水利建设工程质量监督规程(江西省2018版)

DB36/T1039DB36/T1039—2018DB36/T1039DB36/T1039—2018PAGEPAGE11PAGEPAGE10水利建设工程质量监督规程范围）SL176 SL223 下列术语和定义适用于本文件。3.1水利设程量督 qualitysupervisiononhydropowerconstructionproject3.2水利设程量任体 hydropowerengineeringqualityresponsibilitysubject（3.3工程量为 engineeringqualitybehavior3.4工程体 projectstructure由原材料、中间产品、构（部）件按一定的工艺或技术要求施工或制造、安装形成的结构体或设备。3.5质量为督 supervisingforqualitybehavior质量监督机构对水利建设工程质量责任主体等单位履行工程质量行为的情况实施监督。3.6工程体量督 engineeringentityqualitysupervision质量监督机构对涉及工程主体结构安全、主要使用功能等工程实体质量的情况实施监督。3.7质量督测 qualitysupervisiontesting3.8竣工收样测 finalacceptancesamplinginspection质量监督的主要依据：质量监督的主要内容：质量监督的权限：质量监督工作程序：质量监督的组织形式：（22A）。。。。（。。15质量监督计划20。质量监督交底告知C。项目划分核备SL17615制格式参见附录D。质量监督检查E。F质量缺陷备案按照SL176（131010）（）（（（（（20SL176SL223（（供应G.21020SL176（）SL17620SL176SL223）G.4。1020SL176G.5。（SL176（截（调（20H10SL2231020I）20SL223JKL（）附 录 A（规范性附录）水利建设工程质量监督申请书（编号：20XX年-XX号）水利建设工程质量监督申请书工程称： 质量督构 目人 年 月 日填表说明。42留存1份。水利建设工程质量监督申请书（：）（标量附件：1.水利建设工程质量监督备案表2.监督申请附件资料（联人： 话： ）（：年 月 日工程在水政管门： （章年 月 日（属地监督项目可不盖）附件1：水利建设工程质量监督备案表工程名称建设地点主管部门初步设计报告或实施方案批准机关批准日期批准文件批复工期计划开工日期计划竣工日期主要建设内容主要工程量土石方万m3混凝土及钢筋混凝土万m3机电金结其它总投资万元建安工程量万元项目法人名称通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话技术负责人职务职称电话质量负责人职务职称电话安全负责人职务职称电话勘察设计单位名称资质等级及证书编号通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话技术负责人职务职称电话项目组主要人员项目经理或负责人执业资格及证书编号电话设计代表执业资格及证书编号电话设计代表执业资格及证书编号电话金属结构设备制造单位名称资质等级及证书编号通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话项目负责人执业资格及证书编号电话设备制造主要内容设备制造工程量名称资质等级及证书编号通信地址及邮编联系人电话机电传真电子邮箱设备制造单位法定代表人职务职称电话项目负责人执业资格及证书编号电话设备制造主要内容设备制造工程量监理单位名称资质等级通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话现场机构主要人员总监理工程师职称及证书编号监理工程师资格证书编号电话电子邮箱副总监理工程师职称及证书编号监理工程师资格证书编号监理工程师职称及证书编号监理工程师资格证书编号监理工程师职称及证书编号监理工程师资格证书编号监理工程师职称及证书编号监理工程师资格证书编号监理员职称及证书编号监理员职称及证书编号监理员职称及证书编号施工单位名称资质等级及证书编号安全生产许可证号通信地址及邮编联系人电话传真电子邮箱法定代表人职务职称电话技术负责人职务职称电话现场机构主要人员项目经理职称及证书编号电话注册证书编号技术负责人职称及证书编号电话注册证书编号质量负责人职称及证书编号电话注册证书编号质检员职称及证书编号电话岗位证书编号施工员职称及证书编号电话岗位证书编号安全员职称及证书编号电话岗位证书编号职称及证书编号电话岗位证书编号承建主要建设内容2：

