三体系质量环境职业健康安全管理手册

管理手册

质量/环境/职业健康安全

发放编号：XJ-Q/E/OM/(Q/SY)-2019

受控状态：受控

编制：

审核：

批准：

深圳市XX自动化股份有限公司

ShenZhenXXAutomationCo.Ltd

颁布日期：2018年12月15日实施日期：2019年01月01日

目录

封面..................................................................1

目录.................................................................2

第0.1节手册修订页.................................................5

第0.2节管理手册与标准章节对照表..................................7

第0・3节手册发放清单.............................................12

第0.4节手册批准页...............................................13

第0.5节管理者代表授权书..........................................14

第0.6节员工代表..................................................14

第0.7节公司管理方针和管理目标..................................15

第0.8节公司简介..................................................17

第0.9节手册管理说明..............................................18

1.0范围............................................................19

2.0规范性引用文件：...............................................19

3.0术语和定义......................................................19

3.1常用术语：.......................................................19

4.0组织环境.........................................................20

4.1理解组织及其环境................................................20

4.2理解员工及其他相关方的需求和期望...............................21

4.3确定质量&环境&职业健康安全管理体系的范围.....................21

4.4质量&环境&职业健康安全管理体系及其过程.......................21

5.0领导作用与员工参与.............................................22

5.1领导作用和承诺................................................22

5.1.1总则...........................................................22

5.1.2以顾客为关注焦点..............................................23

5.2方针.............................................................23

5.2.1制定质量&环境&职业健康安全方针.............................23

5.2.2沟通质量&环境&职业健康安全方针............................23

5.3组织的岗位、职责和权限..........................................24

5.4参与和协商......................................................30

6.0策划............................................................29

6.1应对风险和机遇的措施...........................................29

6.2质量&环境&职业健康安全目标及其实现的策划....................31

6.3变更的策划......................................................32

7.0支持............................................................33

7.1资源............................................................33

7.L1总则..........................................................33

7.1.2人员..........................................................33

7.1.3基础设施......................................................33

7.1.4过程运行环境..................................................33

7.1.5监视和测量资源................................................34

7.1.6组织的知识....................................................34

7・2能力.............................................................35

7.3意识............................................................35

7.4沟通与信息交流..................................................36

7.5形成文件的信息..................................................37

8.0运行............................................................38

8.1运行策划和控制..................................................38

8.2产品和服务的要求................................................39

8.3产品和服务的设计和开发..........................................40

8.4外部提供过程、产品和服务的控制.................................42

8.5生产和服务提供..................................................43

8.6产品和服务的放行...............................................45

8.7不合格输出的控制................................................45

8.8消除危险源和降低职业健康安全风险...............................49

8.9应急准备和响应..................................................46

9.0绩效评价........................................................47

9.1监视、测量、分析和评价..........................................47

9.1.1总则...........................................................47

9.1.2顾客满意......................................................47

9.1.3分析与评价....................................................48

9.1.4合规性评价...................................................48

9.2内部审核.........................................................48

9.3管理评审.........................................................49

10.0改进............................................................50

10.1总则...........................................................50

10.2事件调查、不符合和纠正预防措施(预防措施仅适用于IS04500L2018)50

10.3持续改进.......................................................52

附件L公司组织架构图..............................................52

附件2：职能分配表(IS09001：2015)................................53

附件3：职能分配表(IS01400L2015)...............................55

附件4：职能分配表(IS04500L2018)................................57

附件5：职能分配表(Q/SY1002.1-2013).....................................................62

