地下矿山安全标准化管理手册

地下矿山安全标准化管理手册

卜四冶建设集团云南矿业工程有限项目部彝良驰宏工程项目部

安全标准化体系管理手册

编制：安全环保室

审核：

批准：

公布日期：2016年3月10日实施日期：2016年3月20日

安全标准化体系管理手册修改登记表

序号版/次页号修改内容摘要修改人审核人实施日期

目录

颁布令..............................................................1

管理者代表任命书.....................................................2

项目部简介...........................................................3

安全生产方针、目标...................................................3

1目的与范围.........................................................5

2引用标准、术语与定义...............................................6

3安全标准化体系手册的管理...........................................9

4安全标准化体系要素................................................1()

4.1安全生产方针与目标...............................................1()

4.2安全生产法律法规与其他要求......................................12

4.3安全生产组织保障.................................................13

4.4风险管理.........................................................17

4.5安全教育与培训...................................................19

4.6安全生产工艺系统................................................21

4.7设备设施安全管理................................................24

4.8作业现场安全管理................................................26

4.9职业卫生管理....................................................29

4.10安全投入、安全科技与工伤保险...................................31

4.11检查............................................................33

4.12应急管理........................................................35

4.13事故、事件报告、调查与分析.....................................37

4.14绩效测量与评价.................................................38

附录：《安全标准化体系要素职能分配表》

颁布令

各单位、部室：

根据《金属非金属矿山安全标准化规范导则》(AQ2007.1-2006)、《金属

芈金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》(AQ2007.2-2006)标准建立

的安全标准化体系管理文件(含管理手册、制度文件、作业文件)于2016年

3_月出日起公布，自2016年3月20日起实施。

本次建立的项目部《安全标准化体系管理手册》、《安全标准化管理制度

汇编》与各项安全标准化体系配套作业文件，真实地描述了项目部的安全标

准化管理过程，是项目部内部进行安全标准化体系管理的法规性、纲领性文

件，是全体员工的行为准则。项目部以此统一与协调安全标准化体系的各项

活动，监视测量与评价项目部满足有关方、法律法规与企业自身要求的能力。

各单位、班组要认真贯彻落实，进一步推进安全标准化体系的有效运行。同

时，诚心接收广大公众的监督指导，以期得以持续改进。

批准人:

日期:

管理者代表任命书

为保证安全标准化体系的有效运行，特任命胡永霖同志为安全标准化体

系管理者代表，全权负责项目部安全标准化体系的实施运行与持续改进工作,

不断提高全员安全绩效、安全意识，培训与教育全体员工关注生命安全、关

注生产条件、关注有关方要求，负责与安全标准化体系运行有关事宜的外部

联络，向常务经理报告安全标准化体系的绩效与任何改进的需求。

批准人:

日期:

项目部简介

十四冶建设集团云南矿业工程有限项目部彝良驰宏工程项目部要紧工

程是毛坪矿2#矿带67()水平至910水平的找探矿掘进工程与采矿工程与河西

610水平以上的原龙祥、九龙矿体的找探矿掘进工程与开采工程。

项目部建立健全了安全管理机构，设有安全环保室、生产技术室、设备

能源室、综合办公室、调度室、财务室、运检工序等部门，配齐了安全管理

人员与特种作业人员，具备巷道掘与采矿的安全管理能力与技术水平。

项目部要紧负责河东2号矿带800846水平、670水平到760水平、河西

610水平、670水平、939水平的找探矿工程与采矿工程。

安全生产方针、目标

1安全生产方针

系统管理持续改进以人为本依法生产

2安全生产方针内涵

该方针阐明了安全的重要性，是对安全生产工作的总要求，是矿山安全生产工作的方

向。将项目部相互关联的生产过程作为系统加以识别、懂得与管理，以提高实现企业职业

健康安全FI标的有效性与效率，持续改进整体职'也健康安全业绩，坚持生命至上的道德原

则,确保项目部依照职业健康安全法律法规进行生产经营，杜绝重大职业健康安全事故，

操纵并逐步减少事故频率。

3安全生产目标

项目部安全生产目标：工亡事故为零，百万工时伤害率・10。重大及以上环境事故为

零。重大一级及以上设备事故为零。重大及以上交通事故为零。火灾、爆炸与火工产品事

故为零。隐患整改率100%。

4贯彻要求

4.1各单位、部门要加强组织领导，切实把工作任务落到实处。严格遵守国家、地方安全

环保法律、法规与标准，认真贯彻执行上级对安全环保工作的决策，坚持实行“分级管理、

分级负责二分级把关”的安全管理办法，坚持行政第一领导对安全环保工作全面负责、党

政工团齐抓共管的原则，把“安全第一，预防为主”放在口常工作的首位，要有超前的安全

管理意识，在“严”字上狠下功夫，坚持“严格教育、严格管理、严格制度全面落实安全

生产责任制，做到任务明确，职责分明，切实把各项安全环保工作落到实处，确保在安全

稳妥的前提下组织好生产。

4.2各单位、部门要采取多种形式认真组织安全标准化内容的宣贯工作，确保全体员工都

能够正确懂得，并在实际工作中认真贯彻落实。

批准人:

日期:

准化体系管理手册

1目的与范围I页码：共1页

1目的

本手册是阐明项目部安全生产方针并描述其安全标准化体系的文件。根据

AQ2007.1-2006《金属非金属矿山安全标准化规范导则》、AQ2007.2-2006《金属非金属

矿山安仝标准化规范地下矿山实施指南》进行编写，覆盖了安仝标准化体系的14个要

素，使项目部建立并保持安全标准化体系，遵守国家与地方安全生产法律法规，努力开展

安全生产，不断减少安全事故，为生产稳固进展制造安全条件。

2适用范围

2.1本手册适用于项目部范围内的活动、产品、服务所涉及的危害因素的辨识评价与操纵

管理，安全标准化体系的建立、实施、保持并改进。

2.2本手册适用于项目部“内部审核”及“管理评审”，是安全标准化体系运行的根据。

2.3本手册适用第三方作为安全标准化体系审核的基本根据。

2.4本手册是项目部对外介绍本单位安全标准化体系，向社会与各有关方承诺遵守法律法

规与持续改进的指导性文件。

2.5体系文件覆盖范围包含项目部要紧职能部门及生产班组。要紧职能部门有：综合办公

室、计划财务室、安全环保室、调度室、设备能源、生产技术室、综合治理办公室。具体

见附录《安全标准化体系要素职能分配表》。

安全标准化体系管理手册

2引用标准、术语与定义页码：共3页

1引用标准

AQ2007.1-2006《金属非金属矿山安全标准化规范导则》

AQ2007.2-2006《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南》

2术语与定义

2.1金属非金属矿山metalandnonmetalmines

开采金属矿物、放射性矿物与化工原料•、建筑材料、冶金辅助原料、耐火材料及其他

丰金属矿物（煤炭除外）的矿山。

2.2金属非金属地下矿山metalandnonmetalundergroundmines

以平碉、斜井、斜坡道、竖井等作为出入口，深入地表下列，采出供建筑业、工业或

者加T业用的金属或者非金属矿物的采矿场及其附属设施.