监督申请附件资料汇总表序号资料名称份数备注1初步设计报告或实施方案、概算、图纸及批复文件（原件或复印件）2（复印件（原件，及相关人员职称或资格证书（复印件）3文件及相关人员资格证书、注册证书（复印件）4及相关人员资格证书、注册证书（复印件）5（含设备供应6（件）7提供的其他材料水利建设工程质量监督通知书（：（工程名称）质量监督申请书及其附件收悉。项目属地水行政主管部门应按照职责要求做好本项目建设质量安全监督管理有关工作。质量监督组（站）负责人：联系：联系话传 真电子箱地址、邮编：质量监督机： 章年 月 日附 录 B（资料性附录）水利建设工程质量监督计划(编写大纲)一、总则二、概况简要介绍工程建设主要内容、工期、投资及参建单位等。三、质量监督依据和期限明确监督机构开展工作的法律法规、规章制度等依据。明确质量监督的法定期限。四、项目组组成人员明确质量监督组（站）负责人及成员。五、质量监督工作方式介绍监督机构开展质量监督的形式及频次。六、质量监督主要工作内容明确监督机构主要检查内容。填写巡查记录,视工程进展和质量问题等具体情况，编发工程质量监督简讯或整改通知，通报本工程施工质量管理情况，提出工程质量监督整改意见和要求。质量事故的调查、分析和处理。七、质量控制关键点根据本工程建设的实际情况，明确质量控制关键点并进行重点监控。八、参建单位的工程质量安全管理职责明确参建单位的工程质量安全管理职责。九、工程质量（安全）监督交底告知明确质量（安全）监督交底告知方式等。十、其他附表：工程质量监督计划实施指南列表明确项目建设过程中涉及的质量监督工作内容、依据文件、工作要求、办理要求等事项。附 录 C（资料性附录））根据利设程量督管有规，工建设量督具承。使程建质监工顺开展现下事进告知请以合持。一、质量监督依据二、质量监督检查方式七、办事制度明确项目监督组成员、联系方式，以及工作纪律等。八、其他质量督（）责（签： 项法负人签名：监督构公） 项目人公）年 月 日附 录 D（资料性附录）关于工程项目划分核备的意见（：（（SL176-2007）程个，主要分部工程个。该项目划分由你项目部发送相关质量责任主体共同执行。附件：《工程项目划分表》（监机）年 月 附件：××工程项目划分备案表单位工程分部工程备注△××△××△××××××××△××△××××××注：表中标注“△”号为主要单位工程或主要分部工程。附 录 E（资料性附录）质量管理体系建立和运行检查表表E.1 项目人量理系立检表工程名称项目法人检查项目检查内容检查情况质量管部 质量管理部门设置情况□按要求设置 □基本要求设置 □未设置质量管人 质量管理人员数量、专业、职称□满足要求 □基本满要求 □不满足要求内部质量管理制度（工程质量□完善□基本完善□不完善□未建立理制度）质量管理对参建单位的质量管理制度制 度（对参建单位质量管理体系、质量行为和实体质量的检查、□完善□基本完善□不完善□未建立奖惩、责任追究等制度）对参建单位执行强制性标准的检查、自查制度与要求□有□无检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：年月日注1：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；注2：质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。表E.2 勘察设单现服体系立查表工程名称勘察、设计单位检查项目检查内容检查情况组织机构勘察、设计资质□符合要求 □不符要求现场设代机构（设代）□已设置 □未设置设代人员项目负责人□明确 □未明确人员数量及专业□满足需要 □基本足需要 □不满足需要服务制度设计文件、图纸签发制度□完善 □基本完善 □不完善设计技术交底制度□已建立 □未建立及签发制度□完善 □基本完善 □不完善强制性标准执行自查情况□有 □无检查中发现的其它情况检查意见：项目法人（签名）：年 月 日检查意见：质量监督人员（签名）：年 月 日注1：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；注2：质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。表E.3 监理位量制系立检表工程名称监理单位检查项目检查内容检查情况组织机构监理资质□符合要求 □不合要求现场监理机构设置情况□按投标文件承诺组建 未按投标文件承诺组建监理人员监理机构人员到岗情况□符合合同要求 □不符合同要求总监理工程师□未变更 □变更，符合定 □变更，不符合规定监理工程师□未变更 □变更，符合定 □变更，不符合规定监理检措 施平行、跟踪检测或委托检测实施计划□符合规定 □不合规定质量控制 度监理规划□满足要求 □基本满足要求□不满足要求□未编制监理实施细则□满足要求 □基本满足要求□不满足要求□未编制岗位责任制建立情况□完善 □基完善 □不完善质量控制制度□完善 □基完善 □不完善对施工单位质量保证体系检查要求□有具体检查要求 □无体检查要求对设备制安单位质量保证体系检查要求□有具体检查要求 □无体检查要求对强制性标准执行的检查、自查要求□有 □无检查中发现的其它情况检查意见：项目法人（签名）：年 月 日检查意见：质量监督人员（签名）：年 月 日注1：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；注2：质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。