上市公司保密制度

上市公司保密制度1.目的为加强本公司的保密管理，维护公司的安全和利益，确保公司各项业务活动的正常进行，特制定本保密制度。本制度旨在规范公司内部人员对涉及公司商业秘密、敏感信息等的保护行为，防止公司机密信息的泄露、不当使用或非法获取。2.适用范围本制度适用于本公司及本公司所有员工，包括但不限于正式员工、临时工、实习生、外包人员以及因工作需要接触公司机密信息的其他人员（以下统称"员工"）。同时，对于与公司有合作关系的外部单位和个人，如供应商、客户、合作伙伴等，在其接触公司机密信息期间，也应遵守本制度的相关规定。3.定义（1）商业秘密：指不为公众所知悉、能为公司带来经济利益、具有实用性并经公司采取保密措施的技术信息和经营信息。包括但不限于公司的产品研发资料、生产工艺、营销策略、客户信息、财务数据、合同协议等。（2）敏感信息：虽不属于商业秘密范畴，但一旦泄露可能对公司声誉、形象或正常运营造成不利影响的信息。例如公司未公开的重大决策、内部管理流程、人事变动信息等。（3）保密信息：涵盖商业秘密和敏感信息，是公司需要严格保密的各类信息的统称。二、保密职责1.董事会及高级管理人员（1）董事会负责审批公司保密制度，监督保密制度的执行情况，并对涉及公司重大利益的保密事项做出决策。（2）高级管理人员应以身作则，带头遵守保密制度，确保其分管领域内的员工严格执行保密规定。对公司保密工作负全面领导责任，协调解决保密工作中的重大问题。2.保密管理部门通常由公司的法务部门或综合管理部门作为保密管理部门，负责保密制度的具体实施和日常管理工作。其职责包括：（1）制定和完善保密制度，明确保密工作流程和要求。（2）组织开展保密培训，提高员工的保密意识和技能。（3）负责保密文件、资料的收发、登记、保管和归档工作。（4）对涉及保密信息的场所、设备等进行安全检查和管理。（5）受理保密违规行为的举报，进行调查和处理，并提出相应的整改措施。3.各部门负责人（1）负责本部门保密工作的组织和实施，确保本部门员工了解并遵守保密制度。（2）对本部门产生、接触的保密信息进行审核和管理，采取必要的保密措施。（3）定期向保密管理部门报告本部门保密工作情况，及时发现和解决存在的问题。4.员工（1）严格遵守本保密制度，自觉保护公司的保密信息，不泄露、不传播、不私自使用公司保密信息。（2）妥善保管个人持有的涉及公司保密信息的文件、资料、存储设备等，防止丢失或被盗。（3）在工作中需要使用保密信息时，应按照规定的流程和权限进行操作，确保信息的安全使用。（4）发现保密信息可能泄露或已经泄露时，应立即采取措施，并及时向所在部门负责人和保密管理部门报告。三、保密范围1.技术信息（1）公司的产品设计方案、技术研发成果、工艺流程、技术诀窍、技术秘密等。包括但不限于新产品的设计图纸、技术参数、研发报告、测试数据、生产工艺文件、技术改进方案等。（2）公司拥有的专利、商标、著作权等知识产权相关信息，以及正在申请的知识产权的相关资料。（3）公司自主研发或受让的各类软件程序、算法、数据库等信息技术成果，包括但不限于业务系统软件、办公自动化软件、数据分析工具等。2.经营信息（1）公司的市场战略、营销策略、销售计划、客户名单、客户需求信息、市场调研报告等。其中客户名单应包括客户名称、联系方式、交易记录、合作意向等详细信息。（2）公司的采购计划、供应商名单、采购价格、采购合同等采购相关信息。（3）公司的财务预算、财务报表、成本核算资料、资金运作情况等财务信息。（4）公司的投资项目信息，包括投资计划、投资对象、投资金额、投资收益预测等。（5）公司的内部管理流程、组织架构、人员编制、薪酬福利体系、绩效考核制度等管理信息。3.其他信息（1）公司尚未公开的重大决策、重要会议纪要、内部报告等文件资料。