尼龙项目建筑工程方案

尼龙项目

建筑工程方案

XX有限公司

目录

一、项目基本情况...................................................3

二、产业环境分析...................................................8

三、满足设备减重需求，建筑领域应用广泛...........................12

四、必要性分析....................................................12

五、工程监理工作主要方式..........................................13

六、工程监理工作内容..............................................18

七、工程监理的含义及性质..........................................31

八、工程监理的法律地位和责任.....................................34

九、工程监理规划..................................................41

十、工程监理实施细则..............................................43

十一、工程风险分类................................................45

十二、工程风险管理内容和方法.....................................49

十三、工程保险特征及分类..........................................66

十四、建筑工程风险保障机制........................................71

十五、项目经济效益评价............................................77

营业收入、税金及附加和增值税估算表................................78

综合总成本费用估算表..............................................79

利润及利润分配表...................................................81

项目投资现金流量表.................................................83

借款还本付息计划表.................................................86

十六、投资估算及资金筹措..........................................87

建设投资估算表.....................................................89

建设期利息估算表...................................................90

流动资金估算表.....................................................91

总投资及构成一览表.................................................92

项目投资计划与资金筹措一览表......................................93

一、项目基本情况

（一）项目承办单位名称

XX有限公司

（二）项目联系人

邹XX

（三）项目建设单位概况

公司依据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的

有关规定，制定并由股东大会审议通过了《董事会议事规则》，《董

事会议事规则》对董事会的职权、召集、提案、出席、议事、表决、

决议及会议记录等进行了规范。

未来，在保持健康、稳定、快速、持续发展的同时，公司以“和

谐发展”为目标，践行社会责任，秉承“责任、公平、开放、求实”

的企业责任，服务全国。

公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，

坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理

方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协

调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢

固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提

质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给

侧结构性改革。

公司以负责任的方式为消费者提供符合法律规定与标准要求的产

品。在提供产品的过程中，综合考虑其对消费者的影响，确保产品安

全。积极与消费者沟通，向消费者公开产品安全风险评估结果，努力

维护消费者合法权益。公司加大科技创新力度，持续推进产品升级，

为行业提供先进适用的解决方案，为社会提供安全、可靠、优质的产

品和服务。

（四）项目实施的可行性

1、符合我国相关产业政策和发展规划

近年来，我国为推进产业结构转型升级，先后出台了多项发展规

划或产业政策支持行业发展。政策的出台鼓励行业开展新材料、新工

艺、新产品的研发，促进行业加快结构调整和转型升级，有利于本行

业健康快速发展。

2、项目产品市场前景广阔

广阔的终端消费市场及逐步升级的消费需求都将促进行业持续增

长。

3、公司具备成熟的生产技术及管理经验

公司经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整

的产品生产线，配备了行业先进的染整设备，形成了门类齐全、品种

丰富的工艺，可为客户提供一体化染整综合服务。

公司通过自主培养和外部引进等方式，建立了一支团结进取的核

心管理团队，形成了稳定高效的核心管理架构。公司管理团队对行业

的品牌建设、营销网络管理、人才管理等均有深入的理解，能够及时

根据客户需求和市场变化对公司战略和业务进行调整，为公司稳健、

快速发展提供了有力保障。

4、建设条件良好

本项目主要基于公司现有研发条件与基础，根据公司发展战略的

要求，通过对研发测试环境的提升改造，形成集科研、开发、检测试

验、新产品测试于一体的研发中心，项目各项建设条件已落实，工程

技术方案切实可行，本项目的实施有利于全面提高公司的技术研发能

力，具备实施的可行性。

我国PA66市场空间广阔。根据ACMI,PA66领域全球龙头之一奥

升德公司在2022年1月表示，当前我国PA66年产量约50万吨左右,

而在未来3-5年，预计产量将在现有基础上提高2-4倍，市场增速将

高于世界市场，我国在全球PA66市场中的份额也将逐步增加。

（五）项目建设选址及建设规模

项目选址位于XXX（待定），占地面积约87.00亩。项目拟定建设

区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施

条件完备，非常适宜本期项目建设。

项目建筑面积96795.16nf,其中：主体工程66348.29itf,仓储

工程9836.80itf,行政办公及生活服务设施13126.68itf,公共工程

7483.39m2o

（六）项目总投资及资金构成

1、项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资38443.34万元，其中：建设投资29599.38

万元，占项目总投资的76.99%；建设期利息330.04万元，占项目总投

资的0.86%；流动资金8513.92万元，占项目总投资的22.15%。

2、建设投资构成

本期项目建设投资29599.38万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程费用25871.39万元，工程建设其他费用

2878.77万元，预备费849.22万元。

（七）资金筹措方案

本期项目总投资38443.34万元，其中申请银行长期贷款13471.16

万元，其余部分由企业自筹。

(A)项目预期经济效益规划目标

1、营业收入(SP)：87900.00万元。

2、综合总成本费用(TC)：72659.15万元。

3、净利润(NP)：11141.11万元。

4、全部投资回收期(Pt)：5.59年。

5、财务内部收益率：21.67%o

6、财务净现值：12157.90万元。

(九)项目建设进度规划

本期项目按照国家基本建设程序的有关法规和实施指南要求进行

建设，本期项目建设期限规划12个月。

(十)项目综合评价

主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m258000.00约87.00亩

1.1总建筑面积m296795.16容积率1.67

1.2基底面积m237120.00建筑系数64.00%

1.3投资强度万元/亩330.28

2总投资万元38443.34

2.1建设投资万元29599.38

2.1.1工程费用万元25871.39

2.1.2工程建设其他赛用万元2878.77

2.1.3预备费万元849.22

2.2建设期利息万元330.04

2.3流动资金万元8513.92

3资金筹措万元38443.34

3.1自筹资金万元24972.18

3.2银行贷款万元13471.16

4营业收入万元87900.00正常运营年份

ir”

