单相三路并网逆变器公司绩效诊断与改进分析参考

单相三路并网逆变器公司

绩效诊断与改进分析

XX集团有限公司

目录

一、产业环境分析...................................................3

二、光伏发电行业技术水平特点和特有的经营模式.....................8

三、必要性分析....................................................13

四、绩效改进......................................................13

五、绩效诊断的方法................................................15

六、绩效评价结果的应用原则.......................................16

七、绩效评价结果的具体应用.......................................18

八、绩效反馈的原则................................................21

九、绩效反馈的形式................................................23

十、项目基本情况..................................................27

十一、项目风险分析................................................35

十二、项目风险对策................................................37

十三、法人治理....................................................39

发展规划..........................................................53

（一）公司发展规划................................................53

根据公司的发展规划，未来几年内公司的资产规模、业务规模、人员规模、

资金运用规模都将有较大幅度的增长。随着业务和规模的快速发展，公司的

管理水平将面临较大的考验，尤其在公司迅速扩大经营规模后，公司的组织

结构和管理体系将进一步复杂化，在战略规划、组织设计、资源配置、营销

策略、资金管理和内部控制等问题上都将面对新的挑战。另外，公司未来的

迅速扩张将对高级管理人才、营销人才、服务人才的引进和培养提出更高要

求，公司需进一步提高管理应对能力，才能保持持续发展，实现业务发展目

标。...............................................................53

一、产业环境分析

大力推动产业创新，联动提升现代农业、先进制造业和现代服务

业发展水平，重点培育万亿级大产业，优化现代产业体系。

（一）推进先进制造业与现代服务业“双轮驱动”和融合发展

全面提升先进制造业竞争力。实施《中国制造2025浙江行动纲要》

和“四换三名”工程，统筹推进战略性新兴产业、高新技术产业发展

与传统产业改造提升，培育一批具有国际竞争力的创新型龙头企业，

抢占制造业新一轮竞争制高点。以国内和国际市场引领制造业发展，

联动推进标准强省、质量强省、品牌强省建设，深入开展标准引领、

质量提升、技术培养三大行动，构建浙江标准体系，提高浙江产品品

质，打响浙江制造品牌。推进工业化和信息化深度融合，谋划实施智

能化改造工程，大力发展柔性制造、智能制造、精细制造，加快“浙

江制造”向“浙江智造”转型。推进互联网和制造业统筹发展，推动

制造方式和营销方式变革。改造提升传统产业，加快推动石油叱工、

纺织印染、五金机电、冶金、建材等产业转型升级，重点突破核心基

砧零部件、先进基础工艺、关键基础材料、产业技术基础等瓶颈，全

方位提升产业发展水平。加大企业技术改造力度，推动设备更新和新

技术应用。深化先进制造业强县（市、区）建设工作，切实消除环境

污染以及安全生产和治安隐患，加快培育现代产业集群。推动建筑生

产方式工业化，培育一批建筑业大集团和建筑强县。

着力打造现代服务业新引擎。提升发展金融、信息、物流、会展

等生产性服务业，支持发展养老、家政、教育文化等生活性服务业，

推动生产性服务业向专业化和产业链高端延伸，生活性服务业向精细

化和高品质转变。优化中心城市服务业设施配套和功能布局，开展服

务业强县（市、区）培育工作。强化规划引领与政策支持，推进国家、

省、市三级联动的服务业改革试点。提升服务业发展载体，推进现代

服务业集聚示范区等重大平台和项目建设，加大服务业重点企业培育

力度，鼓励新技术、新业态、新模式发展。深化服务业对外开放，开

展浙港、浙澳、浙台以及长三角服务业合作，吸引国内外著名服务业

企业来浙设立地区总部及功能总部，促进服务业规模化、品牌化、国

际化发展。

大力推动产业融合发展。实施“互联网+”行动计划，建设特色

鲜明、全国领先的电子商务、物联网、云计算、大数据、互联网金融

创新、智慧物流、数字内容产业中心，发展分享经济，促进互联网和

经济社会深度融合。推进产业组织、商业模式、供应链、物流链创新,

支持基于互联网的各类创新。办好世界互联网大会，推进乌镇互联网

创新发展试验区建设。促进先进制造业与生产性服务业融合发展，推

动制造企业由单一生产型向生产服务复合型转变。深度贯彻军事需求,

充分发挥浙江民用产业优势，加强军民两用技术研发交流，引进军工

优质资源项目，推进重点产业“民参军”“军转民”。积极创建国家

军民融合创新示范区，加快构建全要素、多领域、高效益的军民深度

融合发展格局。

（二）重点培育万亿级大产业

明确万亿级大产业发展重点。组织实施万亿级产业发展规划，集

中力量发展信息经济、节能环保、健康、旅游、时尚、金融、高端装

备制造与新材料等七大万亿级产业，做强做精丝绸、黄酒、茶叶等历

史经典产业，着力把文化创意产业培育成万亿级产业。聚焦产业主攻

方向和重点领域，引导各类要素资源有效集聚，形成一批具有全国意

义的大产业基地。

实施一批带动力强、创新作用突出、影响面较大的重大产业项目。

信息经济，重点推进通信网络与智能终端、专用集成电路与新型元器

件、云计算和大数据、地理信息产业、物联网和电子商务等重大项目。

节能环保产业，重点推进新能源和节能环保装备、节能环保服务业等

重大项目。高端装备制造与新材料产业，重点推进机器人与智能制造

装备、新能源汽车、航空和轨道交通、高端船舶与海工装备、新材料

等重大项目。健康产业，重点推进健康养老服务、生物医药和高性能

医疗器械等重大项目。加快推进一批时尚产业、旅游产业、金融产业

