投资顾问协议模板-项目-120508

投资顾问协议模板--项目-120508甲方：姓名：______________________身份证号：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________

乙方：公司名称：______________________法定代表人：______________________联系地址：______________________联系电话：______________________

鉴于甲方有投资需求，乙方具备专业的投资顾问服务能力，甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜，达成如下协议：

一、服务内容及范围1.投资咨询乙方为甲方提供有关投资市场、投资产品等方面的信息咨询服务，包括但不限于市场动态分析、各类投资产品的特点及风险提示等。2.投资策略制定根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，乙方为甲方量身定制个性化的投资策略，明确投资方向、资产配置比例等。3.投资组合管理乙方负责对甲方的投资组合进行日常管理和监控，根据市场变化及时调整投资组合，确保投资组合符合甲方的投资目标和风险承受能力。4.投资建议提供针对甲方的具体投资项目或投资决策，乙方提供专业的投资建议，包括但不限于投资时机、投资金额、投资方式等方面的建议。

二、服务期限本协议服务期限自____年__月__日起至____年__月__日止。服务期限届满前，双方如无异议，则本协议自动延续____年。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务1.权利有权了解乙方提供投资顾问服务的工作进展情况。有权对乙方提供的投资建议和投资组合管理方案提出意见和建议。有权要求乙方按照本协议约定提供投资顾问服务。2.义务向乙方如实提供与投资相关的个人财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。按照本协议约定及时足额向乙方支付投资顾问服务费用。积极配合乙方开展投资顾问服务工作，包括但不限于签署相关文件、提供必要的资料等。

（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取投资顾问服务费用。根据甲方提供的信息和市场情况，独立做出投资建议和投资组合管理决策。对甲方违反本协议约定的行为，有权要求甲方改正或采取其他相应措施。2.义务遵守法律法规和职业道德规范，为甲方提供专业、客观、公正的投资顾问服务。定期向甲方提供投资顾问服务报告，包括投资组合的收益情况、风险状况、市场分析等内容。保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得向任何第三方泄露甲方的相关信息，但法律法规另有规定或甲方书面同意的除外。不断提升自身的专业水平和服务能力，以更好地为甲方提供优质的投资顾问服务。

四、服务费用及支付方式

（一）服务费用甲方应向乙方支付的投资顾问服务费用为每年人民币______元（大写______元整）。

（二）支付方式甲方应在本协议签订后的____个工作日内，向乙方支付首年的投资顾问服务费用；此后，应在每年服务期限开始前的____个工作日内，向乙方支付当年的投资顾问服务费用。乙方应在收到甲方支付的服务费用后的____个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。

五、投资风险与收益1.投资风险投资活动存在风险，甲方应充分认识到投资风险的存在，并自行承担因投资决策而产生的一切风险和损失。乙方提供的投资顾问服务仅为甲方提供参考意见，并不构成对甲方投资收益的保证。2.投资收益投资收益具有不确定性，甲方的投资收益可能受到市场波动、经济形势、行业发展等多种因素的影响。乙方将尽最大努力为甲方制定合理的投资策略，但无法保证甲方获得预期的投资收益。

六、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。2.本条款的保密期限为本协议生效之日起____年。

七、违约责任1.若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的____%向乙方支付违约金；逾期超过____日的，乙方有权暂停投资顾问服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。2.若乙方未按照本协议约定提供投资顾问服务，应承担相应的违约责任，具体违约责任双方协商确定。3.任何一方违反本协议的保密条款，应向对方支付违约金人民币______元（大写______元整）；如因违约行为给对方造成损失的，违约方还应承担赔偿责任。

八、协议的变更与解除1.协议变更本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本协议的组成部分，与本协议具有同等法律效力。2.协议解除经双方协商一致，可以解除本协议。若一方严重违反本协议约定，另一方有权解除本协议，并要求违约方承担违约责任。在服务期限届满前，若因不可抗力或其他不可预见、不可避免的原因导致本协议无法继续履行的，双方可以协商解除本协议，互不承担违约责任。

九、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签字）：______________________签订日期：____年__月__日

乙方（盖章）：______________________