2.3员I：代表employees'representative

在企业员工中产生、由员工自主选举并经要紧负责人任命的代表员工职业安全健康利

益的人员。

2.4任务观察missionobserves

对执行某一任务的员工进行的正式观察，有完全与部分两种类型。

2.5关键任务keymission

属特定的工作任务，假如其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产缺失、环境

破坏或者其他缺失。

2.6事件incident

导致或者可能导致事故的情况。

2.7危险源hazard

可能导致伤害、疾病、财产缺失、环境破坏或者其组合的根源或者状态。

2.8危险源辨识hazardidentification

识别危险源的存在并确定其性质的过程。

2.9风险评价riskassessment

评价风险程度并确定其是否在可承受风险范围的全过程。

2.10有关方interestedparties

与企业安全生产有关联或者受其影响的个人或者团体。

2.11资源与能力resourcesandability

包含实施安全标准化所需要的人员、资金、设备、设施、材料、技术与方法，与得到

证实的知识、技能与经验。

2.12安全绩效safeperformance

指企业根据安全生产方针与目标，在操纵与消除职业安全健康风险方面取得的可测量

结果。

2.13供应商supplier

为企业提供材料、设备或者设施及其服务的外部个人或者团体。

2.14承包商contractor

在企业的作业现场按照双方协定的要求、期限及条件向企业提供服务的个人或者团

体。

2.15持续改进continualimprovement

不断对安全标准化体系进行强化、完善的过程，目的是根据组织的安全生产方针目标,

实现对安全绩效的总体改进。

2.16彳、符合non-conformity

未满足安全标准化有关标准的要求。

2.17纠正措施correctiveaction

为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。

2.18预防措施preventiveaction

为消除潜在不符合原因所采取的措施。

2.19文件document

信息及其承载媒体。

注：媒体能够是纸张，计算机磁盘、光盘或者其他电子媒体，照片或者标准样品，或

者它们的组合。

2.20记录record

阐明已取得的结果或者提供所从事活动的证据的文件。

22［部门department

项目部各管理部室与二级生产单位的简称，包含综合办公室、财务室、综合办公室、

安全环保室、调度室、设备能源室、物资采购副经理、生产技术室、综合治理办公室。

2.22一级文件primarydocument

项目部制定的制度文件，是手册的支持性文件。

2.23二级文件secondarydocument

项目部制定的各项作业文件，包含目标管理方案、应急措施或者预案、作业指导书、

安全检查表、培训教育方案等，

2.24三级文件thirddocument

项目部制定的各项有关记录表格。

准化体系管理手册

3安全标准化体系手册的管理页码:共1页

1安全标准化体系手册的编制

1.1安全环保室负责安全标准化体系管理手册的编制。

1.2各部门负责安全标准化体系管理手册的会签。

2安全标准化体系管理手册的审批与公布

2.1管理者代表组织安全标准化体系领导小组对安全标准化体系管理手册初稿进行审核。

2.2常务经理负责安全标准化体系管理手册的批阅批准，并签署颁布令。

3安全标准化体系管理手册的发放及解释

3.1综合办公室负责安全标准化体系管理手册的发放。

3.2安全标准化体系管理手册的解释权归安全环保室。

4安全标准化体系管理手册的管理

4.1综合办公室负责安全标准化体系管理手册的装订、发放、回收等档案管理，并对手册

的使用、保管实施监督。

4.2手册持有者调离岗位时，须将手册交回发放部门。

5安全标准化体系管理手册的使用、修改与换版

5.1项目部各部门人员应严格执行本手册的要求与规定。手册使用期间如有修改意见，各

部门负责人应及时汇总并将信息反馈到安全环保室。

5.2安全环保室每年对安全标准化体系管理手册的符合性、有效性与可操作性进行评审，

妇需修改，提出修改意见，经管理者代表批准予以修订。

5.3当机构发生较大变化并提出新的要求时，管理者代表组织换版。

安全标准化体系管理手册

4.1安全生产方针与目标|页码：共2页

1总则

根据有关安全生产法律、法规的要求，结合项目部的实际所确定的安全生产方针应被

全体员工懂得并执行，以保证风险得到操纵与安全标准化体系持续有效地运行。安全生产

方针是项目部安全生产的宗旨与方向，是建立安全生产目标、指标的根据，是全项目部员

工做好安全工作的行为准则。目标是安全标准化体系持续改进提供绩效评价的根据。

2职责

2.1安全环保室负责制定《安全生产方针管理制度》与《安全生产目标与指标管理制度》，

弁根据需要及时修订更新制度。

2.2常务经理负责组织召开安全生产委员会确定年度安全生产方针与安全生产目标，并与

各部门负责人签订年度《安全生产目标管理责任书》，为安全生产目标的实现提供充足的

人力资源、财力资源、物力资源。

2.3各部门为确保实现安全生产方针中的各项承诺，负责对本部门的安全生产目标进行分

解，并采取措施确保目标实现。各部门负责人组织本部门认真宣传、贯彻安全标准化方针,

并按计划落实安全生产目标。

2.4安全环保室负责制定项目部安全生产目标的实施计划，对实施情况进行监督检查与评

审，并对安全生产目标进行沟通与回顾，对安全生产目标进行修正与更新。

2.5全体员工应认真贯彻安全生产方针，实现安全生产目标，为不断提高安全绩效而努力。

3操纵要求

3.1安全生产方针的制定根据：

a）适用的安全生产法律法规及其他要求；

b）安全风险、活动性质及规模；

c）过去与现在的安全生产绩效；

d）持续改进的可能性与必要性；

t）所需耍的资源，包含人力、物力、财力、技术等。特别注意可能导致各类事故发

生的作业与活动所需要的资源，如矿井通风、排水、顶板管理等方面所需的资源；

f）员工及其代表、有关方与其他外来人员的意见与建议；

3.2安全生产方针的要求:

a）安全生产方针应与项目部的整个经营方针与其他管理方针相一致；

b）包含遵守现行适用的矿山安全生产法律法规与其他要求的承诺，并将履行这种承

诺；

c）表达项目部危险源辨识、风险评价与风险操纵的核心内容，同时适合矿山安全生

产风险的性质与规模；

d）包含对持续改进与事故预防、保护员工安全健康的承诺；

e）确保与员工及其代表进行协商，并鼓励他们积极参与安全标准化体系所有要素的

活动。

3.3安全生产目标的制定根据：

a）驰宏公司、毛坪矿、项目部的安全生产方针；

b）各个部门的职能；

c）经评价确定的重大风险；

d）适用于项目部的法律法规及其他要求；

e）可选的技术方案；

f）有关方的观点。

3.4安全生产目标的要求：

a）在充分考虑项目部生产特点与企业人、财、物各类资源的前提下，针对有关职能

部门与层次制定文件化的安全生产目标；

b）目标与安全生产方针相一致，并以初始评估结果为基础；

u）在制定安全目标时，应考虑：矿山适用的安全生产法律法规及其他要求，行业的

风险特点，可选技术方案、财务、运行与经营要求，来自班组或者其他有关方的观点；

（1）目标重点放在员工安全防护措施的持续改进上，以达到较好的安全绩效；

e）目标尽量量化。

3.5安全生产方针与目标的管理

3.5.1项目部安全生产方针由安全环保室组织制定、安委会讨论确定、常务经理批准实施。

3.5.2安全生产方针传达到全体员工，并可为有关方所获取，

3.5.3安全生产方针要定期进行评审、修订，确保其对项目部安全标准化体系的适宜性。

4有关文件

4.1《安全生产方针管理制度》

4.2《安全生产目标管理制度》

准化体系管理手册

4.2安全生产法律法规与其他要求一页码:共1页

1总则

建立并保持《安全生产法律法规需求识别与获取、评审与更新规定》、《安全生产法律

法规与其它要求融入制度》、《员工安全生产法律法规意识教育制度》以获取安全生产法律

法规、标准与其他要求，确认其符合性并跟踪其变化与时更新，保证项目部各部门的安全

行为符合法律、法规及其他要求，并在此基础上持续改进。

2职责

21安全环保室负责编制《安全生产法律法规需求识别与获取、评审与更新规定》、《安全

生产法律法规与其它要求融入制度》、《员工安全生产法律法规意识教育制度》，并根据需

要及时修订更新制度。

2.2安全环保室负责获取、识别、更新适用的法律法规及其他要求，并传达给各部门。

2.3综合办公室负责对项目部员工进行安全生产法律法规意识情况进行调查，并根据调查

结果制定法律法规意识的提升计划并组织培训，实施考核，安全环保室配合。

2.4各部门负责熟悉本部门全体员工法律法规意识情况。

3操纵要求

3.1安全环保室按照规定的范围、途径、频次获取有关的法律、法规与其他要求。

3.2安全环保室确保识别的法律、法规要求的适用性，必要时协同有关职能部门共同确认。