附件6：过程关系图(IS09001：2015)................................60

附件7：过程关系图(IS01400L2015)...............................61

附录8：过程关系图(IS045001：2018)...............................67

附件9：过程和程序文件与标准对照表.................................62

附录10《程序文件清单》.............................................70

附录11安全生产领导小组架构图......................................72

第0.1节手册修订页

文件修定履历表

版本日期修订描述修订者

A/02016.09.30初版发行

A/12016.12.19ALL

A/22018.11.16ALL

A/32019.08.02ALL

第0.2节管理手册目录与标准章节对照表

手册目录ISO9051:2015ISO14001:201515045001:2018Q/SY1002.1-2013

0.1手圻修订贝

0.2管理手班目录与标掂章节对照&

0.3手册发放清单

0.4手册批准页

0.5份理青代炎任命书

0.6员工代表

0.7公司荷介

0.8手册哲理说明

1范国

2规苑性引用文件

3术语和定义

4飙织环境4蛆织环境4姐双环境4处双所处的环境

4.1理解编织及其环境4.1理解组织及其环境1.1理聊玳织及其环境4.1理就组织及其所处的环境

4.2理解员工及其他相关方的

1.2理耨外工及其他福美方的需求和期型1.2理解相关方的杰求和期服1.2理稣相关方的谶求和期型5.5.4社区和公共美以

需求和期;a

1.3碗泥所fit&环境&职业处康安全％忠体系1.3獭定职业牝康安全管理体

1.3确定明录昔理体系的越附1.3端定环境管理体系的范惘4总要求

的范困系的蔺密

4.4帧显&环境&职业健康安全管理体系及其

场吊计理愎系及共过程4.4环境管理体察职业健康女金管理体察

过程1.4IJ

5健康、安全与环境管理体系

5领导作用与员工叁与5翅马作用5领导作用5被H作用与员工参马

要求

5.1领V?作用和承诺5.1版导作用和承诺5.1覆导作用和承诺5.1领导作用与承诺5.1领导和承诺

5.2方针5.2班员方针5.2环境方计5.2职业健康安全力料5.2健3、安殳与环蟆方计

5.3纲织的岗位，职点、出任

5.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的岗位、职责和权奴5.3J8织的岗位,职责和权限5.4.1组织结构和职员