的重大项目。

创新产业引导扶持政策。加强金融资本与产业资本有效对接，更

好发挥省转型升级产业基金示范作用，加快设立各级政府产业引导基

金，组建壮大浙商转型升级母基金、浙商回归基金、“浙民投”等产

业投资基金，撬动更多社会资本参与战略性新兴产业培育和传统产业

转型升级。提高政策措施针对性和精准性，加大技术、人才、土地、

财税等方面支持力度。

（三）积极推动农业现代化

确保粮食安全及主要农产品生产供给稳定。深入推进现代化农业

园区和粮食生产功能区建设，完善农田水利等基础设施，增强农业高

产稳产能力。牢牢守住300亿斤粮食生产能力红线，大力发展旱粮和

木本油料生产。坚守耕地红线，划定和保护好永久基本农田。实施千

万亩耕地质量提升工程，全面完成800万亩粮食生产功能区是设任务。

坚持国有粮食购销企业储粮为主体，探索社会化储粮，引导民营企业

参与储备粮管理。统筹强化本省粮食生产能力和省外粮源掌控能力，

开展粮食产销省际合作，确保我省粮食储备可控、可调、可用。

构建现代农业产业体系。加快农业全产业链建设，推动一二三产

业融合发展。加强农产品品牌建设，大力推进农业标准化，加强农产

品质量安全建设，建设一批农业产业集聚区和特色农业强镇。开发观

光农业、农事体验、民宿经济等新业态，提升乡村旅游发展水平。大

力发展生态循环农业，加快推进畜牧业转型升级。创新农产品流通方

式，支持大型零售企业、批发市场参与生产基地建设，推进农业领域

“电商换市”，构建现代化农产品流通体系。

创新农业经营方式。积极促进土地流转和规模经营，着力提升专

业大户、家庭农场、合作农场、农民专业合作社、农业龙头企业等现

代农业经营主体的经营水平，引导各类经营主体有序合作、共同发展。

不断健全农业社会化服务体系，继续完善“三位一体”合作经济组织

体系。深入实施千万农民素质提升工程，培养新型职业农民。枳极探

索推进农业经营诚信机制建设。

提升农业科技创新和设施装备水平。突出应用导向，深化农业科

技体制改革，建设新型农业技术体系，建立一批以新型农业经营主体

为依托的科技示范基地和农业综合体，促进农业科研、教育和生产紧

密结合。实施现代种业工程，提高种业创新能力，健全种业监管体系。

大力发展农业机械化，加强农业设施装备建设。积极推进农业“机器

换人”、“设施增地”、“节水增地”。支持信息技术体系建设，发

展精准农业、智慧农业、创意农业，建设农村信息化示范省。

（四）高水平建设产业集聚区和特色小镇

提升发展产业集聚区。以提高空间集聚度、加快产业集群化、增

强科技创新力为重点，深化体制机制改革，突出推进核心区块建设。

加大政策支持力度，优化投资发展环境，积极引导大产业、大企业、

大项目布点落户，加快打造全省有代表性、国内有影响力、国际有竞

争力的大产业集聚发展高地。

二、光伏发电行业技术水平特点和特有的经营模式

（一）光伏发电行业技术水平特点

电力电子行业属于技术密集型行业，涉及电力电子、控制理论等

学科，光伏逆变器与储能系统产品在研发、设计、生产制造与创新性

改进等方面的专业化程度较高，主要运用的技术包括光伏逆变器拓扑

与调制技术、并网控制与保护技术、最大功率追踪算法技术、直流故

障电弧检测技术、电芯测试与模组集成技术、储能变换技术、能量均

衡与管理技术等。

1、光伏逆变器拓扑与调制技术

光伏逆变器作为连接光伏阵列与电网的核心设备，其拓扑结构直

接决定了整个光伏发电系统的效率和稳定性，是影响系统高效、可靠

运行的关键因素。如工频变压器隔离型逆变器拓扑能够有效阻止逆变

器输出波形中的直流分量注入电网，提升系统的安全性，但会导致系

统体积、重量和成本显著增加；无变压器拓扑的制造成本相对较低，

但由于输入与输出之间没有电气隔离，光伏组件对地存在随外部环境

变化而大范围变化的对地电容，因此极易产生对地漏电流，影响变流

器的工作模式。因此，光伏逆变器厂商需要不断完善产品的电力电子

变换拓扑结构与调制策略，保证性能指标与功能安全的同时，不断提

升产品的逆变效率、降低制造成本。

2、光伏发电并网控制与保护技术

由于电网阻抗的存在，大量逆变器接入电网会使得逆变器与逆变

器之间、逆变器与电网之间发生交互影响，从而产生并网电流谐波大、

逆变器脱网、非计划性孤岛运行等问题，对电网的安全可靠运行产生

不利影响。同时，当光伏电站渗透率较高或负荷较大时，电网容易发

生故障引起光伏电站跳闸。由于故障恢复后光伏电站重新并网需要时

间，在此期间引起的功率缺额将会进一步导致邻近的电站过载跳闸，

从而引发大面积停电。因此，稳健的并网控制算法与保护技术是保障

光伏并网发电系统安全的关键技术。

3、光伏发电最大功率点追踪技术

光伏组件的电压、电流曲线呈现较强的非线性特点，在相照强度、

温度等环境条件改变时，光伏组件可以提供最大功率传输效率的负载

曲线也随之发生变化c通过实时调节负载阻抗以匹配光伏组件的内阻,

可使光伏组件始终工作在最大功率点或其附近，从而保持光伏组件传

输功率最高。由于最大功率点随环境参数变化，仅依靠组件无法实现

自动追踪最大功率点并使负载特性维持在该功率点。通过电路设计和

控制算法调节连接到光伏组件上的负载功率，结合最大功率点追踪技

术可以匹配到当前组件最大可用功率所需要的最佳负载，通过提高最

大功率点追踪效率来增加系统整体效率。

4、光伏发电直流故障电弧检测技术

光伏组件串联后会形成高压直流系统，而直流电弧不存在过零点,

葩发部位会维持较长时间稳定燃烧而不熄灭。在光伏发电系统中，由

于接触不良、连接器损坏、绝缘老化等原因均可能引起直流电弧，成

为导致光伏发电系统火灾的重大隐患。直流故障电弧检测技术通过产

品内置的直流电弧检测模块，使用高精度电弧故障传感器，通过傅里

叶分析从复杂的直流变化信号中准确识别故障电弧信息。通过实时监

测组件到逆变器输入端的电流信息，在电弧产生的初始阶段判断电弧

故障，逆变器快速切断分断、熄灭电弧，提升光伏发电系统的安全性。

5、光伏发电电芯测试与模组集成技术

电芯测试与模组集成是储能系统集成的主要内容之一，是储能系

统产品设计、生产和应用的关键步骤，也是连接电芯生产与F游应用

的重要环节。模组集成的优劣对于锂电池系统的能量密度、安全性、

功能性、可靠性、环境适应性至关重要。同时，基于下游应用的定制

化设计能力对于解决电芯、电气件、结构件等电池模组部件的有机结

合至关重要。通过优质的整体设计、高可靠性电池管理系统、高效热

管理技术及精确的检测技术等成熟技术的交互使用，电池组各模块可

实现有机结合，保障核心储能装置电芯的安全性和稳定性。

6、光伏发电储能变换技术

传统的光伏发电为间歇性能源，只能日间并网馈电。光伏储能系

统产品可适应光伏逆变器的市场需求，改变单一日间发电、用电的结

构性问题。光伏储能系统在家庭户用、工商业领域应用广泛，实现自

发自用、削峰填谷等功能，储能技术是解决可再生能源高比例应用的

