中小企业板块证券上市合同细则

中小企业板块证券上市合同细则合同编号：__________甲方（上市公司）：____________________乙方（证券交易所）：__________________第一条定义1.1“证券”指甲方发行的股票、债券、基金份额等有价证券。1.2“上市”指甲方证券在乙方交易平台上进行交易的行为。1.3“上市规则”指甲乙双方共同遵守的关于证券上市的相关规定。第二条上市申请（1）上市申请书；（2）公司设立文件；（3）公司章程；（4）公司最近三年的财务报表及审计报告；（5）公司董事、监事、高级管理人员名单及简历；（6）公司最近一年的重大事项报告；（7）乙方要求的其他文件。2.2甲方应当保证提交的文件真实、准确、完整，不存在误导性陈述。第三条上市条件（1）具备健全的公司治理结构；（2）具备持续盈利能力；（4）具备持续经营能力；（5）乙方规定的其他条件。3.2乙方有权对甲方是否符合上市条件进行审核，并作出是否同意甲方证券上市的决定。第四条上市程序4.1甲方应当在乙方规定的期限内，按照乙方的要求完成上市准备工作。4.2乙方应当在收到甲方提交的上市申请文件之日起______个工作日内完成审核，并通知甲方审核结果。4.3甲方应当在收到乙方同意上市的通知后，按照乙方的要求办理上市手续。4.4甲方证券上市后，应当遵守乙方制定的上市规则，接受乙方的监管。第五条信息披露5.1甲方应当按照乙方的要求，及时、准确地披露公司信息，包括但不限于：（1）定期报告；（2）临时报告；（3）其他乙方要求披露的信息。5.2甲方应当保证信息披露的真实性、准确性、完整性，不存在误导性陈述。第六条权利义务（1）在乙方交易平台上进行证券交易；（2）乙方提供的技术支持和服务；（3）乙方提供的监管服务。（1）遵守乙方制定的上市规则；（2）按照乙方的要求披露公司信息；（3）接受乙方的监管。（1）对甲方上市申请进行审核；（2）对甲方证券上市进行监管；（3）对甲方信息披露进行监管。（1）为甲方提供证券交易的技术支持和服务；（2）对甲方上市申请进行及时、公正的审核；（3）对甲方证券上市进行有效的监管。第七条违约责任7.1甲方违反本合同的规定，导致证券上市失败的，应当承担乙方因审核上市申请而产生的费用。7.2甲方违反本合同的规定，信息披露存在误导性陈述的，应当承担相应的法律责任。7.3乙方违反本合同的规定，导致甲方证券上市失败的，应当承担甲方因上市准备而产生的费用。第八条争议解决8.1本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，甲乙双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交______仲裁委员会仲裁。第九条合同的生效、变更和解除9.1本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。9.2本合同未尽事宜，甲乙双方可以另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。9.3本合同经甲乙双方协商一致，可以变更或解除。第十条其他条款10.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。10.2本合同自签字盖章之日起生效。甲方（上市公司）：____________________乙方（证券交易所）：__________________签署日期：__________________________附件：无注意事项：1.审核义务：甲方需按照乙方的要求提交上市申请文件，并确保文件的真实性、准确性和完整性。乙方有义务对甲方的上市申请进行审核。法律名词解释：真实性、准确性、完整性指信息内容与实际相符，无误导性或隐瞒性，全面反映事物的本来面貌。2.信息披露：甲方在证券上市后，需及时、准确地披露公司信息，包括定期报告和临时报告。法律名词解释：信息披露指上市公司按照法律规定和证券交易规则，向公众公开其财务状况、经营状况及其他可能影响投资者决策的信息。3.遵守上市规则：甲方在证券上市后，需遵守乙方制定的上市规则，接受乙方的监管。法律名词解释：上市规则指证券交易所为规范证券上市、交易、信息披露等行为而制定的一系列规章制度。4.违约责任：甲方或乙方违反合同规定时，需承担相应的违约责任。法律名词解释：违约责任指合同当事人因违反合同义务所应承担的民事责任，包括赔偿损失、支付违约金等。解决办法：1.协商解决：当双方因合同履行发生争议时，应通过友好协商解决。法律名词解释：友好协商指合同当事人通过平等、自愿的沟通，寻求解决合同争议的一种方式。2.仲裁解决：如果协商不成，任何一方均有权将争议提交仲裁委员会仲裁。法律名词解释：仲裁指当事人根据仲裁协议，将争议提交给仲裁机构进行审理，并由仲裁机构作出具有法律效力的裁决的一种争议解决方式。特殊应用场合及补充条款：1.场合：公司进行重大资产重组或并购时补充条款：若甲方在上市期间进行重大资产重组或并购，应在重组或并购方案确定后______个工作日内通知乙方，并提供相关重组或并购的详细信息，包括但不限于重组或并购的原因、预期效果以及可能对证券交易产生的影响。2.场合：公司面临重大法律诉讼或仲裁时补充条款：如甲方在上市期间涉及重大法律诉讼或仲裁，应在知晓该情况后______个工作日内向乙方报告，并定期更新案件进展情况，确保乙方和投资者及时了解相关信息。3.场合：公司变更实际控制人时补充条款：若甲方发生实际控制人变更，应立即通知乙方，并在变更后的______个工作日内，提供新的实际控制人的背景资料和相关信息，以保障乙方对上市公司的有效监管。4.场合：公司遭遇自然灾害或不可抗力事件时补充条款：如甲方因自然灾害、战争、疫情等不可抗力事件导致无法正常履行合同义务，应在事件发生后______个工作日内通知乙方，并根据实际情况与乙方协商解决方案。合同所需附件列表：1.甲方设立文件副本2.甲方公司章程副本3.甲方最近三年的财务报表及审计报告副本4