表E.4 施工位量证系立检表工程名称施工单位检查项目检查内容检查情况组织机构资质□符合要求 □不合要求项目部组建□按投标文件承诺组建 未按投标文件承诺组建质量管人 员项目经理□未变更 □变更，符合定 □变更，不符合规定技术负责人□未变更 □变更，符合定 □变更，不符合规定质检机构负责人□未变更 □变更，符合定 □变更，不符合规定质检人员□全部持证□部分持证 无持证人员质量保证制度措施质量管理岗位责任制建立情况□完善 □基本完善 □不完善工程质量保证制度建立情况（工程质量检验评定制度、工程原材料和中间产品检测制度、质量事故责任追究制度等）□完善 □基本完善 □不完善对强制性标准执行的要求及自查情况□有 □无“三检制”制定情况□按规定制定 □未按规制定 □未制定施工技术方案□已申报 □未申报 □未编制危险性较大的施工技术方案□已组织专家论证 □已织，不规范 □未组织专论证技术工人技术交底情况□按要求进行 □未按要进行自检单位检测资质、工地实验室检测设备进场情况、试验人员资格□满足 □基本满足 □满足施工单位自检方案制定及落实情况□已委托并制订 □委托或制订检查中发现的其它情况检查意见：项目法人（签名）：年 月 日检查意见：质量监督人员（签名）：年 月 日注1：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；注2：质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。表E.5 项目人量理系行检表工程名称项目法人序号检查项目检查方法检查依据检查情况及违规事实1项目划分有关资料报送及质量监督机构核备情况查阅有关资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第3.3条2组织设计、施工、监理等单位进行设计交底情况查验设计交底记录《水利工程质量管理规定》第二十条3对设计、监理、施工单位质量体系建立和运行实施检查情况，对监理和施工单位主要人员出勤管理情况查验质量管理机构设置、质量检查制度、《水利工程质量管理规定》第十八条4工程质量检测方案是否报质量监督机构备案，质量检测实施情况查验检测委托合同、检测方案和询问《江西省水利厅关于规范全省水利工程建设项目竣工验收质量抽样检测工作的意见（建管字〔2015〕100号）5组织联合检查验收和法人验收情况，验收质量结论和工程质量等级评定是否规范查阅法人有关验收资料《水利水电建设工程验收规程》第3.0.7、4.0.11条6重要隐蔽（关键部位）单元工程、分部工程、单位工程及外观质量评定等验收结论和质量等级认定，报质量监督机构备案与核备情况查备案与核备资料《水利水电工程施工质量检验5.3.2、5.3.35.3.44.3.749号》7强制性标准贯彻执行的检查与自查情况查阅质量管理制度等有关文件《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行（水国科〔2012〕546号）8设计变更程序履行情况查设计变更批复《水利工程设计变更管理暂行办法》9有无明示或暗示设计、施工单位违反强制性标准，降低工程质量行为查阅有关资料和检查工程实体《建设工程质量管理条例》第十条10有无明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、构配件、设备查验材料、构配件、设备质量合格证明和检验报告单《建设工程质量管理条例》第十四条11检查中发现的其它情况检查意见：质量监督人员（签名）：年 月 日注1：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；注2：质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对检查内容进行调整。表E.6 勘察设单现服体系行查表工程名称勘察（设计）单位序号检查项目检查方法检查依据检查情况及违规事实1设计技术交底情况查看有关资料、询问合同定》第二十六条2提供设计图纸及服务情况查看有关资料、询问《水利工程质量管理规定》第二十八条3强制性标准贯彻执行自查情况查阅设计文件等条文管理办法（试行（国科〔2012〕546号）4设计变更、现场设计问题处理是否及时查看有关资料、询问《水利工程质量管理规定》第二十八条5参与工程质量事故分析、提出质量事故处理技术方案情况查阅事故分析资料和事故处理技术方案《建设工程质量管理条例》第二十四条6（关键部位程及单位工程验收等情况查阅重要隐蔽（关键部位）单元工程质量等级签证表、分部工程及单位工程验收鉴定书等《水利水电工程施工质量检5.3.2《水利工程质量管理规定》第二十九条7检查中发现的其它情况检查意见：项目法人（签名）：年月日检查意见：质量监督人员（签名）：年月日注1：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；注2：质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对本表进行调整。