有效手段。储能功率转换系统是电池介质与电网的接口，承担着对电

池介质的管理、充放电控制与并网任务，随着储能系统容量的扩大和

对其功能需求的提升，储能功率转换系统在不断发生变革与创新。

7、光伏发电能量均衡与管理技术

储能电池模组具有区别于单体电池的额外特性，基于目前的电池

设计与制造技术水平，单体之间的性能差异在其整个生命周期中客观

存在。实际使用过程中，在将多个单体锂电池串并联构成一定电压、

容量的电池组时，需使电池组功能和性能指标达到或者接近单体的平

均水平，避免单体由于过充、过放导致提前失效，因此需对电池组中

单体之间实现均衡控制和管理。电池组均衡管理是一项较为先进的电

池组使用技术，需要结合动力电池电化学模型、电子电源和计算机控

制等多学科技术进行创新性设计。

（二）光伏发电行业特有的经营模式

1、光伏发电直销和经销相结合的销售模式

光储系统设备供应商的下游客户包括设备经销商、系统集戌商、

系统安装商、EPC承包商和终端用户等，均可直接向设备供应商采购相

关产品用于自身业务。根据产品类型、市场特点的不同，光储系统设

备供应商通常采取直销和经销相结合的销售模式。

2、光伏发电境外客户以专业化属地经销商为主

光储系统在提供给终端用户使用之前，存在系统设计、系统部件

集成、系统安装及验收和发电并入电网等环节，其中系统设计环节由

于涉及建筑结构和屋顶荷载等，需要施工方提前进行现场踏勘，并结

合现场情况设计施工图纸。后期集成和安装完成后，由于发电上网需

与当地电网对接并根据项目装机容量等确定接入方案，光伏发电系统

自设计至验收全流程的专业性和属地性较强。海外市场已逐步形成一

批经营规模较大、业务较为成熟的区域性光伏设备经销商，一方面利

用其渠道优势，向设备供应商采购系统设备，从事专业化的设备经销

业务，另一方面，因其本地化服务能力强，贴近客户需求，经销商亦

为终端用户提供光伏发电系统设计、集成、安装等服务，形成了以专

业化属地经销商为主的渠道特点。

三、必要性分析

1、现有产能已无法满足公司业务发展需求

作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场

知名度，产品销售形势良好，产销率超过100%。预计未来几年公司的

销售规模仍将保持快速增长。

随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能

潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，

公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠

定基础。

2、公司产品结构升级的需要

随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不

断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产

品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水

准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才

能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。

四、绩效改进

绩效改进是绩效管理的后续应用阶段，是连接绩效管理和下一循

环计划目标制订的关键环节。在绩效管理过程中，绩效评价只是从反

光镜中往后看，而绩效改进则是往前看，以便在不久的将来能获得更

好的绩效，而不是关注那些过去的、无法改变的绩效。事实上，绩效

管理的目的不仅仅是作为确定员工薪酬、奖惩、晋升或降级的标准，

员工能力的不断提高以及绩效的持续改进才是其根本目的，而实现这

一目的的途径就是绩效改进。绩效改进目标的实现形式多种多样，通

常都是通过制订并实施绩效改进计划来实现

（一）绩效改进计划地制订

绩效改进计划的制订通常有以下几个步骤：

1、确定绩效改进要点

通过绩效诊断可以找出员工绩效方面存在的问题以及需要改进的

地方，由于员工绩效204!需要改进的地方往往比较多，需要找出主要

的改进要点。选择绩效改进要点时要综合考虑每个拟选定项目所需的

时间、精力和成本因素，通常会选择用时较短、精力花费少以及成本

低的项目最先执行。

2、选择解决问题的途径和方法

确定了绩效改进要点之后，就需要考虑选择什么样的途径和方法

颦决问题，可采用三因素法从员工、主管和环境三个方面采取行动。

员工方面可采取的措施和行动包括：向主管和有经验的同事学习，观

摩他人的做法.参加组织内外的有关培训，参加相关领域的研讨会，阅

读相关的书籍，参与某一实际工作项目，在主管的指导下训练等。主

管方面可采取的措施和行动包括：参加组织内外有关绩效管理、员工

管理方面的培训，向组织中有经验的管理人员学习，向人力资源管理

专家咨询等。环境方面可采取的措施和行动包括：管理者适当调整部

门内的人员分工或进行部门间的人员交流，以改善部门内的人际关系

氛围：在企业资源允许的条件下，尽量改善工作环境和工作条件等。

五、绩效诊断的方法

诊断绩效的方法通常有以下两种：

1、三因素法

所谓三因素法就是从员工、主管和环境三个方面来分析和诊断绩

效问题的方法。在员工方面，造成有些绩效问题的原因可能是员工所

采取的行动本身就是错误的，或者是员工应该做而没有去做，这既可

能是因为员工知识和技能不足，也可能是因为员工缺少动机等。在主

管方面，可能是主管做了不该做的事情，比如监督过严，施加不当的

压力；也可能是主管没有做该做的事情，比如主管没有明确工作要求,

没有对下属的工作给予及时、有效的反馈，对下属的建议不予重视，

不授权给下属，不给下属提供教育和培训的机会等。在环境方面，对

绩效产生影响的主要是下属的工作场所和工作气氛因素，比如工具或

设备不良、原料短缺、工作条件不良、人际关系紧张、工作方法或设

备的改变给下属带来的困难等。

2、四因素法

四因素法是指从知识、技能、态度和环境四个方面着手分析诊断

绩效不佳的原因。知识既包括员工所具有的从事某方面工作的理论知

识，也包括经验和实践知识；技能主要指运用知识和经验的能力和技

巧；态度则反映了员工对工作的评价和行为倾向，是员工表现的心理

和价值观基础；环境则更多地反映了造成绩效问题的外部不可控因素

和障碍。在绩效诊断实践中，为了更加透彻、全面地分析绩效问题，

通常把上述两种方法结合起来使用，在管理者和员工充分交流的情况

下，对产生绩效不良的原因达成一致意见。

六、绩效评价结果的应用原则

1、以人为本，促进员工发展的原则

绩效评价的根本目的在于调动员工的工作积极性，促使员工改进

和提高绩效水平，进而提高组织整体绩效水平，实现组织目标。为此,

