内部问责制度

内部问责制度一、总则（一）目的为加强公司内部管理，规范公司员工行为，确保公司各项工作高效、有序运行，维护公司正常运营秩序，保障公司及员工的合法权益，特制定本内部问责制度。

（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于正式员工、试用期员工、劳务派遣人员等。

（三）基本原则1.实事求是原则：问责应基于事实，以客观、公正的态度进行调查和认定。2.依规依纪原则：严格按照公司的规章制度、流程以及国家法律法规进行问责。3.教育与惩戒相结合原则：通过问责促使员工改进工作，同时注重教育引导，帮助员工提高认识，避免再次出现类似问题。4.责任与处罚相适应原则：根据员工违规行为的性质、情节、后果等因素，确定相应的问责方式和处罚程度。

二、问责情形（一）工作纪律方面1.无故迟到、早退、旷工，影响工作正常开展。2.在工作时间内从事与工作无关的活动，如玩游戏、浏览无关网站、聊天等。3.违反公司考勤管理制度，代打卡或协助他人代打卡。4.对上级领导或其他部门安排的工作任务，无故推诿、拒绝执行。5.在工作场所大声喧哗、争吵，影响工作秩序和团队氛围。

（二）工作质量方面1.工作成果未能达到规定的标准和要求，出现明显失误或错误。2.因工作疏忽、敷衍塞责导致工作延误，给公司造成损失或不良影响。3.对工作中发现的问题不及时报告、处理，致使问题扩大化。4.在项目执行过程中，未按照项目计划和要求完成任务，导致项目进度滞后、成本超支。

（三）廉洁自律方面1.利用职务之便，接受供应商、客户或其他利益相关方的贿赂、回扣、礼品等不正当利益。2.私自从事与公司业务相竞争的活动，损害公司利益。3.违反公司财务制度，虚报、冒领费用，贪污、挪用公款。4.在商务活动中，违反公司规定给予或接受不正当的招待、宴请。

（四）团队协作方面1.不配合团队成员工作，故意设置障碍，影响团队协作效率。2.在团队合作中，隐瞒关键信息，导致团队决策失误。3.对团队成员的合理建议和意见不重视、不采纳，影响团队积极性和创造性。4.挑拨团队成员关系，制造矛盾，破坏团队和谐稳定。

（五）职业道德方面1.泄露公司商业秘密、技术秘密、客户信息等重要信息，给公司造成损失。2.伪造、篡改工作记录、文件资料等，以谋取个人利益或逃避责任。3.违反诚信原则，在工作中弄虚作假，欺骗上级领导和同事。4.对公司声誉造成负面影响的不当言行，如在社交媒体上发布诋毁公司的言论。

三、问责方式（一）批评教育1.适用情形：适用于情节较轻、初次违规且未造成明显不良后果的行为。2.具体方式：由上级领导或相关部门负责人对违规员工进行口头批评或书面告诫，指出其错误行为，要求其作出检讨，并明确整改要求和期限。

（二）警告1.适用情形：违规行为较批评教育情形严重，但尚未达到严重违纪程度的情况。2.具体方式：以书面形式对违规员工进行警告，记录在员工个人档案中，明确告知其行为已构成违规，如再次发生类似行为将加重处罚。

（三）罚款1.适用情形：对于因员工违规行为给公司造成一定经济损失或违反公司财务制度等行为。2.具体方式：根据违规行为的性质和造成的损失程度，确定罚款金额，从员工当月工资中扣除。罚款金额应明确合理，最高不超过员工当月工资的一定比例。

（四）降职、降薪1.适用情形：员工的违规行为严重影响工作绩效、工作态度恶劣或多次违规不改，导致其不能胜任现有岗位工作的情况。2.具体方式：降低员工的职务级别或薪资待遇，调整其工作岗位。降职、降薪应明确具体的调整幅度和期限，并以书面形式通知员工。

（五）辞退1.适用情形：员工的违规行为严重违反公司规章制度、法律法规，给公司造成重大损失或恶劣影响，已无法继续留用的情况。2.具体方式：按照国家法律法规和公司相关规定，解除与违规员工的劳动关系，并依法办理离职手续。辞退决定应以书面形式通知员工，并说明辞退原因。

四、问责程序（一）投诉与举报受理1.公司设立专门的投诉举报渠道，包括但不限于举报邮箱、举报电话、意见箱等，接受员工、客户及其他相关方对违规行为的投诉和举报。2.投诉举报受理部门应及时对收到的信息进行登记，记录投诉举报人姓名、联系方式、投诉举报事项等详细信息。

（二）初步调查1.接到投诉举报后，由人力资源部门会同相关职能部门组成调查组，对投诉举报事项进行初步调查。2.调查组应通过查阅资料、询问当事人、走访相关人员等方式，收集与投诉举报事项有关的证据材料，形成初步调查报告，明确是否存在违规行为以及违规行为的基本情况。

（三）深入调查1.如初步调查发现存在违规行为的可能性较大，调查组应进行深入调查，进一步核实违规行为的事实、情节、后果等情况。2.在深入调查过程中，调查组应充分听取被调查员工的陈述和申辩，对其提出的合理意见和证据进行认真审查。3.调查结束后，调查组应撰写详细的调查报告，包括调查过程、事实认定、证据材料、责任分析、处理建议等内容。

（四）审议与决定1.公司成立问责审议小组，由公司高层管理人员、人力资源部门负责人、法务部门负责人等组成。2.问责审议小组对调查组提交的调查报告进行审议，根据事实和相关规定，对违规员工的责任认定和问责方式进行讨论和决策。3.问责决定应以书面形式作出，明确违规员工的责任认定、问责方式、处罚依据等内容，并送达被问责员工。

（五）申诉与复查1.被问责员工如对问责决定不服，可在收到问责决定之日起[X]个工作日内，向公司人力资源部门提出书面申诉。2.人力资源部门收到申诉后，应在[X]个工作日内将申诉材料提交给问责审议小组进行复查。3.问责审议小组对申诉事项进行复查，如认为原问责决定有误，应及时予以纠正；如维持原问责决定，应向申诉员工说明理由。

五、问责结果的执行与监督（一）执行1.问责决定一经作出，相关部门应立即组织实施，确保问责措施得到有效执行。2.对于批评教育、警告等较轻的问责方式，由上级领导或相关部门负责人负责监督执行，要求被问责员工按照整改要求进行整改，并定期汇报整改情况。3.对于罚款、降职、降薪、辞退等较重的问责方式，由人力资源部门负责按照公司规定办理相关手续，如调整工资、变更岗位、解除劳动关系等。

（二）监督1.公司内部审计部门负责对问责制度的执行情况进行定期监督检查，重点检查问责程序是否合规、问责决定是否得到有效执行等。2.人力资源部门应建立问责档案，对每一起问责事件进行详细记录，包括投诉举报情况、调查过程、问责决定、申诉及复查情况等，以便对问责工作进行跟踪和分析。3.公司定期对问责制度的执行效果进行评估，根据评估结果及时调整和完善问责制度，确保其有效性和适应性。

六、附则（一）解释权本制度由公司人力资源部门负责解释。

（二）修订