5总成本费用万元72659.15

6利润总额万元14854.81

irif

7净利润万元11141.11

ir”

8所得税万元3713.70

•tt»

9增值税万元3216.97

ir”

10税金及附加万元386.04

ir”

11纳税总额万元7316.71

ir”

12工业增加值万元25537.26

13盈亏平衡点万元31421.23产值

14回收期不5.59含建设期12个月

15财务内部收益率21.67%所得税后

16财务净现值万元12157.90所得税后

二、产业环境分析

突出科技创新核心地位，引领带动产业创新、企业创新、市场创

新、产品创新、业态创新、管理创新，推动形成以创新为主要引领和

支撑的经济体系。

1、完善科技创新体系。围绕优化创新生态系统，营造创新良好环

境，深化科技体制改革。转变政府科技管理职能，建立全省统一的科

技管理平台，统筹衔接基础研究、应用开发、成果转化和产业发展。

完善科研评价制度，加大对科技工作者的绩效激励。组建以企业为主

导的产业技术创新战略联盟，实施重大关键共性技术协同攻关，力争

在重点领域取得突破。完善创新要素供给，建立从实验研究、中试到

生产的全过程科技创新融资模式，促进科技成果资本化、产业化，加

强知识产权保护，改进新技术、新商业模式准入管理，提升知识、技

术和管理的效益。

2、建设科技创新平台。着眼巩固现有基础、提升支撑能力，打造

一批高端创新研发平台。依托高校、科研院所和企业，积极参与国家

大科学工程建设。构建重大科技基础设施和种质、遗传资源库，推动

科研基础设施和大型科研仪器向社会开放。争取建设一批国家协同创

新中心、国家重点实验室，优化工程实验室、企业技术中心等创新平

台布局，完善研究、开发、试验条件，鼓励开展技术交流与合作。建

立技术交易市场等创新服务平台，推动创新成果与企业有效对接。注

重引进和联合开发，推动建设大学科技园和科技企业孵化器、孵化基

地。积极利用域外创新资源，支持骨干企业在发达地区设立研发机构。

3、提升科技创新能力。进一步落实高校和科研院所自主权，发挥

创新基础作用，强化企业的创新主体作用，带动区域创新能力提升。

瞄准有重大应用前景领域，积极参与国际大科学计划和国家重大科技

项目，力争在基础研究环节取得重大进展。聚焦国家战略导向和重点

产业发展，引导和鼓励企业加大研发投入，加强共性技术、核心技术

攻关，力争在新能源汽车、生物医药、生物制造、卫星数据应用、高

端装备制造、无人机等领域实现重大技术突破。完善科技成果转化

“舟桥”机制，赋予创新领军人才更大的人财物支配权、技术路线决

策权，下放科技成果使用权、处置权和收益权，提高科研人员成果转

化收益比例，推进省内首创科技成果本地转化。

4、实施“互联网+”行动计划。发展分享经济，加快互联网的创

新成果与经济社会各领域深度融合，促进技术进步、效率提升和组织

变革。围绕先进制造、现代农业、金融服务、信息惠民、高效物流、

社会治理等领域，推进实施“互联网+”重大工程，加快发展基于互联

网的医疗、健康、养老、教育、社会保障、能源、环保等新兴服务，

推动移动互联网、物联网、云计算、大数据、空间地理信息集成等新

一代信息技术的创新应用，推进产业组织模式和商业模式创新，促进

新业态、新经济高效有序发展。

5、营造大众创业、万众创新局面。进一步放开市场、规范市场、

营造市场，打造支持民营经济发展的良好营商环境，深入实施民营经

济发展“五大工程”，壮大一批主业突出、核心竞争力强的民营企业

集团和龙头企业，努力降低中小微企业成本，推动民营经济大发展快

发展。实施“互联网+”创新创业，积极培育创客空间等新型孵化器，

打造一批众创、众包、众扶、众筹创新创业平台。推进新兴产业“双

创”三年行动计划，建立一批新兴产业“双创”示范基地。发挥政府

投资引导作用，推动各类创新创业孵化平台与天使投资、创业投资融

合发展。营造鼓励创业、宽容失败的社会氛围，降低创业门槛，强化

创业服务，鼓励草根创新、微创新、微创业。支持民营企业完善现代

企业制度，加强技术创新、管理创新、商业模式创新和品牌创新，增

强市场竞争力。

6、推进高教强省和人才兴省。集聚优势资源，加快高水平大学和

一流学科建设，支持高校与科研机构、企业合作，推进高校与产业园

区联动，提升高等教育国际化水平。确立人才优先发展战略，优化人

才结构。围绕科技创新、产业创新和管理创新，加快引进高精尖人才

和实用型人才，继续实施长白山学者、技能名师计划。完善人才流动

机制、人才评价体系和人才激励机制，形成广纳人才的制度体系，营

造人人皆可成才、人人尽展其才的社会环境。

三、满足设备减重需求，建筑领域应用广泛

除了在汽车轻量化过程中发挥重要作用，PA下游产品工程塑料也

可以帮助实现电子设备减重的目的。当前随着电子产品加速发展，除

了具有更多功能以及更加先进的性能外，各类电子产品也拥有了更轻

的自重以及更小的体积。根据CNKI,当前可以通过结构优化设计或采

用如铝合金、镁合金材料等低密度金属材料达到整体减重的目的，但

对于一些结构优化空间有限的小型电子设备，可以通过使用性能好、

密度低的工程塑料替换部分部件来达到产品轻量化的目的。

在建筑领域，PA产品也具有较大需求，由于具有较低热导率以及

极高韧性，PA是建筑领域理想的隔热材料，比如断桥铝合金窗作为一

种新兴门窗材料便主要采用PA66尼龙隔热条，此外根据CNKI,由于综

合性能优异，PA6也已广泛应用于建筑水管等领域。未来随着相关行业

稳步发展，建筑下游有望为PA产品所面临需求提供有力支撑。

四、必要性分析

1、现有产能已无法满足公司业务发展需求

作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场

知名度，产品销售形势良好，产销率超过100虬预计未来几年公司的

销售规模仍将保持快速增长。

随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的