（2）公司与外部单位签订的保密协议、合作协议、合同等涉及保密条款的文件。（3）公司员工的个人隐私信息，如员工档案中的敏感信息等（在法律法规允许的范围内，且员工同意公司在必要时为保密目的使用的情况下）。四、保密措施1.物理隔离措施（1）对涉及保密信息的办公区域进行物理隔离，设置专门的保密工作室、文件存储室等，限制无关人员进入。（2）在保密区域内配备必要的安全防范设备，如门禁系统、监控摄像头、防盗报警装置等，确保保密区域的安全。（3）对存储保密信息的计算机、服务器、存储设备等进行加密处理，并设置访问权限，防止未经授权的访问。2.文件管理措施（1）保密文件应进行分类、编号、登记，并严格按照规定的流程进行收发、传阅、借阅和归还。文件传递过程中应采取密封、专人递送等方式，确保文件的安全。（2）对保密文件的起草、审批、印发、存档等环节进行严格管理，明确各环节的责任人及操作要求。（3）定期对保密文件进行清理和归档，销毁保密文件时应按照规定的程序进行，确保文件彻底销毁，防止信息泄露。3.网络与信息系统安全措施（1）建立健全公司的网络安全防护体系，安装防火墙、入侵检测系统、防病毒软件等安全设备，防止外部网络攻击和恶意软件入侵。（2）对公司内部网络进行分段管理，严格控制不同区域之间的网络访问权限，限制非授权人员访问公司核心业务系统。（3）加强对公司信息系统的用户管理，设置不同的用户角色和权限，对用户的操作行为进行审计和监控，及时发现和处理异常操作。（4）定期对公司网络和信息系统进行安全评估和漏洞扫描，及时修复发现的安全漏洞，确保系统的安全性和稳定性。4.人员管理措施（1）新员工入职时，应进行保密培训，并签订保密协议，明确其保密义务和责任。保密协议应明确保密范围、保密期限、违约责任等内容。（2）定期对员工进行保密教育和培训，提高员工的保密意识和技能。培训内容应包括保密法律法规、公司保密制度、保密技术等方面的知识。（3）在员工离职时，应进行离职审计，收回其持有的涉及公司保密信息的文件、资料、存储设备等，并要求其签署离职保密承诺书，承诺离职后仍将遵守公司的保密制度。5.对外合作管理措施（1）与外部单位合作时，应签订保密协议，明确双方的保密义务和责任。保密协议应符合法律法规的要求，并根据合作事项的具体情况，合理确定保密范围、保密期限、保密措施等条款。（2）在向外部单位提供公司保密信息时，应严格按照规定的流程进行审批，明确信息的用途、使用范围、保密要求等，并要求外部单位采取相应的保密措施。（3）对外部单位接触公司保密信息的情况进行跟踪和监督，确保外部单位遵守保密协议的规定。如发现外部单位存在保密违规行为，应及时采取措施，要求其改正，并追究其违约责任。五、保密信息的使用与披露1.使用原则（1）员工在工作中需要使用保密信息时，应仅限于履行工作职责所需的范围内，并按照规定的流程和权限进行操作。未经授权，不得擅自扩大使用范围。（2）使用保密信息时，应确保信息的准确性和完整性，不得对信息进行篡改或歪曲。（3）在使用保密信息过程中，如发现信息存在错误或可能影响公司利益的情况，应及时向所在部门负责人和保密管理部门报告。2.内部披露（1）因工作需要，确需在公司内部不同部门之间披露保密信息的，应按照规定的流程进行审批。审批通过后，由保密管理部门负责协调信息的传递，并确保信息接收部门采取相应的保密措施。（2）涉及公司重大决策、核心业务等重要保密信息的内部披露，应严格控制知悉范围，仅限于公司高级管理人员、相关业务部门负责人及必要的工作人员。3.外部披露（1）公司对外披露信息应遵循法律法规和监管要求，严格履行信息披露审批程序。任何涉及公司保密信息的对外披露，必须经过公司董事会或授权的高级管理人员批准。