表E.7 监理位量制系行检表工程名称监理单位序号检查项目检查方法检查依据检查情况及违规事实1总监理工程师和监理人员出勤情况，监理工程师旁站情况对照合同文件、考勤表、会议记录、旁站记录等，检查人员到岗情况和旁站情况合同2监理规划和监理实施细则落实情况查阅有关资料和询问《水利工程施工监理规范》第5.1.5、5.1.6、6.2.1条3按规范和合同要求对质量实施有效控制情况查验质量管理制度制定及执（工序单位工程质量评定资料及验收签证等《水利工程质量管理规定》第二十四条4主要原材料、中间产品见证取样、平行检验和验收情况，进、退场设备验收情况，工序检验制度执行情况查验有关计划和落实情况《建设工程质量管理条例》第三十七、三十八条，《水利工程施工监理规范》第6.2.3、6.2.11、6.2.12条5监理抽检工作开展情况查阅监理检验、检测记录和原始资料及询问《监理投标文件》6强制性标准贯彻执行检查、自查情况查阅监理大纲、检查记录等有关文件《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行》（水国科〔2012〕546号）7程质量状况查验有关资料《水利工程施工监理规范》第6.8.5条8施工质量缺陷是否备案查验有关资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第4.4条9对工序、单元、分部及单位工程质量复核情况查验有关评定资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.条10对施工单位主要人员出勤管理情况查验有关资料合同11检查中发现的其它情况检查意见：项目法人（签名）：年月日检查意见：质量监督人员（签名）：年月日注1：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；注2：质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对本表进行调整。表E.8 施工位量证系行检表工程名称施工单位序号检查项目检查方法检查依据检查情况及违规事实1主要管理人员出勤情况检查工程项目主要管理人员到位情况，持证上岗情况《建设工程质量管理条例》第二十六条2质量管理制度落实情况检查施工质量检验、质量事故报告、技术交底、施工组织方案审批等制度落实情况。《建设工程质量管理条例》第二十六条，《水利工程质量管理规定》第三十三条3质量岗位责任制的落实情况检查质量管理岗位人员履职情况《水利工程质量管理规定》第三十三条4关键施工参数由实验室或工艺试验确定情况主要抽查混凝土配合比、土方碾压试验、灌浆试验等关键部位施工工艺参数等相关技术标准5强制性标准贯彻执行自查情况查阅施工组织设计等有关文件、培训及技术交底记录等《水利工程建设标准强制性条文（试行（2012〕546号）6对涉及结构安全的试块、试件及材料的取样送检情况检查检测制度执行情况，检查检测单位是否具备有效资质《建设工程质量管理条例》第三十一条抽查涉及结构安全的试块、试件、材料取样数量及检测结论《建设工程质量管理条例》第三十一条7原材料、半成品、构配件、设备的进场检验及报验情况抽查质保资料中有关原材料的合格证和进场检验记录资料《建设工程质量管理条例》第二十九条8工序、单元工程检验、自评和报验情况检查质检员持证情况、查验工程质量评定资料4.3.5程质量管理规定》第三十三条9重要隐蔽（关键部位）单元工程联合检查验收情况查验验收资料和影像资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.2条10按设计图纸施工情况询问了解，或对照施工图及工程隐蔽验收资料检查工程实体《建设工程质量管理条例》第二十八条11施工期观测资料的收集、整理和分析情况查阅有关资料《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.1.4条12检查中发现的其它情况检查意见：项目法人（签名）：年月日检查意见：质量监督人员（签名）：年月日注1：质量监督机构可结合工程实际情况和质量监督工作需要，对本表进行适当增加或调减；注2：质量监督机构应根据有关制度办法、技术标准修订及发布情况，适时对本表进行调整。附 录 F（规范性附录）项目名称质量监督项目名称质量监督机构巡查人员巡查日期本次巡查的主要内容及存在问题1、岗位责任制落实、质保体系建立和执行情况2、实体工程质量情况3、质量检测情况4、质量评定和资料整编及归档情况5、其他情况质量监督意见与要求1、上次提出的意见及要求落实情况2、本次提出的意见及要求施工过程中出现的工程质量和其他问题以及本次巡查中质量监督人员提出的意见及要求，项目法人应在天内组织相关单位逐项认真落实（整改。质量监督员： 日期：项目法人签字： 勘察设计单位签字：施工单位签字： 监理位签字：注：本巡查记录一式两份，项目法人1份，质量监督机构1份。