评价者必须向员工个人反馈评价的结果，i员工明确掌握已达到或未达

到预定目标的反馈信息，了解到自己绩效的不足。只有这样.员工才能

更加清楚自己的努力方向和改进工作的具体方式，从而促进员工的发

展。绩效评价结果的反馈要坚持“以人为本”，以诚恳、坦诚的方式

与员工沟通，尽可能采取让员工乐于接受的方式进行。

2、员工成长与组织发展相结合的原则

组织的发展离不开员工个人的成长。组织不能单方面要求员工修

正自己的行为和价值观等来适应组织发展的需要，组织应当参与到员

工的职业生涯规划和管理中，将员工成长与发展纳入组织管理的范围,

从而实现组织与个人的共同成长。因此，绩效评价结果的应用要有助

于增强员工的全局观念和集体意识，使员工意识到个体的高绩效与组

织的高绩效紧密相关，个人的目标及成长与组织的目标与成长是联系

在一起的，个人在为组织目标的实现作出贡献的同时，自己也在组织

发展中得到成长与发展。

3、统筹兼顾，综合应用的原则

员工的绩效评价结果可为组织对员工的合理使用、培养、调整、

薪酬发放、职务晋升、奖励惩罚等提供客观依据，从而规范和强化员

工的职责和行为，促进组织人力资源开发与管理工作，完善员工的竞

争、激励和淘汰机制。从组织和员工发展视角考虑，绩效评价结果的

应用要坚持统筹兼顾，综合应用。组织中的人力资源开发与管理是一

个系统工程，只重视绩效评价结果在员工管理的某一方面的应用，并

不能从根本上促进员工和组织的共同成长与发展。因此，必须系统考

虑绩效评价结果对组织人力资源开发与管理工作的影响和作用，综合

应用于组织发展的各方面和人力资源管理系统的各环节。

七、绩效评价结果的具体应用

1、用于员工薪酬奖金的分配及调整

绩效评价结果用于员工薪酬奖金的分配及调整，是绩效评价结果

最主要的一种用途在大多数组织中，把员工的绩效评价结果与其报酬

挂钩也是一项普遍的人力资源管理策略研究表明，尽管影响员工绩效

的因素有很多，但报酬仍然是最重要的因素之一，将绩效评价结果与

报酬联系起来，建立一种付出与回报之间的条件关系，能够增强员工

对工作的投入程度，可以大幅度提高员工的绩效。同时，绩效评价结

果与薪酬奖金的联系，也提高了物质利益分配的客观性和逻辑性，薪

酬奖金的增减是组织对绩效水平最真实的反馈。绩效评价结果中目标

可量化的部分更多地与奖金挂钩，实现组织对员工的承诺，而有关行

为或技能部分的评价结果则更多地与薪酬联系在一起。绩效评价结果

与薪酬挂钩体现了组织对员工的长期激励，而绩效结果用于奖金的分

配，则体现了组织对员工的短期激励。具体情况因职位不同，绩效评

价结果与薪酬奖金联系的紧密程度及其在总薪酬中所占的比例也会有

所不同。

2、用于员工的招募与甄选

绩效评价结果是组织作出招募计划的主要依据。绩效评价结果可

以暴露组织内的员工是否满足组织所需的职位技能，当员工不能满足

职位需要而又无法在短期内通过培训解决或是员工数量不足以完成工

作任务时，组织就应当考虑通过招聘来替换原有职位的人员或填补职

位空缺。另外，在研究招募与甄选效度时，通常都选择绩效评价结果

作为员工实际绩效水平的替代。在人员招募和甄选过程中相当重要的

“效标”作用。即如果选拔是有效的，那么选拔时表现很好的人员实

际的绩效评价结果也应该很好：反之，则有两种可能要么是选拔没有

效度，要么评价结果不准确。

3、用于职务的晋升调配

员工的历史绩效记录，为员工的职务晋升和人员调配提供了基础

依据。人员调配不仅包括纵向的升迁或降职，还包括横向的工作轮换。

通过分析员工历史绩效记录，可以发现员工工作表现与其职位的适应

性问题，查找出原因并及时进行职位调配。如果员工在某方面的绩效

突出，则可以让他（她）在这方面承担更多的责任或得到晋升：如果

员工在某方面的绩效表现不佳，则可以通过职位的调整，使之从事更

加适合的工作。

4、用于员工培训与开发决策

员工培训与开发，是组织通过培训和开发项目提高员工能力和组

织绩效的一种有计划的、连续性的工作。通常情况下，培训的主要目

的是为了让员工获得目前工作所需的知识和能力，帮助员工更好地完

成好当前工作，而开发的主要目的则是为了让员工获得未来工作所需

的知识和能力。通过对绩效评价结果的分析，可以及时发现员工与组

织要求的差距，帮助培训部门有的放矢地做好下一步的培训计划，开

展有针对性地培训，即做到“缺什么，补什么以提升员工队伍的整

体素质。

5、用于员工个人发展计划的制订

个人发展计划(individualdevelopmentplan.IDP),是指根据员

工有待发展提高的方面所制订的一定时期内完成的、有关工作绩效和

工作能力改进和提高的系统计划。绩效评价结果反馈给员工个人，揭

示出员工工作的优势和不足，使得员工改进工作有了依据和目标。在

组织目标的指导下，员工可以据此制订个人的发展计划，不断提高自

身工作能力，开发自身潜能，改进和优化工作。这不仅有助于员工实

现个人职业目标，也有助于员工个人职业生涯的发展，同时还可以实

现员工发展与部门发展的有机结合，为组织创造一个高效率的工作环

境除此之外，绩效评价结果还有其他应用，如开发员工潜能，为组织

人力资源规划提供决策支持，在人员选拔录用和员工培训效果评估过

程中发挥重要的效标作用等。

八、绩效反馈的原则

通过绩效反馈，一方面要把绩效评价情况反馈给员工，另一方面

要与员工一起建立关于未来的计划，即确定员工下一步要达到的绩效

目标。要实现这些目标，在绩效反馈过程中就应坚持以下基本原则。

1、相互信任原则

绩效反馈和绩效沟通有效的首要条件就是双方都要做到开诚布公,

坦诚面对，建立起彼此相互信任的氛围。同时也要注重选择有助于反

馈和沟通的良好环境，比如最好选择一些轻松的场合，没有工作的压

力、没有上级的威严，以平和的姿态、亲切的表情，达成相互信任的

气氛。

2、经常性原则

绩效反馈应当是经常性的，而不应当是一年一次。管理者只要意

识到员工在绩效中存在缺陷，就有责任立即去纠正它。如果管理者已

经发现员工的绩效低于标准要求而不立即给予纠正，非要等到绩效周

期末再去评价和反馈，就会给组织带来较长时期的绩效损失。5外，绩

效反馈过程有效性的一个重要决定因素是员工对于评价结果的基本认

同，因此，评价者应当向员工提供经常性的绩效反馈，使他们在正式

的评价过程结束之前就基本了解和掌握自己的绩效评价结果。

3、对事不对人原则

在绩效反馈面谈中，双方应该讨论和评价的是员工的工作行为和

工作绩效，即工作中的一些事实表现，而不是讨论和评价员工的个性

特点。员工的个性特点不能作为评价绩效的依据。在谈到员工的主要

优点和不足时，虽然可以谈论员工的某些个性特征，但要注意这些个

性特征必须是与工作绩效有关的。

4、多问少讲原则

在绩效反馈过程中，管理者要扮演“帮助者”、“伙伴”、“教

练”的角色，而不是“发号施令者”、“指挥者”角色。按照20/80

