基金投资管理系统操作手册

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1、科目与对应关系维护...........................................错误!未定义书签。

1・1、系统科目管理：........................................错误!未定义书签。

1・2、财务科目管理：........................................错误!未定义书签。

1-3.科目对应关系设置：....................................错误!未定义书签。

2、科目调整......................................................错误!未定义书签。

2・1、科目调整：.............................................错误!未定义书签。

2-2.批量业务处理...........................................错误!未定义书签。

2・3、科目调整复核...........................................错误!未定义书签。

2・4、银行间成本调整.........................................错误!未定义书签。

3、市值对帐......................................................错误!未定义书签。

3・1、汇总查对................................................错误!未定义书签。

3・2、证券查对................................................错误!未定义书签。

4、在途新股申购管理.............................................错误!未定义书签。

5、估值数据查询.................................................错误!未定义书签。

6、结算管理......................................................错误!未定义书签。

6.1、结算管理...............................................错误!未定义书签.

6・2、结算类业务查询.........................................错误!未定义书签。

7、资金管理......................................................错误!未定义书签。

7-1、资金管理................................................错误!未定义书签。

7・2、资金冻结解冻查询.......................................错误!未定义书签。

7・3、批量业务处理...........................................错误!未定义书签。

7-4,资金管理复核...........................................错误!未定义书签。

7・5、资金操作类查询.........................................错误!未定义书签。

8、现金流预测...................................................错误!未定义书签。

9、内部转托管...................................................错误!未定义书签。

10、ETF基金特殊处理............................................错误!未定义书签。

11、证券成本结转.................................................错误!未定义书签。

12、证券管理....................................................错误!未定义书签。

12・1、证券管理..............................................错误!未定义书签。

12・2、证券冻结解冻查询......................................错误!未定义书签。

12・3、批量业务处理..........................................错误!未定义书签。

12-4,证券管理复核..........................................错误!未定义书签。

12・5、证券类操作查询........................................错误!未定义书签。

13、银行间在途业务管理..........................................错误!未定义书签。

1、科目与对应关系维护

科目与对应关系维护用于把系统的科目与财务上的科目建立对应关系。

图1-1科目与对应关系维护

如图1-1为科目与对应关系维护页面，该页有三个小页面分别为：系统科目

管理、财务科目管理、科目对应关系设置。

1・1、系统科目管理：

管理该系统中所有基金口勺科目，该页中有如下按钮：查询、新增、修改、删

除、等同、打印。查询：查询特定条件日勺系统科目。新增：为特定某只基金增长

一种系统科目。修改：修改表格中目前科目H勺系统科目，双击表格中口勺科目也可

弹出修改目前科目口勺窗口。删除：删除表格中目前口勺系统科目，等同：即把本来

目H勺基金上的系统科目所有删除再把模板基金上的系统科目所有复制到目H勺基

金上。打印：打印出所有II勺系统科目。

1-2.财务科目管理：

管理基金中实际日勺财务科目，它日勺界面和系统科目管理差不多。每个按钮时

功能也同样，只不过它操作H勺对象所有是实际的财务科目。

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图1-2科目对应关系设置

1-3.科目对应关系设置：

如图1-1,该界面只要是功能是把系统的科FI和实际财务科目之间建立对应

关系。该界面下方有两个个方框，左边的小框列出了目前的系统科目未对应的财

务科目，双击方框里面的科目可将其加入到右边口勺方框，右边门勺方框列出了目前

的I系统科・目所对应的财务科目，双击方框里面的科目也可将其加入到左边的方

框。记得修改后要点保留按钮才能生效。该界面的按钮功能和上面对应H勺按钮功

能同样。

2、科目调整

科目调整用于交易系统和财务系统U勺数据调整，在查询出描述上

有出入的科目数据，以财务H勺数据为准。该功能有四个小页面分别为:

科目调整、批量业务处理、科目调整复核、银行间成本调整。

图2-1科目调整

2』、科目调整：

如图2-1为科目调整页面，在进行科目调整前需要将财务数据导入到系统。

下面分别简介表格上方H勺一排按钮的功能。首先基金编号背面的下拉框选择你要

在表格中显示口勺基金，不选择表达所有基金H勺科目都显示出来。选择好要显示的

基金后点刷新按钮才能更改显示为你所选择的基金科目。调整目前科目：当发现

系统『、J科R余额与财务对应科目不额之间有差额时，调整使其系统科目小J余额与

财务科目的余额一致。当调整此科目需要复核时，科目调整复核页面就会显示此

项操作，只用此操作通过复核时调整才能生效。调整目前基金：该按钮的功能与

调整目前科目按钮口勺功能相似，只不过调整F1勺对象是基金。调整多种基金：调整

多种基金的系统科目使其与财务科目一致，此操作前还需要导入当日H勺估值数

据。其功能也与调整目前科目按钮的功能相似，只不过该操作针对口勺是多种基金。

增减科目资金：点击此按钮弹出如图2-1-1的对话框，它用于手工增减单个科目

的余额，当增长或减少科目余额的同步也可以选择减少或增长某个资产单元口勺资

金。打印：打印出表格中的数据。导出：将表格中的数据导出为excel表。

图2-1-1增减科目资金

图2-2批量业务处理

2・2、批量业务处理

将外部H勺批量处理操作的excel文献导入到本系统，点击处理业务按钮可将

导入的业务所有处理。删除：删除目前H勺一项业务操作。清空：把导入日勺业务操

作所有删除。打印：打印出表格中口勺数据。导出：将表格中的数据导出出excel

文献。字段选择：选择表格中要显示H勺字段。

2・3、科目调整复核

目前面日勺科bl进行调整日勺时候，有些调整是需要复核的J,对科bl调整的复核

便是在此界面中实现。通过复核则点复核通过按钮，不通过友核则点更核拒绝按

钮。该界面其他按钮口勺功能与前面的对应按钮的I功能同样。

2・4、银行间成本调整

该页面用于•调整银行间的各证券的系统成本，使其与财务成本一致。里面各

按钮的I功能与科目调整页里面H勺按钮相似。

3、市值对帐

市值对帐分为汇总查对和证券查对，他可以以便的对系统数据和财务数据

进行对帐，查找出系统数据和财务数据不一致时原因。杂证和估值表的基金净值

以及基金H勺单位净值一致.

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图3-1汇总查对

3・1、汇总查对

该页面列出了每一只基金口勺基金净值、股票资产、债券资产、基金资产、

权证资产、回购资产的系统数据和财务数据以及他们的差额。当差额不为。时需

要在证券查对页里面找出是该基金的哪支证券有出入，以定位原因。

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图3-2证券查对

3・2、证券查对

在汇总查对里面找出了某支基金的系统数据与财务数据有出入时，在证券

杳对页里面可以找出究竟是哪支证券有问题以定位原区。在表格下方选择有出入

的基金，并选择该基金是哪个资产类别有出入，再选择好查对项目，然后点刷新

按钮即可列出选择所对应1勺系统数据和财务数据。在表格里面便可找出详细原

因。

4、在途新股申购管理

在途新股申购管理，意要是针对刚发行但尚未在交易所上市的股票。在这个

页面我们可以查询申购口勺新股，增长新股，修改新股的属性。

5、估值数据查询

查询出特定条件口勺估值数据

6、结算管理

结算管理重要对红股、红利、配股、配债的手工登记，对债券兑付、债券

兑息时手工冲现，红利到帐、以及新股、红股、配股上市的手工操作等。实际上

这些操作交易所都会自动完毕，但有时交易所没有及时发送或处理，为以便基金

的交易可手工操作。

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