ISO45001职业健康与安全管理体系认证审核需准备的详细资料

ISO45001职业健康与安全管理体系认证审核需准备的详细资料一、引言ISO45001职业健康与安全管理体系认证是企业提升职业健康与安全管理水平的重要途径。为确保顺利通过认证审核，企业需要精心准备一系列详细资料。本文将围绕审核所需资料进行全面阐述，帮助企业清晰了解准备工作的要点和要求。

二、管理体系文件（一）方针与目标1.职业健康安全方针清晰阐述企业对职业健康安全的承诺，包括遵守法律法规、持续改进、预防为主等关键要素。方针应与企业的宗旨和战略方向相一致，并在企业内部得到广泛传达和理解。2.职业健康安全目标明确、可衡量、有时限的目标，涵盖职业健康、安全绩效等方面，如工伤事故发生率、职业病发病率控制目标等。目标应与方针相呼应，并层层分解到相关部门和岗位，以便于实施和考核。

（二）管理手册1.体系概述全面描述ISO45001管理体系的范围，包括涉及的部门、场所、活动等。阐述管理体系的总体架构和各要素之间的相互关系。2.管理职责明确各级管理人员在职业健康安全管理中的职责和权限，确保责任落实到人。包括最高管理者的承诺与职责、管理者代表的职责等。3.程序文件引用列出管理手册中引用的程序文件清单，方便审核人员查阅相关程序的具体要求。

（三）程序文件1.文件控制程序规定文件的编制、审批、发布、修订、废止等流程，确保文件的有效性和适宜性。明确文件的标识、存储、检索方法，便于文件的管理和使用。2.记录控制程序规范记录的标识、收集、整理、归档、保存期限和处置等要求。确保记录能够提供职业健康安全管理活动的证据，且具有可追溯性。3.危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序详细描述危险源辨识的方法和过程，如采用安全检查表、工作危害分析等。对风险进行评价，确定风险等级，并制定相应的控制措施，包括消除、降低、预防等手段。4.法律法规和其他要求识别与获取程序规定如何识别、获取、更新与职业健康安全相关的法律法规和其他要求。确保企业的管理活动符合最新的法规要求。5.目标与方案管理程序明确目标制定的依据、流程和方法，以及为实现目标所制定的方案内容。对方案的实施、监控和调整进行规定，确保目标的有效达成。6.资源提供程序说明企业为支持职业健康安全管理体系运行所需的资源，包括人力资源、物力资源、财力资源等。规定资源的配置原则、申请和审批流程等。7.能力、培训和意识程序评估员工的职业健康安全能力需求，制定培训计划。确保员工具备必要的知识、技能和意识，以履行其职业健康安全职责。8.沟通、参与和协商程序建立内部和外部沟通机制，确保信息在企业与员工、相关方之间的有效传递。鼓励员工参与职业健康安全管理，听取员工的意见和建议。9.文件化信息控制程序对管理体系运行过程中产生的各类文件化信息进行统一管理，包括电子文件和纸质文件。确保文件化信息的完整性、准确性和可读性。10.运行控制程序根据危险源辨识和风险评价结果，对关键活动和过程制定运行控制程序。规定运行控制的标准、方法和措施，确保活动和过程处于受控状态。11.应急准备和响应程序识别可能发生的紧急情况，如火灾、爆炸、泄漏等。制定应急预案，包括应急组织机构、应急响应流程、应急资源保障等内容，并定期进行演练。12.绩效监视和测量程序明确对职业健康安全绩效进行监视和测量的指标、方法和频率。规定如何收集、分析和利用绩效数据，以评估管理体系的有效性。13.合规性评价程序定期对企业遵守法律法规和其他要求的情况进行评价。记录评价结果，采取措施改进不符合项。14.不符合、纠正措施和预防措施程序规定识别、记录和处理不符合的流程，包括不符合的分类、原因分析和责任界定。针对不符合制定纠正措施和预防措施，并跟踪其实施效果。15.内部审核程序策划和实施内部审核活动，确定审核的范围、频次、方法和人员。对审核过程和结果进行记录，编写审核报告，跟踪审核发现问题的整改情况。16.管理评审程序规定管理评审的输入、输出、流程和频次。最高管理者依据管理评审结果做出决策，持续改进管理体系。

三、支持性文件（一）作业指导书1.操作规程根据各岗位的工作内容，制定详细的操作规程，明确操作步骤、安全注意事项等。确保员工按照正确的方法进行操作，避免因操作不当引发事故。2.设备维护保养规程针对企业的各类设备，制定维护保养计划和操作规程。规定设备的日常维护、定期保养、故障维修等要求，确保设备的安全运行。

（二）风险评估报告1.详细的危险源辨识清单全面列出企业内识别出的危险源，包括物理性、化学性、生物性、人机工程学、心理生理性、行为性等方面的危险源。对每个危险源进行详细描述，如所在位置、可能导致的事故类型等。2.风险评价矩阵运用风险评价方法，如LEC法（风险矩阵法），对危险源进行风险评价。确定风险等级，绘制风险评价矩阵图，直观展示风险分布情况。3.控制措施的实施计划根据风险评价结果，制定具体的控制措施实施计划。明确责任部门、责任人、实施时间和预期效果等内容。