市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能

潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，

公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠

定基础。

2、公司产品结构升级的需要

随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不

断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产

品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水

准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才

能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。

五、工程监理工作主要方式

项目监理机构应根据工程监理合同约定，除检查审查有关文件资

料、管理制度、人员资格外，主要采用巡视、平行检验、旁站、见证

取样等方式实施监理。

1、巡视

巡视是指项目监理机构监理人员对施工现场进行定期或不定期的

检查活动。巡视检查是监理人员针对施工现场进行的日常检查。监理

人员进行巡视检查时，主要关注施工质量、安全生产两方面情况

（1）施工质量方面

1）天气情况是否适宜施工作业。如不适宜施工作业，是否已采取

相应措施。

2）施工人员作业情况。是否按照工程设计文件、工程建设标准和

批准的施工组织设计（专项）施工方案施工。

3）使用的工程材料、设备和构配件是否已检测合格。

4）施工单位主要管理人员到岗履职情况，特别是施工质量管理人

员是否到位。

5）施工机具、设备的工作状态，周边环境是否有异常情况等。

（2）安全生产方面

1）施工单位安全生产管理人员到岗履职情况、特种作业人员持证

情况。2）施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案落实情况。

3）安全生产、文明施工制度、措施落实情况。

4）危险性较大分部分项工程施工情况，重点关注是否按方案施工。

5）大型起重机械和自升式架设设施运行情况

6）施工临时用电情况。

7）其他安全防护措施是否到位。

8）工人违章情况

9）施工现场存在的事故隐患，以及按照项目监理机构的指令整改

实施情况。

10）项目监理机构签发的工程暂停令执行情况等。

2、平行检验

平行检验是指项目监理机构在施工单位自检的同时，按照有关规

定、工程监理合同约定对同一检验项目进行的检测试验活动。平行检

验的内容包括工程实体量测（检查、试验、检测）和材料检验等内容。

项目监理机构首先应依据工程监理合同编制符合工程特点的平行

检验方案，明确平行检验的方法、范围、内容、频率等，并设计各平

行检验记录表的样式；其次根据平行检验方案的规定和要求，开展平

行检验工作。对平行检验不符合规范、标准的检验项目，应分析原因

后按照相关规定进行处理。

3、旁站

旁站是指项目监理机构对工程的关键部位或关键工序的施工质量

进行的监督活动。关键部位、关键工序应根据工程类别、特点及有关

规定确定。

项目监理机构在编制监理规划时，应制定旁站方案，明确旁站的

范围、内容、程序和旁站人员职责等。现场监理人员必须执行旁站方

案，有针对性地进行检查，尽可能消除可能发生的工程质量问题和隐

患。

监理人员在实施旁站时发现施工单位有违反工程建设强制性标准

行为的，有权责令施工单位立即整改；发现施工活动已经或者可能危

及工程质量的，应当及时向专业监理工程师或总监理工程师报告，由

总监理工程师下达暂停施工指令或采取其他应急措施。

旁站人员的工作职责主要包括以下四个方面。

(1)检查施工单位现场质量管理人员到岗、特殊工种人员持证上

岗及施工机械、建筑材料准备情况。

(2)施工现场跟班监督关键部位、关键工序的施工方案及工程建

设强制性标准执行情况。

(3)核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量

检验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验或者委托具有资格的

第三方进行复验。

(4)做好旁站记录和监理日志，保存旁站原始资料。

总监理工程师应当及时掌握旁站工作情况，并采取相应措施解决

旁站过程中发现的问题。监理文件资料管理人员应妥善保管旁站方案、

旁站记录等相关资料。

4、见证取样

见证取样是指项目监理机构对施工单位进行的涉及结构安全的试

块、试件及工程材料现场取样、送检工作的监督活动。

项目监理机构应根据工程的特点和具体情况，制定工程见证取样

送检工作制度，将材料进场报验、见证取样送检的范围、工作程序、

见证人员和取样人员的职责、取样方法等内容纳入监理实施细则。

见证取样涉及三方（施工方、见证方、监测方）行为。施工单位

取样人员在现场抽取和制作试样时，见证人必须在旁见证，且应对试

样进行监护，并和委托送检的送检人员一起采取有效的措施或将试样

送至检测单位。

总监理工程师应督促专业监理工程师制定见证取样实施细则，并

检查监理人员见证取样工作实施情况，包括现场检查和资料检查。此

外，还应听取监理人员汇报，发现问题应立即要求施工单位采取相应

措施。

见证取样监理人员应根据见证取样实施细则要求、按程序实施见

证取样工作，包括：在现场进行见证，监督施工单位取样人员按随机

取样方法和试件制作方法进行取样；对试样进行监护、加锁；在检验

委托单签字，并出示“见证员证书”；协助建立包括见证取样送检计

划、台账等在内的见证取样档案等。

工程监理文件资料管理人员应全面、妥善、真实记录试块、试件

及工程材料的见证取样台。

六、工程监理工作内容

工程监理工作内容可概括为目标控制、合同管理、信息管理、组