（2）在对外披露保密信息前，应评估披露可能带来的风险和影响，并要求接受信息的外部单位签署保密协议，明确其保密义务。（3）对于涉及公司商业秘密的重大事项，如需进行新闻发布或公告等公开披露，应提前制定详细的保密方案，确保披露过程中信息的安全，防止泄露公司其他保密信息。六、监督与检查1.监督机制（1）公司建立保密监督机制，由保密管理部门负责定期对公司各部门的保密工作进行监督检查。检查内容包括保密制度的执行情况、保密措施的落实情况、保密文件的管理情况等。（2）设立保密举报邮箱和举报电话，鼓励员工对发现的保密违规行为进行举报。对举报属实的，给予举报人一定的奖励，并严格保护举报人的身份信息。2.检查方式（1）定期检查：保密管理部门每年至少组织一次全面的保密检查，对公司各部门的保密工作进行系统性评估。检查方式包括文件审查、现场检查、人员访谈等。（2）不定期抽查：根据工作需要，保密管理部门可随时对特定部门或特定事项进行保密抽查，及时发现和纠正存在的问题。3.问题整改（1）对于保密检查中发现的问题，保密管理部门应及时向责任部门发出整改通知，要求其限期整改。整改通知应明确问题的具体情况、整改要求和整改期限。（2）责任部门应针对存在的问题，制定详细的整改措施，并认真组织实施。整改完成后，应向保密管理部门提交整改报告，经复查合格后，方可销号。（3）对多次违反保密制度或因保密措施落实不到位导致公司保密信息泄露的部门和个人，公司将依法依规追究其责任。七、保密协议与竞业限制1.保密协议（1）公司与员工签订的保密协议是双方保密义务的书面约定，具有法律效力。员工应认真阅读并遵守保密协议的各项条款。（2）保密协议应明确保密信息的范围、保密期限、双方的权利义务、违约责任等内容。保密期限应根据公司实际情况合理确定，一般不应低于法律法规规定的最低期限。（3）在保密协议履行期间，员工如违反协议约定，泄露公司保密信息，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿公司因此遭受的损失、支付违约金等。2.竞业限制（1）对于掌握公司核心商业秘密、对公司利益有重大影响的员工，公司可与其签订竞业限制协议。竞业限制协议应明确竞业限制的范围、期限、补偿方式等内容。（2）竞业限制期限不得超过法律法规规定的最长时间。在竞业限制期限内，员工不得在与公司有竞争关系的单位工作或从事与公司有竞争关系的业务。（3）公司应按照竞业限制协议的约定，向员工支付竞业限制经济补偿。如公司未按时支付补偿，员工有权要求公司支付，并在公司补足补偿后继续履行竞业限制义务。（4）员工违反竞业限制协议的约定，应承担违约责任，向公司支付违约金，并赔偿公司因此遭受的损失。公司有权要求员工继续履行竞业限制义务或要求其支付违约金后解除竞业限制协议。八、违约责任与赔偿1.违约责任（1）员工违反本保密制度或保密协议的约定，泄露公司保密信息的，应承担违约责任。公司将视情节轻重，给予警告、罚款、降职、辞退等处分。（2）因员工的保密违规行为给公司造成经济损失的，员工应承担赔偿责任。赔偿金额包括公司直接经济损失和因调查处理泄密事件而支付的合理费用，如律师费、诉讼费、鉴定费等。（3）外部单位或个人违反与公司签订的保密协议或相关保密约定，泄露公司保密信息的，公司有权要求其承担违约责任，赔偿公司因此遭受的损失，并依法追究其法律责任。2.赔偿方式（1）员工应在接到公司要求赔偿的通知后的[具体期限]内，向公司支付赔偿款项。赔偿款项可通过现金支付、银行转账等方式支付给公司指定的账户。（2）如员工对赔偿金额有异议，可在接到通知后的[具体期限]内，与公司协商解决。协商不成的，公司有权通过法律途径追究员工的赔偿责任。（3）对于因保密违规行为给公司造成恶劣影响