工程项目精细化管理手册

工程项目精细化管理手册

（2014版）

中铁九局集团有限公司

2014年9月

目录

发布令..........................................................1

管理理念........................................................2

第一章总则....................................................3

1目的..............................................................3

2适用范围..........................................................3

3指导思想..........................................................3

4管理原则..........................................................3

5手册使用与修句...................................................4

第二章管理模式及管理机构......................................4

I管理模式.........................................................4

2管理机构..........................................................5

3管理职能..........................................................7

4管理流程.........................................................12

第三章投标管理................................................13

1标前调查.........................................................13

2项目分析.........................................................13

3投标评审.........................................................13

4投标总结.........................................................14

5合同签订.........................................................14

第四章前期策划................................................14

I开发交底.........................................................14

2管理模式确定及任务划分.........................................14

3施工调查.........................................................15

4管理策划.........................................................15

5管理交底.........................................................18

6管理实施规划....................................................19

第五章组织管理...................................................19

1项目部组建......................................................19

2岗位及定员......................................................20

3项目授权........................................................22

4岗位责任书......................................................22

5管理目标责任书..................................................23

6开工许可证......................................................23

第六章后台管理...................................................23

1建立体系........................................................24

2后台支持、服务及督导...........................................24

3关键要素资源后台集中管控.......................................24

4管理报告........................................................25

第七章人力资源管理..............................................25

1人力资源管理....................................................25

2工程队管理......................................................26

3用工管理........................................................26

4作业层管理......................................................27

第八章合同管理...............................................28

1合同管理原则....................................................28

2合同管理职责....................................................29

3合同谈判及索赔管理.............................................29

4合同评审及签订..................................................30

5合同履行........................................................31

6履约法律风险监控................................................32

第九章成本管理...............................................33

1成本要素管控....................................................33

2成本管理体系....................................................33

3责任成本预算管理................................................34

4验工计价管理....................................................36

5变更索赔管理....................................................36

第十章物资管理...............................................37

1供应商管理......................................................37

2物资需求计划....................................................38

3物资集中采购....................................................38

4物资验收与检验..................................................39

5物资贮存、使用及盘点...........................................40

6周转料标准化管理...............................................40

7废旧物资管理....................................................41

第十一章设备管理.................................................41

I供应商管理......................................................41

2设备管理机构设置及制度建设....................................42

3设备配置方案....................................................42

4设备采购与租赁..................................................42

5设备进（退）场管理.............................................43

6设备日常运转管理...............................................43

第十二章分包管理.................................................44

1分包商管理......................................................44

2专业分包管理....................................................45

3劳务分包管理....................................................46

4分包结算........................................................47

第十三章进度管理.................................................48

1进度计划管理....................................................48

2过程控制........................................................49

3工期预警及分级管理.............................................49

4施工进度检查与考核.............................................50

第十四章技术管理.................................................50

I分级负责制度....................................................50

2设计文件审核....................................................51

3施工组织设计....................................................51

4专项方案........................................................52

5施工测量复核....................................................53

7技术标准........................................................54

8科技管理........................................................54

第十五章安全管理.................................................54

1安全生产体系....................................................54

2安全教育与培训..................................................55

3危险源辨识......................................................55

4安全检查........................................................55

5安全事故报告及处理.............................................56

6应急预案........................................................56

7安全标准工地管理...............................................56

第十六章质量管理.................................................56

1创优规划........................................................56

2质量检查评定及首件工程质量认可制..............................56

3工程旁站........................................................57

4质量控制........................................................57

5成品保护........................................................57

6质量事故报告及处置.............................................57

第十七章环境及职业健康管理.....................................57

1环境管理方案....................................................57

2环境因素识别与控制.............................................58

3环境应急准备与应急措施........................................58

5职业健康管理....................................................58

第十八章财务管理.................................................59

1会计机构设置及会计人员管理....................................59

2会计核算管理....................................................59

3全面预算管理....................................................60

4财务收入、成本、利润管理.......................................60

5债权债务管理...................................................60

6实物资产管理...................................................62

7税务管理........................................................62

8经济活动分析管理...............................................63

9会计基础工作管理...............................................63

1()财务监察.......................................................64

第十九章资金管理.................................................64

1项目银行账户管理...............................................64

2资金管理........................................................65

3合同履约保函及履约保证金.......................................66

第二十章薪酬与项目考核..........................................67

1薪酬管理........................................................67

2绩效考核........................................................68

第二H"一章审计与监察管理........................................69

I效能监察69

2项目审计........................................................69

第二十二章信用评价管理......................................70

1管理责任........................................................70

2管理指标........................................................71

3管理红线........................................................71

4考核评价........................................................71

第二十三章综合事务管理.......................................72

1制度建设........................................................72

3印鉴管理........................................................72

4档案管理........................................................72

5接待、会议及重大活动管理.......................................73

6驻地管理........................................................73

第二十四章信息管理...........................................74

1调度管理........................................................74

2日常信息管理....................................................74

第二十五章项目文化建设.......................................75

I项目文化建设....................................................75

第二十六章收尾管理...........................................76

1收尾项目确认....................................................76

2收尾管理规划....................................................76

3收尾阶段管理....................................................76

4收尾项目费用控制管理...........................................76

5保修期管理......................................................77

6工程总结及项目撤并.............................................78

第二十七章后评价.............................................78

1项目总结评价....................................................78

第二十八章附则...............................................79

附录一：术语......................................................80

附录二：配套文件清单.............................................83

岌布合

《工程项目精细化管理手册》（2014版）已于2014年9月4日由中

铁九局集团有限公司总经理办公会审议通过，现予发布，自2014年9月

4日起执行。

中铁九局集团有隈公司总经理:

2014年9月4日

管理理念

企业精神：勇于跨越追求卓越

企业宗旨：建造精品创造价值

企业愿景：致力于成为备受尊重和信赖的行业品牌

经营理念：诚信拓市场质量树品牌

管理求效益创新促发展

核心价值观：真诚对待每个人用心做好每件事

员工行为理念：第一次就把正确的事情做对

领导干部行为理念：真诚善思大爱执着

第一章总则

1目的

1.1为全面加强中铁九局集团有限公司（以下简称局）工程项目管理

工作，规范工程项目管理行为，健全项目管理体系，提高工程项目管理水

平和盈利能力，确保工程项目管理有序可控，特制定局《工程项目精细化

管理手册》（以下简称手册）。

2适用范围

2.1本手册适用局及三级公司（统称为公司）管内所有工程项目，是

公司实施项目管理的纲领性文件。

3指导思想

3.1以合同为依据，乂成本管理为核心，以精细化管理为手段，全面

实行公司层后台管理和项目层精细化管理。

4管理原则

4.1坚持集约化、标准化、精细化、全员、全过程、全覆盖的项目管

理方针。项目标准化、精细化管理突出体现在“13化”管理内容；项目

管理集约化突出体现在“12大集中”管控。

4.2坚持分级管理原则。股份公司是工程项目管理的指导层，局是工

程项目管理的管控层，三级公司是工程项目管理的主责层，项目经理部（以

下简称项目部）是工程项目管理的执行层，作业层是工程项目管理的操作

层。

4.3坚持全面落实项目经理负责制和项目成本核算制原则。项目经理

是工程项目管理的第一责任人，对工程项目成本、安全、质量、进度、环

境保护、技术创新等各项目标全面负责。

4.4坚持以经济效益为中心原则。公司必须在体制和机制上确保项目

正常运转，实施全方位、全过程管理与控制，切实抓好项目前期管理、运

行管理与控制及竣工收尾管理，坚持以收定支，最终实现项目效益最大化

目标。

4.5坚持财务集中管控原则。集中财务资源，以责任主体为依托，在

物资、设备、劳务队伍、资金等集中管控的基础上，通过分别实行“一

级集中核算”、“统筹集中核算”等方式，对工程项目收入、成本、利润、

债权、债务等进行集中核算管理，对资金收支进行管理与控制。

5手册使用与修改

5.1本手册发至局各层级主要管理人员，手册持有人应向内部人员宣

传并严格执行本手册的规定。本手册是局内部文件，未经允许，不能复制、

赠送。人员离职，应将手册交回局工管部。

5.2本手册根据需要进行修订或换版，本手册的修订和解释由局工管

部负责。

第二章管理模式与管理机构

1管理模式

1.1局项目管理模式分经理部模式、委托管理模式和三级公司自管模

式三种。项目部名称根据建设单位要求或投标承诺确定，与项目管理模式

名称可以不一致，但取得发票的单位名称应符合税务监管部门要求。

1.2经理部模式。对于以局资质中标的，合同额大于10亿元的大型工

程项目或以局资质中标的合同额小于1()亿元，但社会关注度高、技术难

度大、需多专业联合作业、工程结构较复杂的工程项目，采用经理部模式。

该模式由局成立项目部，对工程项目进行统筹、协调管理，施工任务具体

由参建子分公司工程队负责组织实施。

1.3委托管理模式。对于以局资质中标的合同额小于10亿元，且工程

专业相对单一的工程项目，采用委托管理模式。局成立项目部，委托子分

公司代表局履行局与建设单位签订的合同，被委托单位对工程项目安全、

质量、进度、环境保护、成本及技术创新全面负责。委托管理模式项目涉

及有专业工程的，原则上由局内相关专业性公司施工，被委托管理单位按

局责任成本预算确定的成本和利润对专业工程施工单位计价，并统筹上缴

局总包收益。

1.4自管模式。子公司以自有资质中标的工程项目，采用自管模式。

由子公司自行设置项目部，履行子公司与建设单位签订的合同。

2管理机构

2.1原则上项目部设“五部二室”，即工管部、工经部、安质环保部、

物机部、财务部、综合办公室和试验室。项目部组织机构设立参照《通用

项目部组织机构图》，项目部党组织机构按局有关规定和程序设置。

2.2建立项目部组织机构时，项目部的职能部门及岗位设置应依据实

际情况进行适当调整，具体设立参照《通用项目部组织机构图》，虚框表

示可根据项目规模调整。

通用项目部组织机构

3管理职能

3.1公司层面项目主要管理职能

公司层面项目主要管理职责责任矩阵

检

设

劳法

财

党测

备

资务

序工作行I物科安I务»企♦人

中

部

部部

必要工作事项时间期限管费经部本计事

号职能办部部加心部部部部

n

标成调查工程投标前☆在☆★☆☆☆

项目分析工程投标前☆*☆☆★☆☆☆☆☆☆☆

1投标投标评审工程投标前☆*仑☆☆★☆☆☆*☆☆☆☆

投标总结项目投标后★