织协调和安全生产管理，即“三控两管一协调”，并履行建设工程安

全生产管理的法定职责。

（一）目标控制

任何工程都有质量、造价、进度三大目标，工程监理单位受建设

单位委托，需要协调处理三大目标之间的关系、确定与分解三大目标,

并采取有效措施控制三大目标。

1、目标控制任务

（1）工程质量控制任务。工程质量控制任务是指通过采取有效措

施，在满足工程造价和进度要求的前提下，实现预定的工程质量目标。

项目监理机构在工程施工阶段质量控制的主要任务是通过对施工

投入、施工和安装过程施工产出品（如分项工程、分部工程、单位工

程、单项工程等）进行全过程控制，以及对施工单位及其人员的资格、

材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面

控制以期按标准实现预定的施工质量目标。

为完成施工阶段质量控制任务，项目监理机构需要做好以下工作:

0协助建设单位做好施工现场准备工作，为施工单位提交合格的施工现

场。

②审查确认施工总承包单位及分包单位资格。

③检查工程材料、构配件、设备质量。

④检查施工机械和机具质量；G审查施工组织设计和施工方案。

⑥检查施工单位的现场质量管理体系和管理环境。

(2)工程造价控制任务。工程造价控制任务是指通过采取有效措

施，在满足工程质量和进度要求的前提下，力求使工程实际造价不超

过预定造价目标。

项目监理机构在工程施工阶段造价控制的主要任务是通过工程计

量、工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖

掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资。

(3)工程进度控制任务。工程进度控制任务是指通过采取有效措

施，在满足工程质量和造价要求的前提下，力求使工程实际工期不超

过计划要求。

项目监理机构在工程施工阶段进度控制的主要任务是通过完善建

设工程控制性进度计划、审查施工单位提交的进度计划、做好施工进

度动态控制工作、协调各相关单位之间的关系预防并处理好工期索赔,

力求使工程在计划工期内完成。

为完成施工阶段进度控制任务，项目监理机构需要做好以下工作

①完善建设工程控制性进度计划。

②审查施工单位提交的施工进度计划。

③协助建设单位编制和实施由建设单位负责供应的材料和设备供

应进度计划。

④组织进度协调会议，协调有关各方关系；跟踪检查实际施工进

度。

⑥研究制定预防工期索赔的措施，做好工程延期审批工作等。

2、目标控制措施

为了有效控制建设工程目标，应从组织、技术、经济、合同等多

方面采取措施。

(1)组织措施。组织措施是其他各类措施的前提和保障。组织措

施包括：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确

各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作

流程；建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位(部门)之

间的沟通协作；加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实

现建设工程目标的积极性和创造性等。

(2)技术措施。为了对建设工程目标实施有效控制，需要对多个

可能的建设方案、施工方案等进行技术可行性分析。因此，需要对各

种技术数据进行审核、比较，对施工组织设计、施工方案等进行审查、

论证等。此外，在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计

划技术信息化技术等实施动态控制

(3)经济措施。无论是对工程造价目标实施控制，还是对工程质

量、进度目标实施控制，都离不开经济措施。经济措施不仅包括审核

工程量、工程款支付申请及工程结算报告，而且包括编制和实施资金

使用计划、对工程变更方案进行技术经济分析等。通过投资偏差分析

和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增加的潜在

问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防。

(4)合同措施。加强合同管理是控制建设工程目标的重要措施。

建设工程总目标及分目标将反映在建设单位与工程参建各方所签订的

合同之中。由此可见，通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，

选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟定完善的合同条款，并

动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的

重要合同措施

(二)合同管理

工程实施过程中会涉及许多合同，如勘察合同、设计合同、施工

合同、监理合同、咨询合同、材料设备采购合同等。合同管理是在市

场经济体制下组织建设工程实施的基本手段，也是项目监理机构控制

工程质量、造价、进度三大目标的重要手段。

完整的工程施工合同管理应包括施工招标策划与实施，合同计价

方式及合同文本选择，合同谈判及合同条件确定，合同协议书签署，

合同履行检查，合同变更、违约及纠纷处理，合同订立和履行的总结

评价等。

根据《建设工程监理规范》(GB/T50319-2013)项目监理机构在

处理工程暂停及复工、工程变更、索赔及施工合同争议、解除等方面

的合同管理职责如下。

1、工程暂停及复工处理

(1)签发工程暂停令的情形。项目监理机构发现下列情况之一时,

总监理工程师应及时签发工程暂停令。

1)建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的

2)施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的。3)