法则，管理者应当把80%的时间留给员工，20%的时间留给自己；而管

理者在自己这20%的时间内，也要将80%的时间用来发问，20%的时间

才用来“指导”、“建议”、“发号施令”，因为员工往往比管理者

更清楚本职工作中存在的问题。因此.管理者要多问少讲，要多提好问

题，引导员工自己思考和解决问题、自己评价工作进展，而不1861是

发号施令，居高临F地告诉员工应该如何做

5、着眼未来的原则

绩效反馈的很大一部分内容是对过去的工作绩效进行回顾和评估,

但这并不等于绩效反馈要集中于过去。讨论和评估过去的目的并不是

要停留在过去，而是从过去的事实中总结出一些对未来发展有用的东

西。因此，任何对过去绩效的讨论和评估都应着眼于未来，核心目的

是为了制订员工的改进计划和未来发展计划。

6、正面引导原则

绩效反馈对于员工而言应该是建设性的，不管员工的绩效评价结

果是好是坏，都要多给员工一些鼓励和正面引导。至少让员工意识到

虽然自己的绩效评价成绩不理想，但自己得到了一个客观认识自己的

机会，找到了应该努力的方向，并且在自己前进的过程中会得到主管

人员的帮助。这对于实现绩效反馈目标、改善和提高组织与员工绩效

都具有重要意义。

7、制度化原则

为了更好地发挥绩效反馈的作用，组织必须针对绩效反馈建立相

应的制度，只有将其制度化，才能够保证绩效反馈持久地发挥作用。

九、绩效反馈的形式

（一）根据沟通方式分类

根据沟通方式可把绩效反馈的形式分为语言沟通、暗示以及奖惩

等。语言沟通是指评价者将绩效评价结果通过口头或书面方式反馈给

被评价者，对其良好的绩效加以肯定，对不好的绩效给予批评。采用

语言沟通方式的反馈效果与绩效反馈双方的情感、思想、态度、观点

的交流有关，这种反馈方式可满足被评价者一定的精神需要，而且在

负激励时可起到一定的缓冲作用，同时沟通能使双方了解对方的意图,

从而避免了激励不对称。语言沟通主要包括口头方式和书面方式两种,

口头方式比较灵活，速度快，更易于交流情感、思想、态度等；而书

面方式则更加正式，可以长期保存，接受者可以反复阅读。暗示方式

是指评价者以间接的形式对被评价者的绩效给予肯定或否定，比如可

以通过与下属接近或疏远的方式，暗示对下属的工作绩效的评价。暗

示方式是一种间接反馈方式.采用这种反馈可使评价对象保持一定的自

尊心，以促使其自觉改正。不过采用暗示方式有时也容易引起误解，

如果当事人对暗示视而不见，反馈效果就会很弱。奖惩方式是指通过

货币（如加薪或罚款等）及非货币（如晋升或降级等）形式对被评价

者的绩效进行反馈。奖惩方式采用物质的或非物质的手段刺激和强化

被评价者的行为，这种方式对于评价对象的影响最为直接。

（二）根据反馈对象的参与程度分类

绩效反馈形式根据反馈对象的参与程度可分为：指令式、指导式

和授权式。指令式是最接近传统的反馈模式，大多数管理者习惯于这

种方式。其主要特点是以管理者为中心，员工更多的是倾听和接收。

指导式是以教和问相结合为特点，这种方式同时以管理者和员工为中

心，管理者与员工之间有较为充分的互动沟通过程。授权式则是以问

为主，以教为辅，完全以员工为中心，管理者主要对员工的回答感兴

趣，而很少发表自己的观点，而且注重帮助员工独立地找到解决问题

的方法。

（三）根据反馈信息的内容分类

根据绩效反馈的内容可把绩效反馈形式分为负面反馈、中立反馈

和正面反馈。负面反馈和中立反馈主要针对错误的行为，而正面反馈

则是针对正确行为进行的反馈。对错误行为进行的反馈就是人们通常

所说的批评，批评的目的是通过让员工了解自身存在的问题而引导其

纠正错误。这里讲的批评应该是积极的和建设性的，美国加州大学洛

杉矶分校的心理学家亨德里温辛格（HendryWensinger）对批评进行了

大量的研究，发现七个要素能够有效地促戌建设性批评。这七个要素

分别是：0建设性的批评是战略性的，即有计划地对错误行为进行反馈,

如事前要明确反馈目的、组织好思路、选好语言、注意谈话纸用等

1881）建设性的批评是维护对方尊严的。自尊是每个人在进行人际交

往时都要试图维护的，消极的批评容易伤害别人的自尊，要学会换位

思考。建设性的批评发生在恰当的环境中。绩效反馈也要讲究天时地

利人和，选择合适的反馈环境和时机，比如私下里批评可以最大陈度

维护对方的自尊心，但在团队工作中，公开化的批评则更有力，甚至

可以通过头脑风暴法给出问题的员工提供建设性意见和建议。

建设性的批评是以进步为导向的。批评并不是目的，而是促使员

工改进、提高的手段。绩效反馈应着眼于未来，而不应该抓住过去的

错误不放。建设性的批评是互动式的，是一种双向沟通过程。建设性

的批评是灵活的即根据不同的对象、不同情况采用不同方式，并且根

据对方的反应及时调整。建设性的批评是能够传递帮助信息的。管理

人员通常倾向于关注对错误行为的训导，而对正确行为的反馈往往容

易被忽视。对正确行为的反馈与对错误行为的反馈同等重要，两者的

最终目的都是为了提高员工的绩效。

（四）360度绩效反馈

360度绩效反馈（360-degreeperformancefeedback）是20世纪

80年代，由美国学者爱德华兹和艾文（Edwards&Ewen）等在一些企业

组织中不断研究发展而成的。所谓360度绩效反馈，就是指帮助一个

组织的成员（主要是管理人员）从与自己发生工作关系的所有主体那

里获得关于本人绩效信息反馈的过程。

360度绩效反馈作为一种全方位的绩效信息反馈机制，其优势在于

强调付出的行动（过程）甚于得到的结果，能够向评价对象提供全面

而有价值的信息，且有利于提高员工对绩效反馈信息的认同程度。但

是360度绩效反馈也容易削弱绩效目标的意义，收集处理信息的成本

高，反馈过程也过于机械化。360度绩效反馈最重要的价值在于开发,

而不是评价。大多数专家都认同，用360度评价法的结论来决定提升

或薪酬是一种冒险的做法。

十、项目基本情况

（一）项目承办单位名称

XX集团有限公司

（二）项目联系人

尹XX

（三）项目建设单位概况

面对宏观经济增速放缓、结构调整的新常态，公司在企业法人治

理机构、企业文化、质量管理体系等方面着力探索，提升企业综合实

力，配合产业供给侧结构改革。同时，公司注重履行社会责任所带来

的发展机遇，积极践行“责任、人本、和谐、感恩”的核心价值观。

多年来，公司一直坚持坚持以诚信经营来赢得信任。

公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，

坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理

方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协

调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢

固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提

质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给

侧结构性改革。

企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必

由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社

会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；

既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化

发展的战略需要。遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积

极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人

为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、

环境和社会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制

作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建

设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。

公司秉承“诚实、信用、谨慎、有效”的信托理念，将“诚信为

本、合规经营”作为企业的核心理念，不断提升公司资产管理能力和

风险控制能力。

（四）项目实施的可行性

1、符合我国相关产业政策和发展规划

近年来，我国为推进产业结构转型升级，先后出台了多项发展规

划或产业政策支持行业发展。政策的出台鼓励行业开展新材料、新工

艺、新产品的研发，促进行业加快结构调整和转型升级，有利于本行

业健康快速发展。

2、项目产品市场前景广阔

广阔的终端消费市场及逐步升级的消费需求都将促进行业持续增

长。

3、公司具备成熟的生产技术及管理经验

公司经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整

的产品生产线，配备了行业先进的染整设备，形成了门类齐全、品种

丰富的工艺，可为客户提供一体化染整综合服务。

公司通过自主培养和外部引进等方式，建立了一支团结进取的核

心管理团队，形成了稳定高效的核心管理架构。公司管理团队对行业

的品牌建设、营销网络管理、人才管理等均有深入的理解，能够及时

根据客户需求和市场变化对公司战略和业务进行调整，为公司稳健、

快速发展提供了有力保障。

4、建设条件良好

本项目主要基于公司现有研发条件与基础，根据公司发展战略的

要求，通过对研发测试环境的提升改造，形成集科研、开发、检测试

验、新产品测试于一体的研发中心，项目各项建设条件已落实，工程

技术方案切实可行，本项目的实施有利于全面提高公司的技术研发能

力，具备实施的可行性。

（一）光伏发电技术壁垒

逆变器作为光伏发电系统的大脑，直接决定了系统的发电效率和

运行稳定性。光伏逆变器的生产和制造结合了电力系统设计技术、半

导体技术、电力电子技术、微电脑技术、软件算法编程技术等，属于

技术密集型行业。一款产品从技术研发到最终成熟应用需要投入大量

的资源，并且研发人员的专业能力、电子元器件的选择运用、生产工

艺的先进程度、软件算法的迭代升级以及对于应用场景的了解和把握,

均会直接影响产品的质量和稳定性。对于新进入行业的竞争者，难以

短期内完成各项技术、人员和应用场景数据的积累，因此具有一定的

技术壁垒。

（二）光伏发电产品认证壁垒

中国欧洲美国等全球主要光伏市场对于光伏逆变器均制定有独立

的认证体系，如中国的CQC认证、欧洲的CE认证、北美的UL认证等,

每一款型号的光伏逆变器均需完成认证后，方可进入市场向「游客户

进行销售。不同市场的资质认证内容不尽相同，且认证程序复杂、测

试标准严格、认证周期较长，对于新进入行业的竞争者，难以短期完

成相关产品的认证，因此具有一定的产品认证壁垒。

（三）光伏发电渠道壁垒

从供应链渠道来看，光伏逆变器属于电力电子产品，一方面电容、

电感、IGBT等电子元器件对于产品品质的影响较大，另一方面产品存

在使用老化和技术更新迭代，要求供应商能够在满足原材料供应品质

和时效的前提下，能够对于技术路线升级快速反应。

从销售渠道来看，分布式光伏用户具有较强的C端客户属性，相

较于多采用招标方式集中采购的大型电站，分布式光伏产品的客户对

于产品设计、稳定性、售后服务等方面要求更具有个性化，因此要求

厂商需更加了解终端客户的使用场景和使用习惯，建立广泛的营销网

络。对于新进入行业的竞争者，难以短期建立稳定的采购及销售渠道,

因此具有一定的渠道壁垒。

（四）光伏发电资金壁垒

行业需要较大的资金投入。在产品研发阶段，因产品型号众多、

技术迭代速度快，需要投入大量研发资源；在产品生产及检测阶段，

企业需配置自动化加工生产线、高温老化设备等，并产生设备维护、

保养及检修等费用支出；在产品销售阶段，企业需进行营销推广，并

组建本地化团队提升售后服务响应能力；最后，对于大型光伏电站项

目，销售回款周期普遍较长，企业需具备较好的资金实力和融资能力

保障经营性现金流的稳定。对于新进入行业的竞争者，难以同步投入

大量资金用于产品研发、生产检测、营销售后，难以参与大型工程项

目的竞标，因此具有一定的资金壁垒。

（五）项目建设选址及建设规模

项目选址位于XX（待定），占地面积约37.00亩。项目拟定建设

区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施

条件完备，非常适宜本期项目建设。

项目建筑面积46435.71而，其中：主体工程31530.72肝，仓储

工程5675.68而,行政办公及生活服务设施4497.07肝,公共工程

4732.24m2o

（六）项目总投资及资金构成

1、项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资14291.49万元，其中：建设投资11576.67

万元，占项目总投资的81.00%；建设期利息116.58万元，占项目总投

资的0.82%；流动资金2598.24万元，占项目总投资的18.18%。

2、建设投资构成

本期项目建设投资11576.67万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程费用9897.47万元，工程建设其他费用

