国有企业采购管理办法

国有企业采购管理办法第一条目的为加强国有企业采购管理，规范采购行为，提高采购效率，降低采购成本，防范采购风险，保障企业生产经营活动的顺利进行，依据国家有关法律法规和企业实际情况，制定本办法。第二条适用范围本办法适用于国有企业及其所属全资、控股子企业（以下统称企业）的采购活动。第三条定义本办法所称采购，是指企业以合同方式有偿取得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。货物，是指各种形态和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改建、扩建、装修、拆除、修缮等。服务，是指除货物和工程以外的其他采购对象，包括咨询、设计、监理、审计、法律服务等。第四条基本原则1.依法合规原则：采购活动应当遵守国家法律法规和企业内部规章制度，确保采购行为合法合规。2.公开公正原则：采购活动应当公开透明，公平对待所有潜在供应商，确保采购结果公正合理。3.竞争择优原则：通过竞争机制，选择优质供应商，确保采购质量和效益。4.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，降低采购成本，提高采购效益。5.诚实守信原则：采购活动各方应当诚实守信，履行各自的权利和义务。第二章管理职责第五条采购管理部门职责1.制定和完善企业采购管理制度、流程和标准。2.编制年度采购计划，审核采购预算。3.组织实施采购活动，包括采购文件编制、供应商选择、合同签订等。4.负责采购合同的执行、监督和管理。5.建立和维护供应商库，开展供应商评价和管理。6.协调解决采购过程中的争议和问题。7.定期对采购工作进行总结和分析，提出改进建议。第六条需求部门职责1.提出采购需求，明确采购货物、工程和服务的规格、数量、质量、交付时间等要求。2.参与采购文件的编制和审核。3.协助采购管理部门进行供应商选择和采购合同签订。4.负责采购货物、工程和服务的验收工作。5.对采购工作提出意见和建议。第七条财务部门职责1.参与采购预算的编制和审核。2.负责采购资金的筹集和支付管理。3.对采购成本进行核算和分析。4.监督采购资金的使用情况。第八条审计部门职责1.对采购活动进行审计监督，检查采购行为是否合规。2.对采购合同进行审计，审查合同条款的合法性和合理性。3.对采购项目的绩效进行审计评价。第三章采购计划与预算第九条采购计划编制1.企业各部门应当根据生产经营计划和实际需求，于每年[具体时间]前向采购管理部门报送下一年度采购需求计划。2.采购管理部门汇总各部门采购需求计划，结合企业库存情况、市场供应情况等因素，编制年度采购计划。年度采购计划应当明确采购项目、采购数量、采购时间等内容。3.采购计划应当经企业分管领导审核，报企业主要领导批准后实施。第十条采购预算编制1.财务部门应当根据采购计划，结合市场价格波动情况，编制采购预算。采购预算应当明确采购项目的预算金额、资金来源等内容。2.采购预算应当经企业财务预算管理部门审核，报企业主要领导批准后实施。3.采购预算一经批准，应当严格执行。因特殊情况需要调整采购预算的，应当按照企业内部预算调整程序进行审批。第四章采购方式第十一条公开招标1.公开招标是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。2.达到下列标准之一的采购项目，应当采用公开招标方式：货物类采购项目，单项合同估算价在[具体金额]万元以上的；工程类采购项目，单项合同估算价在[具体金额]万元以上的；服务类采购项目，单项合同估算价在[具体金额]万元以上的。3.采用公开招标方式的，应当按照国家有关法律法规和企业内部招标管理规定，编制招标文件，发布招标公告，组织开标、评标、定标等活动。第十二条邀请招标1.邀请招标是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。2.有下列情形之一的，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占采购项目总价值的比例过大的。3.采用邀请招标方式的，应当从符合相应资格条件的供应商中，通过随机方式选择三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。第十三条竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人或者采购代理机构直接邀请三家以上供应商就采购事宜进行谈判的采购方式。2.符合下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采用竞争性谈判方式的，应当成立谈判小组，与供应商进行谈判。谈判小组由企业采购管理部门、需求部门、财务部门等相关人员组成，成员人数应当为三人以上单数。第十四条单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。2.