施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的。

4)施工单位违反工程建设强制性标准的。

5)施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。

总监理工程师在签发工程暂停令时，可根据停工原因的影响范围

和影响程度确定停工范围。总监理工程师签发工程暂停令，应事先征

得建设单位同意；在紧急情况下未能事先报告时，应在事后及时向建

设单位作出书面报告。

(2)工程暂停相关事宜。暂停施工事件发生时，项目监理机构应

如实记录所发生的情况。总监理工程师应会同有关各方按施工合同约

定，处理因工程暂停引起的与工期、费用有关的问题。

因施工单位原因暂停施工时，项目监理机构应检查、验收施工单

位的停工整改过程和结果。

(3)复工审批或指令。当暂停施工原因解除、具备复工条件时，

施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报送的工程

复工报审表及有关材料，符合要求后，总监理工程师应及时签署审查

意见，并应报建设单位批准后签发工程复工令；施工单位未提出复工

申请的，总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工。

2、工程变更处理

(1)施工单位提出的工程变更处理程序。项目监理机构可按下列

程序处理施工单位提出的工程变更。

1）总监理工程师组织专业监理工程师审查施工单位提出的工程变

更申请，提出审查意见。对涉及工程设计文件修改的工程变更，应由

建设单位转交原设计单位修改工程设计文件。必要时，项目监理机构

应建议建设单位组织设计、施工等单位召开论证工程设计文件的修改

方案的专题会议。

2）总监理工程师组织专业监理工程师对工程变更费用及工期影响

作出评估。

3）总监理工程师组织建设单位、施工单位等共同协商确定工程变

更费用及工期变化，会签工程变更单。

4）监理机构根据批准的工程变更文件监督施工单位实施工程变更。

（2）建设单位要求的工程变更处理职责。项目监理机构可对建设

单位要求的工程变更提出评估意见，并应督促施工单位按会签后的工

程变更单组织施工

3、工程索赔处理

工程索赔包括费用索赔和工程延期申请。项目监理机构应及时收

集、整理有关工程费用、施工进度的原始资料，为处理工程索赔提供

证据。

项目监理机构应以法律和法规、勘察设计文件、施工合同文件、

工程建设标准、索赔事件的证据等为依据处理工程索赔。

(1)费用索赔处理。项目监理机构应按《建设工程监理规范》

(GB/T50319-2013)规定的费用索赔处理程序和施工合同约定的时效

期限处理施工单位提出的费用索赔。当施工单位的费用索赔要求与工

程延期要求相关联时，项目监理机构可提出费用索赔和工程延期的综

合处理意见，并应与建设单位和施工单位协商。因施工单位原因造成

建设单位损失，建设单位提出索赔时，项目监理机构应与建设单位和

施工单位协商处理。

(2)工程延期审批。项目监理机构应按《建设工程监理规范》

(CB/50319-2013)规定的工程延期审批程序和施工合同约定的时效期

限审批施工单位提出的工程延期申请。施工单位因工程延期提出费用

索赔时，项目监理机构可按施工合同约定进行处理。

4、施工合同争议处理与解除

(1)施工合同争议处理。项目监理机构应按《建设工程监理规范》

(GB/50319-2013)规定的程序处理施工合同争议。在处理施工合同争

议过程中，对未达到施工合同约定的暂停履行合同条件的，应要求施

工合同双方继续履行合同。在施工合同争议的仲裁或诉讼过程中，项

目监理机构应按仲裁机构或法院要求提供与争议有关的证据

(2)施工合同解除。

1）因建设单位原因导致施工合同解除时，项目监理机构应按施工

合同约定与建设单位和施工单位协商确定施工单位应得款项，并签发

工程款支付证书

2）因施工单位原因导致施工合同解除时，项目监理机构应按施工

合同约定，确定施工单位应得款项或偿还建设单位的款项，与建设单

位和施工单位协商后，书面提交施工单位应得款项或偿还建设单位款

项的证明。

3）因非建设单位、施工单位原因导致施工合同解除时，项目监理

机构应按施工合同约定处理合同解除后的有关事宜。

（三）信息管理

工程信息管理是指对工程信息的收集、加工、整理、存储、传递、

应用等一系列工作的总称。信息管理是工程监理的重要手段之一，及

时掌握准确、完整的信息，可以使监理工程师心明眼亮更加卓有成效

地完成工程监理工作。信息管理工作的好坏，将直接影响工程监理工

作的成败。

1、工程监理信息化作用

随着工程建设规模不断扩大，工程建设信息量在不断增加，依靠

传统的手工信息处理方式已难以适应工程监理工作需求，因此，应利

用互联网及物联网、大数据、人工智能、建筑信息建模（BBO、地理

信息系统(GIS)等现代信息技术建立工程监理信息系统或信息平台，

实现工程监理信息化及工程参建各方信息共享和协同工作。

工程监理信息系统或信息平台的主要作用体现在以下五个方面。

(1)利用计算机数据存储技术，存储和管理与工程项目有关的信

息，并随时进行查询和更新。

(2)利用计算机数据处理功能，可快速、准确地处理工程监理所

需要的信息

(3)利用计算机分析运算功能，可快速提供高质量决策支持信息

和备选方案

(4)利用计算机网络技术，实现工程参建各方、各部门之间的信

息共享和协同工作。

(5)利用计算机虚拟现实技术，可直观展示工程项目大量数据和

信息。

2、工程监理文件资料管理

工程监理文件资料管理包括工程监理文件资料收发文与登记、传

阅、分类存放、组卷归档验收与移交等。根据《建设工程监理规范》

(GB/T50319-2013)项目监理机构文件资料管理的基本职责如下。

(1)应建立和完善监理文件资料管理制度，宜设专人管理监理文

件资料。

（2）应及时、准确、完整地收集、整理、编制、传递监理文件资

料，宜采用信息技术进行监理文件资料管理。

（3）应及时整理、分类汇总监理文件资料，并按规定组卷，形成

监理档案。

（4）应根据工程特点和有关规定保存监理档案，并应向有关单位、

部门移交需要存档的监理文件资料。

（四）组织协调

工程监理目标的实现，需要监理工程师扎实的专业知识和对工程

监理程序的有效执行。此外，还需要监理工程师有较强的组织协调能

力。通过组织协调，能够使工程参建各方有机配合、协同一致，促进

工程监理目标的实现。

项目监理机构可采用会议（如第一次工地会议、监理例会、专题

会议等）、交谈（如面对面交谈、电话、视频通话等）、书面（如报

告、报表、指令和通知等）方式进行组织协调。组织协调可分为系统

内部（项目监理机构）协调和系统外部协调两大类，系统外部协调又

分为系统近外层协调和系统远外层协调。近外层和远外层的主要区别

是，建设单位与近外层关联单位之间有合同关系，与远外层关联单位

之间没有合同关系。

1、项目监理机构内部协调

项目监理机构内部协调主要是指项目监理机构内部的人际关系协

调、组织关系协调和需求关系协调等。

2、项目监理机构外部协调

项目监理机构外部协调主要是指项目监理机构与建设单位的协调、

项目监理机构与施工单位的协调、项目监理机构与设计单位的协调、

项目监理机构与政府部门及其他单位的协调等。

(五)安全生产管理

项目监理机构应根据法律、法规、工程建设强制性标准，履行建

设工程安全生产管理的监理职责，并应将安全生产管理的监理工作内

容、方法和措施纳入监理规划及监理实施细则。

1、审查施工单位安全生产管理体系

(1)审查施工单位的管理制度、人员资格及验收手续。项目监理

机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，审查

施工单位安全生产许可证的符合性和有效性，审查施工单位项目经理、

专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格，核查施工机械和设施

的安全许可验收手续。

施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式

架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质

的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的,