和区限

5.4咨与和协商5.4参与和环而

6策划6策划6策划6策划5.3策划

5.3.1地窖因索辨识.斌除评

6.1应对风殴和UL3的拓施6.1应对风险和ML3的拓施6.1应对风险和机遇的报fit6.1应对风险和机遇的挤破

价和控制措施的端定

6.1.1总则6.1.1AMI6.i.1总则

6.1.2成陂椒第1H和职业fit康

安金风险评价/6.L2.1危险

观界识,6L2.2职业健旗安

5.3.1危害因素辨识、风险评

6.1.2环境因素和危险沏6.1.2环境因素全灵验和具鼬职业健康安全管

价和控制排施的闹定

理沐靠风险的褥价/&1.23

识期职业健康安全机电和其他

机咫

6.1.3稳定适用的法律法庭要5.3.2法律法规和其他要求

6.1.3合规义务6.1.3合规义务

求fu其他要求5.6.2合规性评价

6.1.4推小的策划6.1.4指施的策划6.1.4措施的策划

6.2职业牝康安全目标及其实

&2质奴&环境&职业健柒安全目标及其实现现为微刖/62.1职业健极安5.3.3目标和指标S.3.4方

6.2质fitH标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划

的跳划全目标/6.2.2实现职业惚康£

安全目标的策划

6.3变更的策划6.3变更的谈划8.1.3变更管理5.5.9变更怦理

7支持7支持7支持7支持

7.1资斓?.】资源7.1资源7.1资谯5.4.2资源

7.1.1克则7.1.1电则

7.1.2人员7.1.2人员

7.1.3M础设施7.1.3探础设施5.5.1设施充糕性

7.1.4过程运行环境7.1.4过税运行环境5.5.6职业世康

7.1.5胫视和测麻资源7.1.5监视和加奴资源

7.1.6抚织的知风7.1.6姐枳的知识

7.2能力7.2能力7.2俺力7.3健力5.4.3能力、培训和造设

7c!7.3jftiH7.3盒也7.3双溟5.4.3能力.培训和启识

7.4沟域和信息交流7.4沟通7.4借息交流信息和沟通5.4.1沟通、介与和初商

5.4.5文件/5.4.6文件控

7.5形成文件的信息7.5形成文件的信息7.5形或文忤的信息7.5文件化信息

75.6.5记录控制

8运行8运行8运行8/行5.5实的抑运行

8.1运行策划和控制/&1.1总5.5.8运行控制/5.5.£作

8.1运行策划和控制8.1运行策划A控制8.1运行策划制控制

则业许可

氏2产晶和用务的妥求8.2产占和职2的要求5.5.9变更管理

&3产，和版务的设计开发8.3产5和很分的设计开发

8.4外部娓供过程.产品和服务的控制及职业8.4外部提供过程.产品和HR

8.1.4采购5.5.2承包方和（或）供俄方

健康安全果的的控制分的控制

&5生产和服务提供8.5生产和服先提佻5.5.3顾客和产品

8.6产局和服务的放行&6产品和*务的放行5.5.3赖客和产丛

8.7不合格检出的控制8.7不合格输出的控同

8」.2消除危险源和降低职业

8.8两除危收源和降低职业健柒安全风险

健束安全风隐

&9底:&准备和响应凡2应急准备和响应8.2应做准备和响应5.5.10应急准符和响及

9馈效评价9绷败评价9旗效评价9璜效评价5.6被代与纠正拓施

5.5.7清沽生产5.（,1

9.1监视.测取、分析和评价9.1监视，测敏、分析和评价9.1监视*测fit.分析和评价9.1监视.制鼠、分析和评价

缩效解id和览视

9.1.1总斓9.1.1总则9.1.）总则9.1.1妫则

9.1.2博客满意9.1.2或客湎意

9.1.3分析和评价9.1.3分析和讦价

9.1.2法招法现要求和区也要

9.1.，1合规性评价9.1.2合规性押价

求的合&性评价

9.2内部审核9.2内部审核9.2内部市核9.2内部审掇5.6.6内部审核

9.3钟理评审9.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审5.7管理评审

10改进iomint10改进10改进

10.1fiWJ10.1总则10.1总则

5.6.3不符介、纠正措爰和懂

10.24件调育，不符合和纠正及防措被10.2不合格和纠正指旅10.2不合格和纠正指旅10.1事件、不符合和纠正猜建防括迨/5.6.411故，事件

管理

10.3特线改造10.3持St改迸10.3拾俄改进10.2持绘改进

附件1：公司级织架构图

附件2i职能分配非（1S09001）

附件3i巾侬分配表(ISOMOOl)

附件4：职能分配表(ISO45OOl>

M#S：职能分配表(Q/SY1002.1-2013)

附件6i过程关系图(IS09001)

附件7：过程美系图(15011001)

