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文档简介
金融行业合同纠纷处理控制流程规范一、制定目的及范围为有效应对金融行业中合同纠纷的发生，确保合同履行的合规性与有效性，特制定本流程规范。该规范适用于金融机构在合同签署、履行及争议处理过程中，涉及的各类合同，包括但不限于贷款合同、投资合同、服务合同等。二、合同管理原则1.合同管理应遵循“合法、公平、诚信”的原则，确保合同条款的合理性与可执行性。2.所有合同必须经过法律审核，确保其符合相关法律法规。3.各部门应明确合同管理责任，确保合同的执行与监督。三、合同纠纷处理流程1.纠纷识别与初步评估1.1纠纷识别：在合同履行过程中，若发现合同条款未能得到履行或存在争议，相关责任人应立即记录并上报。1.2初步评估：合同管理部门对纠纷进行初步评估，判断纠纷性质、影响程度及可能的解决方案。2.内部协调与沟通2.1内部协调：合同管理部门应组织相关部门进行内部协调，明确各方责任，收集证据材料。2.2沟通协商：与对方当事人进行初步沟通，尝试通过协商解决争议，达成和解协议。3.法律咨询与准备3.1法律咨询：如协商未果，合同管理部门应及时咨询法律顾问，获取专业意见。3.2证据准备：收集与整理相关证据，包括合同文本、履行记录、沟通记录等，为后续处理做好准备。4.争议解决方式选择4.1选择方式：根据纠纷性质及法律顾问建议，选择适当的争议解决方式，包括调解、仲裁或诉讼。4.2调解：如选择调解，合同管理部门应积极参与调解会议，推动双方达成一致。4.3仲裁或诉讼：如调解失败，准备仲裁或诉讼材料，及时向相关机构提交申请。5.执行与反馈5.1执行结果：无论是调解、仲裁还是诉讼，合同管理部门应跟踪执行结果，确保裁决或和解协议的落实。5.2反馈机制：建立反馈机制，收集各方对纠纷处理的意见与建议，持续优化合同管理流程。四、合同管理与风险控制1.合同审核：所有合同在签署前必须经过法律审核，确保条款的合法性与合理性。2.风险评估：定期对合同进行风险评估，识别潜在的合同风险，制定相应的风险控制措施。3.培训与宣传：定期对员工进行合同管理与纠纷处理的培训，提高全员的法律意识与风险防范能力。五、备案与档案管理所有合同及其纠纷处理记录应进行备案，建立档案管理制度，确保信息的完整性与可追溯性。档案应包括合同文本、纠纷处理记录、沟通记录及最终处理结果。六、合同纠纷处理纪律1.责任明确：各部门应明确合同管理责任，确保纠纷处理的及时性与有效性。2.信息保密：在处理合同纠纷过程中，涉及的商业秘密及个人信息应严格保密，防止信息泄露。3.违规处理：对在合同管理与纠纷处理过程中失职、渎职的人员，依据公司相关规定进行处理。通过以
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