由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收,

验收合格的方可使用。

(2)审查专项施工方案。项目监理机构应审查施工单位报审的专

项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位。超

过一定规模、危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应由项目

监理机构检查施工单位组织专家进行论证、审查的情况，以及是否附

具安全验算结果。

专项施工方案审查包括以下基本内容。

1)编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织

编制，经施工单位技术负责人签字后，才能报送项目监理机构审查。

2)安全技术措施应符合工程建设强制性标准。建设工程监理

2、监督施工单位实施专项施工方案

项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工。

专项施工方案需要调整时，施工单位应按程序重新提交项目监理机构

审查。

项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方

案实施情况。发现未按专项施工方案实施时，应签发监理通知单，要

求施工单位按专项施工方案实施。

3、处理安全事故隐患

项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时,

应签发监理通知单，要求施工单位整改；情况严重时，应签发工程暂

停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，

项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。

紧急情况下，项目监理机构可通过电话、传真或者电子邮件向有

关主管部门报告，事后应形成监理报告。

七、工程监理的含义及性质

（一）工程监理的含义

工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律和法规、

工程建设标准、勘察设计文件及合同，对工程施工质量、造价、进度

进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方关系进行协调,

并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。

工程监理制度是我国强制实行的一项制度。《中华人民共和国建

筑法》（以下简称《建筑法》）明确规定，“国家推行建筑工程监理

制度”。与国际上一般的工程咨询服务不同，法律、法规赋予了工程

监理单位工程质量、安全生产管理职责工程监理可从以下五个方面进

行理解。

(1)工程监理的行为主体是工程监理单位。工程监理既不同于政

府主管部门的监督管理，也不同于工程总承包单位或施工总承包单位

对分包单位的监督管理。

(2)工程监理的实施前提是建设单位的委托和授权。建设单位需

要与工程监理单位以书面形式订立工程监理合同，明确监理工作的范

围、内容、服务期限和酬金，以及双方的义务和违约责任。

(3)工程监理的实施依据包括法律和法规、工程建设标准、勘察

设计文件及合同。其中，合同既包括工程监理合同，也包括与所监理

工程相关的施工合同、材料设备采购合同等。

(4)工程监理的实施范围主要在施工阶段。工程监理单位在工程

勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。

(5)工程监理的基本职责是在建设单位委托授权范围内，通过合

同管理和信息管理，以及协调工程建设相关方关系，控制建设工程质

量、造价和进度三大目标，即“三控两管一协调”此外，还需履行建

设工程安全生产管理的法定职责，这是《建设工程安全生产管理条例》

赋予工程监理单位的社会责任。

(二)工程监理的性质

工程监理性质可概括为服务性、科学性、独立性和公平性四个方

面。

1、服务性

工程监理人员利用自己的知识、技能和经验，采用必要的试验、

检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。工程监理单位既不直接

进行工程设计，也不直接进行工程施工；既不向建设单位承包工程造

价，也不参与施工单位的利润分成

2、科学性

工程建设规模日趋庞大，建设环境日益复杂，功能需求及建设标

准越来越高，新技术、新工艺、新材料、新设备不断涌现，工程建设

参与单位越来越多，工程风险日渐增加，工程监理单位只有采用科学

的思想、理论、方法和手段，才能驾驭工程建设，协助建设单位力求

在计划目标内完成工程建设任务。

3、独立性

独立性是工程监理单位公平地实施监理的基本前提。首先，工程

监理单位应是一个独立法人实体，与被监理工程的承包单位以及建筑

材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。

其次，在工程监理工作中，工程监理单位必须建立项目监理机构，按

照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段,

独立地开展工作。

4、公平性

公平性是工程监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。

特别是当建设单位与施工单位发生利益冲突或矛盾时，工程监理单位

应以事实为依据，以法律、法规和有关合同为准绳，在维护建设单位

合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。例如，在调解建设

单位与施工单位之间争议，处理费用索赔和工程延期、进行工程款支

付控制及结算时，应客观、公平地对待建设单位和施工单位。

八、工程监理的法律地位和责任

（一）工程监理的法律地位

自工程监理制度实施以来，相关法律、法规逐步明确了工程监理

的法律地位。

1、明确了强制实施监理制度的工程范围

建筑法》规定，国家推行建筑工程监理制度。《建设工程质量管

理条例》明确了五类工程必须实行监理

①国家重点建设工程。

②大中型公用事业工程。

⑤成片开发建设的住宅小区工程。

④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。

⑤国家规定必须实行监理的其他工程。

《建设工程监理范围和规模标准规定》（建设部令第86号）又进

一步细化了必须实行监理的工程范围和规模标准，具体内容如下。

（1）国家重点建设工程。国家重点建设工程是指依据《国家重点

建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨

干项目。

（2）大中型公用事业工程。大中型公用事业工程是指项目总投资

额在3000万元以上的工程项目

1）供水、供电、供气、供热等市政工程项目。

2）科技、教育、文化等项目。

3）体育、旅游、商业等项目。

4）卫生、社会福利等项目。

5）其他公用事业项目。

为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应

当实行监理。

（3）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。具体包

括：

1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目。

2）使用国外政府及其机构贷款资金的项目。

3）使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。

（4）国家规定必须实行监理的其他工程。具体包括：

1）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全

的下列基础设施项目

①煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目。

②铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；3

邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。