合同券订合同签订☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆

开发交底项目中标后一周内★

确定管理模式及任务划分开发交底后一周内★

2前网策划施工调查碉目开工一个月前☆★☆☆☆☆☆

管理策划收到中标逋知书一个月内☆*膏☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

管理交鹿项目开工15日前☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

项目部坦建确定项目管理模式及任务划分后☆☆☆☆☆☆★☆

项目授权项目部组建后☆☆☆☆★

3俎级管理

组织签订管理目标责任书项目开工3个月内☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆

下达开工许可证项目开工前*☆☆☆

经

营

劳

物

党科开财企审

资

序工作行X费।工设人

褥发

郃

必要工作事项时间期限郃经务i咨计*

吁次能办郎中8P»邮部部部

1*心

4人力资再管理项目人员聘任项目部组延后☆☆☆在☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★

5合同营理合同范本、审批程序第目管理全E程☆☆膏☆☆☆☆☆☆★

责任成本测算、下达、分解项目部限运后☆☆☆☆☆★☆☆☆☆

成本分析、纠偏:更目管理全过程☆☆☆it☆★☆☆☆☆

6成本管理

成本管理检查项目管理全过程☆☆膏■Cr☆☆★☆☆☆☆

变更便赔承目管理全过程☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆

限价.集采、租赁.核算项目管理金过程☆*☆☆☆☆★☆

供应商管理项目管理全过程☆☆★☆☆☆★☆☆

7物资设备首理

周转材料及机械标点配置本目管理仝过桂&..

废旧物资处理项目管理全过程☆★☆☆☆

准入项目管理全过程☆☆☆☆☆☆☆★☆

8分包管理米价、合同、结算审枇、考核评

项目管理全过程☆☆★☆★☆☆☆☆☆

价

9进度管理进度控制项目管理全过程★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

六项制度项目管理全过程★☆

10技术管理

科研项目管理全卫程☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆

安全质量环境体系建立项目部俎速后★☆☆

11管理

安全质量职业健康环保管理项目管理全过程☆☆☆■Cr★☆☆☆☆☆☆☆☆合☆

经

营

劳

物

党开财企审

资

序工作行X费科工设人

褥发经

郃

必要工作事项时间期限邮*务i咨计本

3中

次能1»

g办郎郎邮部部部

S心

事故处理发生后☆☆☆在☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

账户设立项目部组建后，开工前★

资金管理项目管理全过程★

根务管理:更目管理全过程★

12财芬资金管理

预算.俵权债务管理项目管理全过程*

覆妁保函及覆约保证金承目管理全过程★

经济活动分析及决算项目管理全过程☆☆膏☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆

13新*管理项目考核兑现项目当期及完结考核、兑现☆☆☆*☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆

14申计笔•运审计与监爵.后评价过程效能松瓷，项目完结审计.评价七<T&台七6台.&

指标下达项目开工后★

15信用评价管理

考核兑现浅设单位公布器旗结果后2个月内☆★☆☆☆☆

施工生产烁合大检查项目管理全过程☆★☆☆☆☆☆☆☆**☆☆

16壕合管理

公文、印章管理项目管理全过程★

17信息管理信息系统建设、应用、维护项目管理全过程☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

费用控制项目次尾阶段☆☆膏☆☆☆★☆☆☆☆☆

18收尾管理清算项目收尾阶段☆☆*☆☆★☆☆☆☆☆☆☆

施工总站项目攻足工作完结☆★★☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

19后评价项目总结、评价孽目完结☆☆★膏☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

注：为主责部门,“☆”为辅责樨门，下同。

3.2项目部层面项目管理职能

项目部主要管理职责责任矩阵

序物财

工作职能必要工生事项时间期限机务

号