样表参见表5所示。涉及重大事故隐患的，在“备注〞栏内，注明〞重大“字样。第五步：事故隐患整改反响信息表被通知单位应根据隐患排查治理通知单要求完成隐患整改，并填写反响“事故隐患整改反响表〞。尤其要对隐患存在原因进行分析，以便制定整改措施的系统性。事故隐患整改反响表样表见表6所示。第六步：重大事故隐患销号记录由于重大事故隐患导致发生的事故后果严重，因此需要企业特别关注。涉及重大事故隐患的整改完成后，应填写重大事故隐患销号记录。见表7所示。第七步：重大事故隐患销号记录企业应建立健全事故隐患管理台账，填写事故隐患分类汇总表。见表8所示。平安生产的客观规律发生事故的根本症结！！4企业平安主体责任不落实1235平安过程管理不系统企业规章制度/规程不执行企业自主平安培训极其薄弱企业缺乏平安管理专业人才平安投入缺乏平安机构及人员不满足要求建章立制走形式平安检查走过场事故应急凭侥幸不落实平安培训为应付主体责任不落实的主要表现当前平安管理机构与平安专业人员现状