④防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保

护、水土保持等水利建设项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水

排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目。

⑥生态环境保护项目。

2）学校、影剧院、体育场馆项目

2、明确了建设单位委托工程监理单位的职责

《建筑法》规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相

应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位

应当订立书面委托监理合同。

《建设工程质量管理条例》规定，实行监理的建设工程，建设单

位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托

具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属

关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理

3、明确了工程监理单位的职责

《建筑法》规定，工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范

围内，承担工程监理业务。《建设工程质量管理条例》规定，工程监

理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工

现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工

程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监

理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。

《建设工程安全生产管理条例》规定，工程监理单位应当审查施

工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强

制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患

的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停

止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的,

工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。

4、明确了工程监理人员的职责

《建筑法》规定，工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要

求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程

监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量

要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师应当按照工程监理

规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等方式，对建设工程实施监

理。

(二)工程监理的法律责任

1、工程监理单位的法律责任

(1)《建筑法》规定，工程监理单位不按照委托监理合同的约定

履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，

给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。工程监理单位与

建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令

改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，

予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究

刑事责任。工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所

得；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质

证书。

(2)《建设工程质量管理条例》规定1)工程监理单位有下列行

为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2

倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊

销资质证书：0超越本单位资质等级承揽工程的。

②允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。

2）工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得,

处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，

降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

3）工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上

100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的,

予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任

①与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。

②将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格

签字的。

4）工程监理单位与施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供

应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的,

责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销

资质证书；有违法所得的，予以没收。

（3）《建设工程安全生产管理条例》规定，工程监理单位有下列

行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10

万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销

资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照

刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任

1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审

查的。

2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工

的。

3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报

告的。

4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

（4）《中华人民共和国刑法》规定，工程监理单位违反国家规定,

降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处5年

以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处5年以上10

年以下有期徒刑，并处罚金。

2、监理工程师的法律责任

工程监理单位在履行工程监理合同时，是由具体的监理工程师来

实现的，因此，如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程