附件8：过程关系图(IS0I5O01》

Wtt9,程序与标准对照次

Wit10：程序文件满眼

附件11：全安生产侯导小阻架构图

第0.3节手册发放清单

分发编号接收部门/人员份数发出日期

000企业发展管理部（企管部）1（原稿）

001总经理12019/08/05

002副总经理12019/08/05

003管理者代表12019/08/05

004市场部12019/08/05

005西丽分公司部12019/08/05

006工程质量部12019/08/05

007商务部12019/08/05

008企管部12019/08/05

009研发部12019/08/05

010财务部12019/08/05

第0.4节手册批准页

为适应全球经济一体化及当前市场的需要，为了提高产品和服务质量、降低消耗和浪费、

增加效益、减少职业健康安全事故，增强社会信誉和市场竞争力，保护和改善环境，保障员

工和相关方的职'也健康安全，追求经济效益、社会效益和环境效益的同步发展，公司管理层

做出战略决策，决定按照GB/T19001-2016(idlISO9001:2015)《质量管理体系要求》、GB/T

24001-2016(idtISO14001：2015)《环境管理体系安全及使用指南》和GB/T45001-2020(id(

18045001:2018)《职业健康安全管理体系耍求》、Q/SY1002.1-2013《健康、安全与环境管

理体系》标准，在本公司建立质量&环境&职业健康安全管理体系，与国际接轨，向社会、

顾客和相关方证实公司具有提供持续满足要求的产品和服务的能力，改进和提高公司的质量

环境和职业健康安全绩效，而且有利于经济的可持续发展。

本手册是本公司质量&环境&职业健康安全管理体系的纲领性文件，是实施科学的管理、

进行各项管理活动的基本准则和指南，对内用以统一协调全公司的各项管理过程和活动，对

外则阐明本公司的质量&环境&职业健康安全管理体系和提供第三方审核使用。因此要求全

体员工认真学习，并按照质量&环境&职业健康安全管理手册(以下简称“管理手册”)所

阐述的管理体系的要求和内容贯彻执行。

管理手册现行版本为A3版,从批准之日起正式在本公司内颁布实施,今后随公司的发展、

市场的变化本手册会不断修改、更新，以保证有力地推动本公司的事业蓬勃发展。

总经理：XXX

批准日期：2019-08-05

第0.5节管理者代表授权书

为贯彻执行IS09001：2015&IS014001：2015标准要求，加强对公司管理体系运作的领

导，兹授予郝富强先生为本公司质量&环境的管理者代表，具体承担下列职责：

一、负责建立、执行和维护质量&环境&职业健康安全管理体系；

二、向总经理汇报公司管理体系运作绩效和改进的需求；

三、促进公司内部对满足顾客、环境保护和职业健康安全意识的提高；

四、代表公司就管埋体系有关事项对外联络。

总经理：XXX

批准日期：2018T2-10

第0.6节员工代表

为了确保公司TS045001职业健康安全管理体系在建立、实施、维护及持续改进各阶段能

够顺利进行并促进体系有效运行，替公司员工与最高管理者就员工相关事项进行沟通,并行使

如下职责：

一、各部门选举推选如下成员为：

员工代表：

二、员工代表职责：

a）加强对安全生产的监督，对任何单位和个人违反职业健康安全管理体系法律、法规行

为，有权检举和制止；

b）负责组织职工开展违章违纪和预防事故的群众性活动，并参加企业有关职业健康安全

管理体系违章制度和劳动保护条例的制定；

c）关心职工职业健康安全管理体系条件的改善，加强女职工保护，并做好伤亡事故的善

后工作。

d）反映健康安全的实际情况；

e）反映员工的要求；

f）全面负责公司员工的劳动、经济权益、其它民主权利；

g）参与重大行政事务决策，民主监督，依法维护职工权益，保护员工的身心健康；

h）负责沟通职工与企业关于环境保护与职业健康安全的双向信息反馈；

i）参与公司重大的职业健康安全工作协商；

j）员工代表参与公司职业健康安全管理体系建立、方针、目标及管理方案的讨论。

k）参与危险源的识别和评价；

1）参与工伤事故的调查处理工作；