附 录 G（规范性附录）工程质量核备表表G.1 要蔽关部位单工质等签证表单位工程名称单元工程量分部工程名称施工单位单元工程名称、部位自评日期年月日施工单位自评意见自评意见：自评质量等级：终检人员 （签名）监理单位抽查意见抽查意见：监理工程师 （签名）联合小组核定意见核定意见：质量等级：年 月 日保留意见（签名）备查资料清单地质编录 □测量成果 □检测试验报告（岩心试验、软基承载力试验、结构强度等） □影像资料 □（5）其他（ ） □联合小组成员单位名称职务、职称签名项目法人监理单位设计单位施工单位运行管理注：重要隐蔽单元工程验收时，勘察设计单位应同时派地质工程师参加。备查资料清单中凡涉及到的项目应在“□”内打“√”，如有其他资料应在括号内注明资料的名称。表G.2 部程工量评表单位工程名称施工单位分部工程名称施工日期自年月日至年月日分部工程量评定日期年 月 日项次单元工程种类工程量单元工程个数合格个数其中优良个数备注123456合计重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程施工单位自评意见监理单位复核意见项目法人认定意见本分部工程的单元工程质量全部合格。优良率%，重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程个，优良率为%。原材料质量，中间产品质量，金属结构及启闭机制造质量，机电产品质量。质量事故及质量缺陷处理情况：分部工程质量等级：评定人：项目技术负责人： （盖公章）年 月 日复核意见：分部工程质量等级：监理工程师：年 月 总监或副总监：（盖公章）年 月 日审查意见：现场代表：年 月 技术负责人：（盖公章）年月 日工程质量监督机构核备意见：核备人（签名） 项目组（站）负责人（签名）年月日 年 月 日注：分部工程验收的质量结论，由项目法人报工程质量监督机构核备。附录G.3 单工施质量定表工程项目名称施工单位单位工程名称施工日期自年月日至年月日单位工程量评定日期序号分部工程名称质量等级序号分部工程名称质量等级优良合格优良合格1829310411512613714分部工程共 个，全部合格其中优良 个，优良率 %；主要分部工程优良率 %外观质量应得 分，实得 分，得分率 %施工质量检验资料质量事故处理情况施工单位自评等级评定人：（盖公章）年 月 日监理单位复核等级：复核人：总监或副总监：（盖公章）年 月 日项目法人认定等级：复核人：单位负责人：（盖公章）年 月 日工程质量监督机构核备意见：核备人：项目组（站）负责人：（盖公章）年 月 日表G.4 单工施质量验评资核表单位工名 施工单位核定日期年 月 日序号项 目份数核查情况1原材料水泥出厂合格证、厂家试验报告2钢材出厂合格证、厂家试验报告3水泥外加剂出厂合格证及技术性能指标4粉煤灰出厂合格证及技术性能指标5防水材料出厂合格证、厂家试验报告6止水带出厂合格证及技术性能试验报告7土工合成材料出厂合格证及技术性能试验报告8装饰材料出厂合格证及有关技术性能资料9水泥复验报告及统计资料10钢材复验报告及统计资料11其他原材料出厂合格证及技术性能资料12中间产品砂、石骨料及水试验资料13石料试验资料14混凝土拌和物检查资料15混凝土试件统计资料16砂浆拌和物及试件统计资料17混凝土预制件（块）检验资料18金属结构及启闭机闸门出厂合格证及有关技术文件19拦污栅出厂合格证及有关技术文件20启闭机出厂合格证及有关技术文件21压力钢管生产许可证及有关技术文件22闸门、拦污栅压力钢管安装测量记录23金属结构防腐蚀质量检测记录24启闭机安装测量记录25焊接外观检查记录及探伤报告表G.4 位程工量检与定料查（续）26焊工资格证明材料（复印件）27运行试验记录28机电设备产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书及有关文件29重大设备质量缺陷处理资料30泵站主机泵机组（水轮发电）安装测量记录31升（降）压变电设备安装测试记录32电气设备安装测试记录33焊缝探伤报告及焊工资格证明34机组调试及试验记录35水力机械（泵站）水力机械辅助设备试验记录36电气设备试验记录37升（降）压变电电气设备检测试验报告38管道试验记录3972小时试运行记录40重要隐蔽工程施工记录灌浆记录、图表41造孔灌注桩施工记录、图表42振冲桩振冲记录43基础排水工程施工记录44地下防渗墙施工记录45主要建筑物地基开挖处理记录46其他重要施工记录47综合资料质量事故调查及处理报告、质量缺陷处理检查记录48工程施工期及试运行期观测资料49工序、单元工程质量评定表50分部工程、单位工程质量评定表表G.4 位程工量检与定料查（续）施工单位自查意见监理单位复查结论自查：填表人（签名：质检部门负责人： （盖公章年月日复查：监理工程师（签名：监理单位 （公章年月日表G.5 程目工量评表工程项目名称项目法人工程等级设计单位建设地点监理单位主要工程量施工单位开工、竣工日期自 年月日至 年月日评定日期年 月 日序号单位工程名称单元工程质量统计分部工程质量统计单位工程质量等级备注个数（个）其中优良（个）优良率（%）个数（个）其