监理单位违约，应承担相应的违约责任。工程监理单位在承担违约赔

偿责任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。因

此，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师必然要

与工程监理单位承担一定的连带责任。

《建设工程质量管理条例》规定，监理工程师因过错造成质量事

故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书,

5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。工程监理单位违

反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，

对直接责任人员依法追究刑事责任。

《建设工程安全生产管理条例》规定，注册监理工程师未执行法

律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以

下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全

事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责

任。

九、工程监理规划

(一)监理规划的编制依据和内容

监理规划是项目监理机构全面开展工程监理工作的指导性文件。

监理规划的编制既要考虑到工程特点，也要结合项目监理机构的实际

状况，要使监理规划具有实际指导性和可操作性。

1、监理规划的编制依据

监理规划应依据下列内容编制。

(1)相关法律、法规和标准。

(2)拟建工程外部环境调研资料，包括自然、社会、经济条件等

方面的资料

(3)工程项目有关审批、核准或备案文件。

(4)工程监理合同及施工、材料设备采购合同。

(5)委托方要求

(6)工程实施过程中输出的有关工程信息。

2、监理规划的编制和内部审核

(1)监理规划应在签订工程监理合同及收到工程设计文件后，由

总监理工程师组织专业监理工程师编制。

(2)项目监理机构编制完成的监理规划需要报送工程监理单位技

术负责人进行审核。审核的主要内容如下。

1)监理范围、工作内容及监理目标是否与工程监理合同要求和建

设意图相一致。

2)项目监理机构的组织形式是否合理，人员配备及进退场计划是

否满足监理工作需要。

3)监理工作实施计划是否合理、可行。

4)工程质量、造价、进度控制方法和措施是否科学、合理、有效。

5)安全生产管理的监理工作内容和方式是否明确有效，相关制度

是否建立和健全。

6)监理工作制度是否健全、有效。

3、监理规划的审批确认

经工程监理单位技术负责人审核签字后的监理规划，应在召开第

一次工地会议前报送建设单位审批确认。监理规划经建设单位审批确

认后方可实施。

在工程监理实施过程中，由于实际情况或条件发生变化而需要调

整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师修改，并应经

工程监理单位技术负责人批准后报建设单位审批确认。

十、工程监理实施细则

(一)监理实施细则的编制依据和内容

监理实施细则是在监理规划的基础上，针对工程项目中某一专业

或某一方面监理工作编制的操作性文件。对专业性较强、危险性较大

的分部分项工程，项目监理机构应编制监理实施细则。

1、监理实施细则的编制依据

监理实施细则应依据下列内容编制。

(1)已批准的监理规划。

(2)与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料。

(3)施工组织设计、专项)施工方案

此外，监理实施细则的编制还可依据工程监理单位的规章制度和

经认证发布的质量管理体系，以达到监理内容的全面、完整，有效地

提高工程监理工作质量。

2监理实施细则的内容

《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）明确规定，监理实施

细则内容包括

①专业工程特点。

②监理工作流程。

③监理工作要点。

④监理工作方法及措施。

（二）监理实施细则的编审程序

监理实施细则应在相应工程施工前，由专业监理工程师编制。监

理实施细则编制完成后，需要报总监理工程师审核批准后方可实施。

监理实施细则审核的主要内容包括

①专业工程特点描述是否准确。

②监理工作流程是

建筑与房地严经济专业知识和实务（中级

否完整、翔实，是否与施工流程相衔接。

③监理工作要点是否明确、清晰，目标值控制点设置是否合理、

可控。

④监理工作方法是否科学、合理、有效，监理工作措施是否具有

针对性、可操作性等

在工程监理实施过程中，监理实施细则可根据实际情况进行补充、

修改，并应经总监理工程师批准后实施。

十一、工程风险分类

工程风险是指工程项目在决策、设计、施工及竣工验收等阶段可

能遭受的风险。为便于识别风险和对不同类型风险采取不同的分析方

法和应对措施，可按不同原则和标准对工程风险进行分类。

1、项目决策阶段风险

由于项目决策阶段是研究工程建设必要性、技术可行性、经济合

理性的关键时期，该阶段涉及的内外部环境复杂，风险因素众多，一

般包括以下五个方面。

(1)国家宏观政策、产业政策及区域发展规划变动所引起的政策

风险，如调整国民经济计划、增加税收，强迫某些工程下马，或由于

某种政策原因迟发、拒发、吊销项目许可证，或国家产业限制政策对

某些项目加重税收等。

(2)项目产品需求、价格和竞争等方面变化引起的市场风险，如

国内外市场、近期与长期市场需求数据的不确定性，产品和原材料价

格的剧烈波动，可替代产品和同类产品的影响等。

(3)国家和地区的居民教育程度和文化水平、风俗习惯等引起的

社会文化风险，如文化水平会影响居民对项目或其产品的需求层次，

宗教信仰和风俗习惯会禁止或限制某些工程活动的进行等。

(4)与投资有关的法律风险，如反垄断、反不正当竞争的法律不

够健全，投资立项的“关系工程”、”侵权工程”、“假担保工程”、

“条子工程”等。

(5)投资决策组织机制、责任机制、动力机制、控制机制等方面

的不健全带来的内部决策机制风险等。由于项目决策阶段存在大量不

确定因素，业主或开发商很容易作出错误的决定。

2、项目建设实施阶段风险

由于这一阶段涉及范围广、参与者众多、过程复杂等原因，业主

或开发商会面临更多风险，包括政府或主管部门对工程项目干预太多、

勘察设计工作不到位、合同条款不严谨、承包商缺乏合作诚意、监理

工程师失职、材料或设备供应商履约不力等风险。

(二)承包商风险

在工程项目建设实施阶段，承包商组织投标，中标后受业主或开

发商委托负责工程施工。通常情况下，业主会将自己需要承担的风险

通过合同转嫁给承包商，因此，承包商所承担的风险是工程建设中最

大的风险。

1、投标阶段风险

在投标阶段，承包商需要作一系列决策，例如，要进入哪个市场,

要投标哪个工程项目，投何种性质的标，采用哪些策略来中标等，这

些决策无不潜伏着大量风险，包括投标相关信息取舍失误或信息失真

的风险、选择投标中介或代理人不当的风险、投标失败或失误的风险

等。

2、签约履约阶段风险

中标后承包商与业主签订合同，并在履约过程中会遇到的风险包

括合同条件不平等或存在对承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程

施工管理能力不足或技术不熟练、分包单位管理水平低下等。

3、验收交付阶段风险

工程完工后，应严格按照规定进行竣工验收，一旦出现问题，承

包商可能会面临风险，包括竣工验收时发现的质量问题、承包商未按

规定进行档案资料管理、带来债权债务处理风险等。

（三）咨询设计服务单位风险

咨询设计服务单位接受业主委托；在工程实施过程中提供勘察、

设计、监理、全过程工程咨询等方面的专业服务，同样要面临各种各

样的风险。

1、来自业主或开发商的风险

工程实施过程中业主或开发商的不当行为会影响咨询设计服务单

位的正常工作，产生风险，包括：业主或开发商不遵循客观规律，对

工程提出不合理要求；咨询服务合同欠公平；可行性研究缺乏严肃性,

数据服务于结果、缺乏客观性；业主或开发商对咨询设计服务单位的

干预过多；工程投资预算不足，导致咨询设计服务单位存在资金风险

等。