m）配合做好职业健康安全的宣传和培训工作；

n）参与公司的职业健康安全检查工作。

o）向员工传达公司有关职业健康安全的各种活动信息。

第0.7节公司管理方针和管理目标

公司遵循“诚信敬业，精益求精”的宗旨，结合持续改进产品的管理思想，制定如下管理

方针：

专业技术，用心服务，超越期望

遵纪守法，节能降耗，保护自然

以人为本，安全健康，持续绩效

现予以批准颁布实施。公司根据管理方针的精神建立公司管理目标并结合工作实际分解

到公司各部门贯彻落实。

质量、环境、职业健康安全管理方针内涵：

专业技术——公司对顾客的基本承诺，对自身的基本要求。以优秀的团队，科学的管理,

领先的技术，向客户提供一流的专业产品和技术服务。

用心服务——感客户思维，明客户需求，跟客户变化，创客户价值，树乙方理念。优专

业管理，铸专业团队，精专业技术，恒专业服务，赢客户信赖。

超越期望——公司从组织管理角度对提供产品和服务的追求和承诺。没有最好，只有更

好。以优良的品质、以卓越的服务超越客户期望，为客户提供独具特色的产品和服务，实现

公司质量管理体系持续改进的管理承诺。

遵纪守法——遵纪守法是企业实施管理最基本的要求。企业员工在与顾客和其他相关方

的交往中，企业各级管理者在处理企业与员工的关系中，都要以诚待人、信守合同，并遵守

法律、法规，依法办事。

节能降耗——人类只有一个地球，资源、能源是有限的，节约资源、能源，降低消耗，

努力实现资源、能源的充分利用和消耗最低化，实现可持续发展，是我们全体员工应尽的责

任和义务。产品实现相关管理活动中，会给环境带来不同程度的污染，只有预先识别、评价

和分类控制，才能有效的避免、减少或控制污染物的产生、排放或废弃。

保护自然——保护自然、造福社会，为顾客和社会创造舒适的生活空间是公司的基本理

念，在生产过程中做到环境保护是公司的基本职责。

以人为本一一员工是企业之本，人的生命是无价的。公司采取切实可行的预防和控制措

施，削减、消除生产过程中的各种危害因素，努力营造员工的健康人生。

安全健康一一公司坚持“安全第一、预防为主、防治结合”的安全生产、耿业卫生管理

的总方针，落实安全生产工作“谁主管、谁负责”的原则，全员参与，最大限度地保障员工

及其他相关方的职业健康与安全是企业生存发展的基本需要。

持续绩效一一公司以三标整合的管理模式谋求质量、环境和职业健康安全管理体系的不

断改进，并不断追求企业的健康发展之路。不断改进、持续发展是我们的永恒目标。

质量、环境、职业健康安全管理目标

1）质量目标：

项口验收一次合格率95%以上；

顾客满意率98%以上，

全员培训合格率98%以.匕

顾客投诉处理率100%。

2）环境目标：

坚持节能降耗、坚持可持续发展；

噪声排放符合国家标准要求；

危险废弃物有效收集、处置；

3）职业健康安全目标：

每年工伤事故频率低于1%。，避免工伤死亡责任事故发生；

控制一般职业病的发生，杜绝重、特大职业病事故；

控制一般火灾事故的发生，杜绝重、特大火灾事故；

员工每年体检率100%。

注：

—以上质量、环境和职业健康安全目标为公司中长期目标，由最高管理者审批并与本

手册同时发布。公司依据管理评审、领导层决策等结果，必要时适时修订或调整上述目标；

总经理：

时间：2019.12.10

第0.8节公司简介

深圳市XX自动化股份有限公司于XXXX年7月7日成立，注册资本XX万元。是一家

专注于工业自动化系统的研究、技术开发和系统集成的国家级高新技术企业。

公司提供面向石油化工、电力、核电等行业的自动控制系统集成、设计施工、技术服务

等全方位的工程问题解决方案，在风力发电、海上电力并网、节能设备配套及方案设计、实

施方面有丰总的经验和优异的成绩，可为整个海上石油平台和油轮提供全套安全系统，生产

控制系统，压载系统，发电机组控制系统，锚链系统，井口电潜泵调速控制系统，海上油田（群）

电站管理系统，火气系统，旋转设备在线状态检测系统，原油外输计量设备等技术解决方案和

服务。同时,也非常注重与RockwellAutomation、RittakBelden、Woodhead、SIEMENS.