1382.81万元，预备费296.39万元。

(七)资金筹措方案

本期项目总投资14291.49万元，其中申请银行长期贷款4758.45

万元，其余部分由企业自筹。

(A)项目预期经济效益规划目标

1、营业收入(SP)：23300.00万元。

2、综合总成本费用(TC)：19666.97万元。

3、净利润(NP)：2646.03万元。

4、全部投资回收期(Pt)：7.09年。

5、财务内部收益率：10.84%。

6、财务净现值：-99.77万元。

(九)项目建设法度规划

本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行

建设，本期项目建设期限规划12个月。

(十)项目综合评价

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m524667.00约37.00亩

1.1总建筑面积m246435.71容积率1.88

1.2基底面积mJ15046.87建筑系数61.00%

1.3投资强度万元/亩297.18

2总投资万元14291.49

2.1建设投资万元11576.67

2.1.1工程费用万元9897.47

2.1.2工程建设其他费用万元1382.81

2.1.3预备费万元296.39

2.2建设期利息万元116.58

2.3流动资金万元2598.24

3资金筹措万元14291.49

3.1自筹资金万元9533.04

3.2银行贷款万元4758.45

-1营业收入万元23300.00正常运营年份

・■

5总成本费用万元19666.97

・■

6利润总额万元3528.04

7净利涧万元2646.03

8所得税万元882.01

9增值税万元874.86

10税金及附加万元104.99

11纳税总额万元1861.86

・■

12工业增加值万元6631.32

13盈亏平衡点万元10811.90产值

14回收期年7.09含建设期12个月

15财务内部攻益率10.84%所得税后

16财务净现值万元-99.77所得税后

十一、项目风险分析

（一）政策风险分析

项目所处区域其目然环境、经济环境、社会环境和投资环境较好,

改革开放以来，国内政局稳定，法律法规日臻完善，因此，该项目政

策风险较小。

（二）市场风险分析

该项目虽然暂时拥有领先的竞争地位和优势，但仍需密切关注市

场，加快产品产业化进程并尽早达到规模化生产，确保性价比优势，

真正占据国内较大比例市场份额，同时力争出口。因此，产业化进程

的速度与质量是本项目必须迎接的挑战与风险。虽然今后几年该项目

应用产品需求将会持续一波增长趋势，但目前剧烈的市场竞争局面使

得本项目存在一定的市场风险。

（三）技术风险分析

技术风险的规避措施是采用先进的生产管理理念、先进的制造工

艺技术、完善的质量检测体系，使产品达到国内外领先水平。要进一

步加大技术开发的投入，积极研究吸收国际先进技术，完善并固化加

工制造工艺，挖掘自身潜力，打造自己核心竞争力。

目前技术飞速发展，设备更新和产品技术升级换代迅速。要使产

品和技术在行业内处于领先地位，就要不断加大科研开发投入，加强

科研开发力量，致力技术创造，保持技术领先。同时，重视人才竞争,

学习国外人才资料管理先进经验，形成积极进取的企业文化，建立吸

引和稳定人才的内部激励和约束机制。

（四）产品风险分析

该项目的几种产品都是比较成熟的产品，但仍要根据市场不断改

生。

（五）价格风险分析

本项目产品的市场定价均比目前市场价要低，但随着竞争对手的

增加，不可避免地会遭遇到最终的价格竞争，面临调低售价的压力；

同时，市场原材料价格的波动也将直接影响产品成本，对产品价格带

来不确定影响。因此，应从形成规模化生产、降低生产成本、加强内

部管理、改进生产工艺水平、提高产品质量、实施品牌计划生产方面

采取措施，削减产品价格风险。

（六）经营管理风险分析

项目面临的经营风险主要是指企业运营不当造成大量存货、营运

资金短缺、产品生产安排失调等问题。对于经营管理风险，建议企业

吸引人才加快机制及科技创新，尽快建立健全各项规章制度，全面提

高管理人员和广大职工的素质，制定严格的成本控制措施和责任制；

稳定原料供应渠道；加速新品种的开发，及时根据形势调节产业结构,

提高产品质量；完善产、供、销网络管理系统，积极开拓市场渠道，

抢占市场先机；避免行业风险，走可持续发展道路。高素质的人才

（包括技术人员和管理人员）对公司的发展至关重要。

（七）财务及融资风险分析

财务金融风险主要是利率风险和汇率风险。本项目资金由企业自

筹解决，只要确保资金迅速到位、回收和资金的合理使用，加强资金

的使用管理，项目财务金融风险很小。本项目由于企业已经完成了资

金前期自筹，加上良好的银行信用等级，因此，项目投融资风险很小。

（A）经济风险分析

从盈亏平衡点和售价降低对内部收益率的影响看，项目的抗风险

能力较强，但还需要企业不断加强内部管理，保持技术先进性，大力

研发新产品，提高市场占有率，只有较高的市场占有率，才是企业各

方面水平的综合反映，才能最终避免项目的经济风险。

十二、项目风险对策

（一）加强项目建设及运营管理

本项目的建设采用招标方式选择工程设计承包商，在保证建设质

量的同时，努力降低建设投资和设备采购戌本。项目建设按照国家有

关规定，招标选择项目监理，确保项目的建设质量、建设工期和降低

项目造价。建成投入运营后，加强管理降低生产成本，构成较大的价

格变动空间，以增强企业的市场竞争能力。

（二）采取多元化融资方式

选择多种筹集建设资金的渠道，紧紧抓住国家鼓励和支持行业发

展的大好机遇，积极争取政府资金的支持和吸收社会其他资金投入，

尽可能的降低债务投资的比例，从而从根本上降低偿债压力和风险。

（三）政策风险对策

为应对所得税优惠、出口退税政策调整的风险，公司一方面应抓

住时机，加大力度实现销售和收入，加快回收投资。另一方面要注意

控制成本和技术研发，保持公司的核心竞争力。

（四）市场风险对策

1、加强市场开拓。加强市场开发，建立有效的市场开拓网络和体

制，采取必要的宣传和市场开拓措施，扩大市场占有率，降低产品成

本，以高质量和低成本占领市场。通过以上措施扩大和稳定市场份额,

抵御市场变化带来的风险。

2、加大产品宣传力度，创新营销手段和方式，开拓新兴市场，建

立独立、主动、可控的销售渠道和销售网络，建立高素质的销售队伍。

企业计划通过产品宣传、博览会、网络、媒体等形式，向顾客宣传、

展示公司产品，吸引客户推动产品销售，逐步扩大客户群，以降低市

场风险因素的影响。

（五）技术风险对策

公司将加大对技术研发高投入。项目运营过程中将进一步引进高

素质的专业人才，建立高水平的技术研发中心，提供先进的研发条件,

加强产学研合作和国内外专家的学术交流，紧跟世界行业的前沿信息,

不断开发掌握新工艺、应用新技术、发展新产品，注重自主创新和自

主知识产权管理，不断增强公司的核心竞争力，以化解各种技术风险

和未来技术壁垒的冲击。

（六）资金风险对策

密切关注汇率变化，利用各种金融工具防范汇率风险。签订产品

外销合同时尽量选择人民币作为支付货币，或者选择币值相对稳定的

外币作为支付货币。

十三、法人治理

（一）股东权利及义务

1、公司建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分

证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种

类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

2、公司在召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股

东身份的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日。

3、公司股东享有下列权利：

（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；

（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东

大会，并行使相应的表决权；

（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；

（4）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所

持有的股份；

（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、

董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；

（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余

财产的分配；

（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求

