北京麟龙股权投资基金管理有限公司管理制度

北京麟龙股权投资基金管理有限公司管理制度一、总则1.目的本管理制度旨在规范北京麟龙股权投资基金管理有限公司（以下简称"公司"）的运作，保障公司及投资者的合法权益，促进公司健康、稳定、可持续发展。2.适用范围本制度适用于公司全体员工、投资项目及相关业务活动。3.基本原则公司遵循合规经营、风险控制、诚信尽责、专业高效的基本原则开展业务。

二、组织架构与职责1.股东会股东会是公司的最高权力机构，由全体股东组成。股东会行使决定公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项等职权。2.董事会董事会对股东会负责，行使召集股东会会议，并向股东会报告工作、执行股东会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等职权。董事会成员由[X]名董事组成，设董事长[X]名。3.监事会监事会对股东会负责，行使检查公司财务、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议等职权。监事会成员由[X]名监事组成，设监事会主席[X]名。4.管理层管理层负责公司的日常经营管理工作，包括投资决策、项目管理、市场营销、财务管理等。公司设总经理[X]名，副总经理[X]名，各部门负责人在总经理的领导下开展工作。

三、投资决策管理制度1.投资决策流程项目筛选：业务部门通过各种渠道收集投资项目信息，进行初步筛选，形成项目建议书。尽职调查：投资部门对筛选后的项目进行尽职调查，包括法律、财务、业务等方面，形成尽职调查报告。项目评估：投资决策委员会对尽职调查报告进行评估，从投资价值、风险等方面进行分析，提出评估意见。投资决策：董事会根据投资决策委员会的评估意见，做出投资决策。2.投资决策委员会投资决策委员会是公司投资决策的核心机构，由公司高级管理人员、投资部门负责人等组成。投资决策委员会负责对投资项目进行评估和决策，制定投资策略和标准。

四、风险管理与内部控制制度1.风险识别与评估公司建立风险识别与评估机制，定期对投资项目、市场环境、法律法规等方面的风险进行识别和评估。风险评估采用定性与定量相结合的方法，确定风险等级。2.风险控制措施根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，包括风险规避、风险降低、风险转移、风险承受等。对投资项目进行全程风险监控，及时发现和解决风险问题。3.内部控制制度公司建立健全内部控制制度，涵盖公司治理、财务管理、人力资源管理等各个方面。内部控制制度包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，确保公司各项业务活动合法合规、风险可控。

五、财务管理与会计制度1.财务管理制度公司制定财务管理制度，规范财务核算、资金管理、预算管理、成本控制等工作。财务部门负责公司的财务管理工作，定期编制财务报表，向股东会、董事会等报告财务状况。2.会计核算制度公司按照国家统一的会计制度进行会计核算，确保会计信息真实、准确、完整。会计核算采用权责发生制，会计年度自公历1月1日起至12月31日止。3.资金管理制度公司建立资金管理制度，加强资金的筹集、使用和管理。资金筹集应根据公司发展战略和业务需求，合理确定筹资规模和筹资方式。资金使用应严格按照预算执行，确保资金安全、高效。

六、人力资源管理制度1.招聘与录用公司根据业务发展需要，制定招聘计划，明确招聘岗位、人数、条件等要求。招聘工作遵循公开、公平、公正的原则，通过多种渠道招聘人才。招聘流程包括发布招聘信息、报名、资格审查、笔试、面试、体检、录用等环节。2.培训与发展公司建立培训体系，为员工提供持续学习和发展的机会。培训内容包括专业知识、业务技能、职业道德等方面。鼓励员工参加外部培训和学术交流活动，不断提升自身素质。3.绩效考核与薪酬福利公司建立绩效考核制度，对员工的工作业绩、工作能力、工作态度等进行考核评价。绩效考核结果与员工的薪酬、晋升、奖励等挂钩。公司根据绩效考核结果，确定员工的薪酬水平和薪酬结构，提供具有竞争力的薪酬福利。

七、档案管理制度1.档案分类公司档案分为行政管理档案、业务管理档案、财务管理档案、人力资源管理档案等类别。行政管理档案包括公司文件、会议记录、规章制度等；业务管理档案包括投资项目档案、客户资料等；财务管理档案包括会计凭证、账簿、报表等；人力资源管理档案包括员工档案、培训记录等。2.档案收集与整理各部门负责本部门档案的收集、整理工作，定期将档案移交公司档案室。档案室对接收的档案进行分类、编号、装订等整理工作，确保档案的完整性和规范性。3.档案保管与利用档案室应配备必要的保管设备，确保档案的安全。档案保管期限按照国家有关规定执行。公司员工因工作需要查阅档案的，应办理查阅手续。查阅档案应在档案室进行，不得擅自将档案带出。

八、信息披露制度1.信息披露原则公司遵循真实、准确、完整、及时的信息披露原则，依法依规披露公司信息。2.信息披露内容公司应披露的信息包括公司基本情况、投资项目情况、财务状况、经营成果、重大事项等。3.信息披露方式公司通过公司网站、中国证券投资基金业协会指定的信息披露平台等方式披露信息。

九、保密制度1.保密范围公司保密范围包括公司商业秘密、客户信息、投资项目信息、技术秘密等。2.保密措施公司与员工签订保密协议，明确员工的保密义务。员工应妥善保管公司机密文件和资料，不得擅自泄露。公司对涉及保密信息的办公场所、设备等采取相应的保密措施，防止信息泄露。

十、附则1.本制度自公司股东会