符合下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采用单一来源采购方式的，应当在企业内部进行公示，公示期不得少于五个工作日。公示无异议后，报企业主要领导批准。第十五条询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.采用询价方式的，应当成立询价小组，向不少于三家供应商发出询价通知书，要求其一次报出不得更改的价格。询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。第五章采购文件编制第十六条采购文件内容采购文件应当包括采购项目的技术规格、数量、质量要求、交货时间、交货地点、付款方式、售后服务等内容，以及供应商的资格条件、投标报价要求、评标标准等。第十七条采购文件编制要求1.采购文件应当符合国家法律法规和企业内部采购管理规定，明确采购项目的各项要求和标准。2.采购文件应当公正、公平、合理，不得含有倾向或者排斥潜在供应商的内容。3.采购文件应当明确采购项目的评标标准，评标标准应当客观、公正、科学合理。第十八条采购文件审核采购文件编制完成后，应当经采购管理部门、需求部门、财务部门等相关人员审核。审核内容包括采购文件的合法性、合规性、完整性、准确性等。审核通过后的采购文件应当加盖企业公章。第六章供应商管理第十九条供应商库建立1.采购管理部门应当建立供应商库，对供应商的基本信息、资质情况、业绩表现、信用状况等进行登记和管理。2.供应商库应当实行动态管理，定期对供应商进行评估和更新，淘汰不合格供应商，吸纳优质供应商。第二十条供应商选择1.采购管理部门应当根据采购项目的要求，从供应商库中选择潜在供应商，并向其发出采购文件。2.潜在供应商应当按照采购文件的要求编制投标文件或者报价文件，按时提交给采购管理部门。3.采购管理部门应当组织对潜在供应商的投标文件或者报价文件进行评审，根据评审结果确定成交供应商。第二十一条供应商评价1.采购管理部门应当定期对供应商的供货质量、交货期、售后服务等情况进行评价。2.供应商评价结果应当作为供应商选择、合作期限延长或者终止等的重要依据。第二十二条供应商信用管理1.采购管理部门应当建立供应商信用档案，记录供应商的信用状况。2.对于信用良好的供应商，可以给予优先合作、简化采购程序等优惠待遇；对于信用不良的供应商，应当限制其参与企业采购活动。第七章采购合同管理第二十三条合同签订1.采购项目确定成交供应商后，采购管理部门应当与成交供应商签订采购合同。2.采购合同应当明确双方的权利和义务，包括采购货物、工程和服务的规格、数量、质量、价格、交货时间、交货地点、付款方式、违约责任等内容。3.采购合同应当采用书面形式，由企业法定代表人或者其授权代表签字并加盖企业公章。第二十四条合同执行1.采购管理部门应当负责采购合同的执行，跟踪合同履行情况，及时协调解决合同执行过程中出现的问题。2.需求部门应当配合采购管理部门做好采购合同的执行工作，按照合同要求及时验收采购货物、工程和服务。3.财务部门应当按照采购合同的约定，及时支付采购款项。第二十五条合同变更与解除1.在采购合同履行过程中，如需变更合同内容，应当经双方协商一致，并签订书面补充协议。补充协议作为采购合同的组成部分，具有同等法律效力。2.如因不可抗力或者其他不可预见、不可避免的原因导致采购合同无法履行或者部分无法履行的，双方应当及时协商解决，办理合同变更或者解除手续。第二十六条合同纠纷处理1.采购合同履行过程中发生纠纷的，双方应当首先通过协商解决；协商不成的，可以按照合同约定的争议解决方式，通过仲裁或者诉讼等途径解决。2.在纠纷处理过程中，双方应当继续履行采购合同中无争议的部分。第八章采购风险管理第二十七条风险识别与评估1.企业应当建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动中的风险进行识别和评估。2.采购风险主要包括市场风险、供应商风险、合同风险、廉洁风险等。第二十八条风险应对措施1.针对市场风险，企业应当加强市场调研和分析，关注市场价格波动情况，合理安排采购计划，采取套期保值等措施降低市场风险。2.针对供应商风险，企业应当加强供应商管理，建立供应商评价和信用管理体系，选择优质供应商，降低供应商违约风险。3.针对合同风险，企业应当加强采购合同管理，严格审核合同条款，明确双方权利义务，防范合同纠纷。4.针对廉洁风险，企业应当加强廉洁教育，建立廉洁监督机制，防范采购过程中的腐败行为。第二十九条风险监控与预警1.企业应当建立采购风险监控与预警机制，对采购风险进行实时监控。2.当采购风险达到预警值时，应当及时发出预警信号，采取相应的风险应对措施，降低风险损失。第九章监督与检查第三十条内部监督1.企业审计部门应当定期对采购活动进行审计监督，检查采购行为是否合规，采购合同是否履行，采购资金使用是否合理等。2.企业纪检监察部门应当加强对采购活动的廉洁监督，防范采购过程中的腐败行为。第三十一条外部监督1.企业应当接受政府有关部门的监督检查，配合做好相关工作。2.企业