SchneiderElectric等国内外著名公司的合作，在合作中取长补短，努力提升公司的价值及科

技创新能力，拓展业务空间。

公司本着“为顾客提供更优质的服务”的企业使命和“为客户营造价值，互利互惠”的经营理

念，积极服务于能源行业，不遗余力地为客户优化生产过程，提升可靠性，减少故障恢复时

间，提供高效、安全、节能降耗的解决方案，为客户的发展做出自己的贡献。

地址:

电话:

法人代表:

第0.9节手册管理说明

0.9.1总则：

本手册对内是本公司开展各项质量&环境&职业健康安全管理活动的统一标准和

行为准则，对外则阐明公司的质量&环境&职业健康安全管理体系，并作为第三方的审

核依据。

0.9.2手册的控制：

a）本手册发行使用时，盖有“受控文件”章。

b）手册的最新版本的受控正本由文控中心员保存，受控副本由文控中心员依《文件管

理程序》有关规定发放，且有责任控制文件副本为最新状态。

c）手册受控副本的持有人，有责任保护手册的完整，不得向公司外扩散，同时确保从

事管理活动的人员均可看到此手册，并且都理解手册中所阐述的质量&环境&职业

健康安全方针及在活动中落实。

d）经过管理者代表同意后，本公司提供予顾客、供方和第三方认证机构的手册为复太。

但是本公司提供时必须确保其手册是现行的最新版本。

0.9.3手册的批准：

手册由总经理批准发布。

0.9.4手册的分发：

文控中心负责手册的分发和签收，且确保最新发放状态。

0.9.5手册的更改控制：

a）手册的任何更改均需总经理批准。

b）手册采用版本控制，版本修订参见《文件管理程序》。

0.9.6管理手册修改控制

文件修定履历表

版本日期修订描述修订者

1.0范围

1.1本手册依据GB"19001-2016(idtISO9001:2015)、GB/T24(X)l-2016(idtISO14001：

2015)和GB/T45001-2020(idtIS045001:2018).Q/SY1002.1-2013标准编制,明确本公

司的质量&环境&职业健康安全管理体系的要求：

1.1.1证实公司有能力稳定提供满意顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力；

1.1.2通过质量&环境&职业健康安全管理体系的实施，包括持续改进和环境预防，控制公

司的活动、过程，增强顾客满意度，及提升环境和职业健康安全绩效、履行合规义务和

实现环境及职业健康安全目标；

1.1.3本手册适用于公司质量&环境&职业健康安全管理体系的各个部门、活动和过程。

2.0规范性引用文件：

本手册所阐述的质量&环境&职业健康安全管理体系所引用标准，具体如下；

ISO9000:2015质量管理体系基础和术语

ISO9001:2015质量管理体系要求

ISO14001:2015环境管理体系要求和使用指南

ISO45001:2018职业健康安全管理体系要求

Q/SY1002.1-2013中国石油天然气集团公司健康、安全与环境管理体系要求

3.0术语和定义

3.1常用术语：

本体系采用1S09001：2015&1S014001：2015&IS045001:2018&Q/SY1002.1-2013标准

中给出的术语。同时考虑到本公司的实际，对下列术语作如下说明：

a）产品：在组织和顾客之间未发生任何交易的情况下，组织生产的输出。

b）服务：至少有一项活动必须在组织和顾客之间进行的输出。

c）顾客：能够或实际接受本人或本组织所需要或所要求的产品或服务的个人或组织。

d）体系：相互关联或相互作用的一组要素。

e）过程：利用输入提供预期结果的相互关联或相互作用的一组活动。

f）形成文件的信息：组织需要控制和保持的信息及其载体。

g）相关方：可影响决策或活动，也被决策或活动所影响，或他自己感觉到被决策或活动

所影响的个人或组织。

h）环境因素：组织活动/产品或服务中能与环境发生或能够发生相互作用的要素。

i）合规义务：组织必须遵守的法律法规要求，以及组织必须遵守或选择遵守的其他要求。

j）生命周期：产品（或服务）系统中前后衔接的一系列阶段，从自然