公司收购其股份；

（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。

4、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司

提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核

实股东身份后按照股东的要求予以提供。

股东从公司获得的相关信息或者索取的资料，公司尚未对外披露

时，股东应负有保密的义务，股东违反保密义务给公司造成损失时，

股东应当承担赔偿责任。

5、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东

有权请求人民法院认定无效。

股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法

规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之

日起60日内，请求人民法院撤销。

6、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者

本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有

公司现以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监

事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造

成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，

或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提

起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权

为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的

股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

7、董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,

损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。

8、公司股东承担下列义务：

（1）遵守法律、行政法规和本章程；

（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；

（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；

（4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用

公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；

公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依

法承担赔偿责任。

公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严

重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

（5）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。

9、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质

押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。

10、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司

利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。

控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、

对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权

益，不得利用其控制地位损害公司和其他股东的利益。

公司应防止控股股东及关联方通过各种方式直接或间接占用公司

的资金和资源，不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东

及关联方使用：

(1)有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及关联方使用；

(2)通过银行或非银行金融机构向控股股东及关联方提供委托贷

款；

(3)委托控股股东及关联方进行投资活动；

(4)为控股股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票;

(5)代控股股东及关联方偿还债务；

(6)以其他方式占用公司的资金和资源。

公司财务部门应分别定期检查公司与控股股东及关联方非经营性

资金往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况的发

生。在审议年度报告的董事会会议上，财务总监应向董事会报告控股

股东及关联方非经营性资金占用和公司对外担保情况。股东大会授权

董事会制定防止大股东、实际控制人及关联方占用公司资金的具体管

理制度。

公司董事、监事、高级管理人员有义务维护公司资金不被控股股

东占用。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东及其附属企业

侵占公司资产时，公司董事会应视情节轻重对直接责任人给予处分和

对负有严重责任的董事予以罢免。

发生公司股东及其关联方以包括但不限于占用或转移公司资金、

资产及其他资源的方式侵犯公司利益的情况，公司董事会应立即以公

司的名义向人民法院申请对股东所侵占的公司资产及所持有的公司股

份进行司法冻结。

凡股东不能对所侵占公司资产恢复原状或现金清偿或现金赔偿的,

公司有权按照有关法律、法规、规章的规定及程序，通过变现控股股

东所持公司股份偿还所侵占公司资产。

（二）董事

1、公司设董事会，对股东大会负责。

2、董事会由12人组成，其中独立董事4名；设董事长1人，副

董事长1人。

3、董事会行使下列职权：

（1）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；

（2）执行股东大会的决议；

（3）决定公司的经营计划和投资方案；

（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（6）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、

资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；

（7）决定公司内部管理机构的设置；

（8）聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书，根据总裁的提名，聘

任或者解聘公司副总裁、财务总监及其他高级管理人员，并决定其报

酬事项和奖惩事项；拟订并向股东大会提交有关董事报酬的数额及方

式的方案；

（9）制订公司的基本管理制度；

（10）制订本章程的修改方案；

（11）管理公司信息披露事项；

（12）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；

（13）听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作；

（14）决定公司因本章程规定的情形收购本公司股份事项；

（15）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。

公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬

与考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和

董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成

员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员

会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业

人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。

4、公司董事会应当就注册会