（三）法律法规和其他要求清单1.适用的法律法规收集并整理与职业健康安全相关的法律法规，如《安全生产法》《职业病防治法》等。标注法律法规的名称、版本、适用条款等信息。2.其他要求包括行业标准、规范、地方政府的相关规定、上级主管部门的要求等。对其他要求进行分类和编号，便于管理和查询。

（四）培训记录1.培训计划年度培训计划，明确培训目标、培训内容、培训对象、培训时间和培训方式等。培训计划应根据企业的职业健康安全需求和员工能力提升要求制定。2.培训教材整理培训过程中使用的教材、课件、讲义等资料。确保培训教材内容符合职业健康安全法规和标准要求，具有针对性和实用性。3.培训签到表记录每次培训的参加人员签到情况，确保培训的真实性和有效性。4.培训考核记录对员工培训后的考核情况进行记录，包括考核方式、考核成绩等。考核结果应与员工的职业发展、绩效评价等挂钩。

（五）应急演练记录1.应急演练计划制定年度应急演练计划，明确演练的类型（桌面演练、实战演练等）、演练内容、演练时间和参与部门等。演练计划应涵盖企业可能面临的各类紧急情况。2.演练方案针对每次演练，编写详细的演练方案，包括演练目的、场景设定、组织机构、响应程序、资源保障等内容。3.演练记录记录演练过程中的各项活动，如参演人员的行动、应急响应情况、演练效果评估等。对演练中发现的问题进行记录，并分析原因，提出改进措施。4.演练总结报告演练结束后，编写总结报告，总结演练的经验教训，评估演练目标的达成情况。根据总结报告，对应急预案进行修订和完善。

（六）绩效监测数据1.职业健康安全绩效指标数据按照绩效监视和测量程序规定的指标，收集和整理相关数据。如工伤事故次数、职业病发病例数、隐患排查治理数据等。2.数据分析与趋势分析对收集到的数据进行分析，绘制图表，直观展示绩效变化趋势。通过数据分析发现问题和潜在风险，为管理决策提供依据。

（七）合规性评价记录1.评价计划制定合规性评价计划，明确评价的范围、内容、方法、时间安排等。2.评价过程记录记录合规性评价的实施过程，包括检查的文件、场所、活动等。对发现的符合项和不符合项进行详细记录。3.评价报告编写合规性评价报告，总结评价结果，提出改进建议。评价报告应经相关部门和领导审核批准。

（八）内部审核记录1.审核计划每次内部审核前制定审核计划，确定审核的范围、依据、方法、时间安排和审核组成员等。2.审核检查表审核员根据审核标准和企业实际情况编制审核检查表，确保审核的全面性和准确性。3.审核记录记录审核过程中发现的问题，包括不符合事实描述、不符合条款等。对审核中与受审核部门沟通的情况进行记录。4.审核报告审核结束后编写审核报告，总结审核结果，提出改进建议和要求。审核报告应分发至相关部门和领导，跟踪整改情况。

（九）管理评审记录1.评审计划制定管理评审计划，明确评审的时间、地点、参加人员、评审内容等。2.评审输入资料收集管理评审的输入信息，包括内部审核结果、绩效监测数据、合规性评价结果、顾客和相关方反馈等。3.评审记录记录管理评审过程中的讨论内容、决策结果等。对管理评审提出的改进措施进行记录，明确责任部门和完成时间。4.评审报告编写管理评审报告，总结评审结论，传达管理评审决策。管理评审报告应作为管理体系持续改进的重要依据。

四、记录文件（一）文件发放记录记录文件的发放对象、发放时间、文件版本等信息，确保文件发放的准确性和可追溯性。

（二）文件修订记录详细记录文件修订的原因、修订内容、修订时间、修订人等信息，便于跟踪文件的变更情况。

（三）记录清单列出企业内所有与职业健康安全管理体系相关的记录名称、编号、保存期限等信息，方便对记录进行统一管理。

（四）员工职业健康档案1.员工基本信息包括姓名、性别、年龄、岗位等。2.职业健康检查记录记录员工的定期职业健康检查结果，如体检报告、职业病诊断证明等。3.职业病危害接触史明确员工接触职业病危害因素的种类、时间、浓度等情况。

（五）设备台账及维护记录1.设备台账记录设备的名称、型号、规格、购置时间、使用部门等基本信息。2.维护记录详细记录设备的维护保养时间、维护内容、维修情况等。

（六）安全检查记录1.日常检查记录记录每日的安全检查情况，包括检查时间、检查人员、检查部位、发现的问题及处理情况等。2.专项检查记录如季节性检查、节假日检查等的记录，内容与日常检查记录类似。3.隐患排查治理记录对排查出的安全隐患进行详细记录，包括隐患描述、隐患等级、治理措施、责任人、治理期限和治理结果等。

五、注意事项（一）资料的完整性和准确性1.确保提供的所有资料涵盖了ISO45001标准的各个要素，无遗漏。2.资料中的数据、信息应真实、准确，与实际情况相符，避免虚假记录。

（二）资料的规范性1.管理体系文件的格式、编号、标识等应符合企业的文件管理规定和相关标准要求。2.记录文件应字迹清晰、内容完整、签字盖章齐全，便于查阅和存档。

（三）资料的关联性1.各项资料之间应相互关联、逻辑一致，能够形成完整的证据链，支持职业健康安全管理体系的有效运行。2.例如，