廉洁自律管理制度试行

廉洁自律管理制度试行一、总则1.目的为加强公司廉洁自律管理，规范员工行为，防止腐败现象发生，维护公司正常运营秩序，保障公司和员工的合法权益，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、试用期员工、劳务派遣员工以及借调人员等。3.基本原则廉洁自律、诚实守信、依法依规、预防为主。

二、廉洁自律行为规范1.严禁接受利益相关方的贿赂员工不得接受供应商、客户、合作伙伴等利益相关方给予的现金、礼品、礼金、消费卡、有价证券、股权、其他金融产品等财物，以及可能影响公正执行公务的宴请、旅游、健身、娱乐等活动安排。2.禁止不正当经济往来员工不得利用职务之便，在公司业务活动中为本人或他人谋取私利，不得通过关联交易、虚假业务、操纵招投标等手段损害公司利益。严禁以任何形式参与商业贿赂、回扣、不正当竞争等违法违规行为。3.公正履行职责员工应秉持公正、公平、公开的原则履行工作职责，不得偏袒特定利益相关方，不得利用职权为他人谋取不合理利益。在涉及采购、销售、项目审批、资金使用等关键环节，应严格按照公司规定的流程和标准进行操作，确保决策透明、程序合规。4.遵守利益冲突回避制度员工如发现自身存在与公司利益冲突的情况，应主动向公司报告，并采取必要措施回避。利益冲突包括但不限于员工个人或其近亲属与公司的供应商、客户、竞争对手存在直接或间接的经济利益关系，可能影响其公正履行职责。5.保护公司商业秘密员工应严格遵守公司保密制度，保守公司的商业秘密、技术秘密、财务信息等各类机密信息，不得泄露给无关人员或用于个人私利。严禁利用公司机密信息谋取不正当利益或为竞争对手提供便利。

三、监督与举报机制1.监督部门公司设立专门的廉洁自律监督小组，负责对公司廉洁自律制度的执行情况进行监督检查。监督小组由公司高层管理人员、内部审计人员、纪检人员等组成，定期对公司各部门及员工的廉洁自律情况进行巡查和抽查。2.内部举报渠道公司鼓励员工积极参与廉洁自律监督，设立举报邮箱、举报电话等内部举报渠道，并向全体员工公开。员工发现任何违反廉洁自律制度的行为，均可通过举报渠道向监督小组进行实名或匿名举报。举报内容应详实、具体，包括时间、地点、人物、事件经过等关键信息。3.举报处理流程监督小组收到举报后，应及时进行登记和初步核实。对于实名举报，应在5个工作日内告知举报人已收到举报，并在30个工作日内完成调查核实工作；对于匿名举报，应根据举报内容的具体情况，决定是否进行调查核实。如经调查核实确有违规行为，应按照公司相关规定严肃处理，并及时向举报人反馈处理结果；如举报不实，应向被举报人说明情况，消除影响。4.保护举报人权益公司严格保护举报人的合法权益，对举报人信息严格保密，不得泄露举报人身份。对于因举报而遭受打击报复的举报人，公司将给予严肃处理，并为举报人提供必要的保护和支持。

四、违规行为的处理1.违规行为认定公司依据本制度及相关法律法规，对员工的行为是否构成违规进行认定。对于疑似违规行为，监督小组应进行全面、深入的调查，收集相关证据，确保认定结果准确无误。2.纪律处分根据违规行为的情节轻重，公司给予相应的纪律处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。纪律处分将视情节轻重影响员工的薪酬、晋升、福利等权益。警告：适用于情节较轻的违规行为，如初次收受礼品但及时退还且未造成不良影响等。给予警告处分的同时，对员工进行批评教育，要求其作出书面检讨，并在公司内部进行通报。记过：违规情节稍重，如接受供应商小额贿赂但未对公司业务造成重大损失等。记过处分期间，员工不得参与公司评优评先，薪酬晋升可能受到限制。记大过：对于违规行为较为严重，如利用职务之便为特定客户谋取重大利益导致公司利益受损等情况。记大过处分期间，员工薪酬下调一定比例，晋升机会受限，同时可能被安排到基层岗位锻炼。降级：适用于违规情节恶劣，对公司造成较大损失或严重负面影响的行为。降级处分将降低员工的职务级别和薪酬待遇，调至较低层级岗位工作。撤职：对于严重违反廉洁自律制度，给公司带来重大损失或恶劣影响的行为，给予撤职处分。撤职后员工职务被撤销，薪酬大幅降低，并根据新岗位重新确定薪酬待遇。开除：对于违规情节极其严重，构成违法犯罪的行为，公司将予以开除，并依法追究其法律责任。开除处理后，员工与公司解除劳动关系，公司不支付任何经济补偿。3.经济处罚除纪律处分外，公司将视违规行为给公司造成的经济损失情况，要求违规员工承担相应的经济赔偿责任。经济赔偿金额根据损失大小及员工责任比例确定，赔偿方式可包括一次性支付、分期支付等。4.法律责任对于违反廉洁自律制度，构成违法犯罪的员工，公司将依法移送司法机关处理，追究其刑事责任。同时，公司保留通过法律途径要求员工返还不当得利、赔偿公司损失的权利。

五、教育与培训1.廉洁自律培训计划公司制定年度廉洁自律培训计划，定期组织员工参加廉洁自律培训。培训内容包括廉洁自律法律法规、公司廉洁自律制度、典型案例分析等，通过多种形式，如集中授课、线上学习、实地参观廉政教育基地等，提高员工的廉洁意识和法律素养。2.新员工入职培训将廉洁自律培训纳入新员工入职培训体系，使新员工在入职初期就了解公司廉洁自律要求，树立正确的价值观和职业操守。新员工入职培训中的廉洁自律培训时间不少于[X]小时，培训结束后进行考核，考核结果作为新员工转正的重要依据之一。3.岗位廉洁培训针对不同岗位的特点和风险点，开展针对性的岗位廉洁培训。例如，对于采购岗位员工，重点培训采购流程中的廉洁风险防控、供应商管理等内容；对于销售岗位员工，强调销售活动中的合规操作、抵制商业贿赂等要求。岗位廉洁培训每年至少组织[X]次，确保员工熟悉岗位廉洁风险及防范措施。4.廉洁文化建设公司通过多种方式加强廉洁文化建设，营造风清气正的企业氛围。例如，在公司内部设置廉洁文化宣传栏、张贴廉洁标语、开展廉洁文化主题活动等，引导员工自觉遵守廉洁自律制度，形成廉洁从业的良好风尚。

六、制度执行与修订1.制度执行公司各部门应严格执行本廉洁自律管理制度，确保制度的有效落实。部门负责人作为本部门廉洁自律工作的第一责任人，应加强对部门员工的教育、管理和监督，定期组织学习制度内容，检查制度执行情况，发现问题及时整改。2.制度修订本制度将根据国家法律法规的变化、公司业务发展及实际执行情况，适时进行修订。修订工作由监督小组牵头，相关部门参与，广泛征求意见后，经公司管理层审批通过后发布实施。制度修订周期原则上为每年一次，如遇特殊情况可及时进行修订。3.解释与说明本制度由公司监督小组负责解释。如有任何疑问或需要进一步了解制度内容，员工可向监督小组咨询。监督小组应及时为员工提供准确、清晰的解释和说明，确保员工正确理解和执行制度。

七、附则1.本制度自发