3.3法律、法规与其他要求应及时下达给有关部门，各部门根据本部门的安全因素确认适

用法规中的内容。

3.4安全环保室按照制度规定的跟踪方法与频次，跟踪法律、法规与其他要求的变化，及

时更新其内容。

3.5安全环保室建立《适用的法律、法规与其他要求清单》。跟踪法律、法规、标准与要

求的变化，并及时更新相应台帐。

4有关文件

《安全生产法律法规需求识别与获取、评审与更新规定》

《安全生产法律法规与其它要求融入制度》

《员工安全生产法律法规意识教育制度》

准化体系管理手册

4.3安全生产组织保障页码:共4页

1总则

明确项目部的安全生产责任制与安全管理机构与人员，确保员工与有关方的权益，建

立健全各项安全管理制度，保证安全标准化体系的文件资料与记录的完整性，以便安全标

准化体系的有效运行。

2职责

2.1安全环保室组织有关部门进行安全标准化体系制度的编制、管理者代表负责审核、常

务经理批准公布。

2.2安全环保室负责编制《安全生产奖惩制度》、《领导带班下井制度》、《领导下井带班奖

惩制度》、《安全认可与奖励管理制度》、《安全标准化系统评审制度》与《工余安全管理制

度》并根据需要及时修订更新制度。

2.3综合办公室负责编制《安全生产责任制管理制度》、《文件与资料识别操纵制度》、《安

全生产档案管理制度》、《安全生产贲任制》、《员工权益保障制度》、《内部沟通制度》、《外

部联系制度》、《安全机构设置与人员任命制度》、《员工合理化建议制度》并根据需要及时

修订更新制度。

2.4物资采购副经理负责编制《供应商与承包商管理制度》，并根据需要及时修订更新制

度。

2.5安全环保室负责安全标准化体系作业文件的批准执行，负责安全标准化体系文件及有

美文件与资料的评审与更新，并负责与安全标准化体系有关的外来文件的管理。

2.6其他与安全生产组织保障有关的职责在相应的制度文件中进行了规定。

2.7各部门严格执行以上制度文件中的有关规定。

3操纵要求

3.1安全生产责任制的操纵要求

3.1.1统合办公室保证安全生产责任制的制定、运行、沟通、培训、评审与测量的实现.

3.1.2根据“谁主管，谁负责”的原则，建立健全要紧负责人、各级管理人员与所有岗位

的安全生产责任制，形成“横向到边，纵向到底”的责任体系。

3.1.3安全生产责任制的描述要简明、具体、界定清晰并能考核。

3.1.4综合办公室负责将安全生产责任制以正式文件的形式下发，自上而下逐级进行说

明，并定期评审责任制的适宜性。

3.2安全机构设置与人员任命的操纵要求

3.2.1项目部按照安全生产法律法规的要求，合理设置安全生产管理机构，配备专、兼

职的安全生产管理人员。

3.2.2设立安全生产委员会。安全生产委员会应汲取员工代表参加并定期召开。会议应

当形成会议纪要并山常务经理签发。

3.2.3各部门应确保所有员工熟悉安全生产委员会组织机构、成员构成及要紧职责。

3.2.4常务经理根据安全生产法律法规的要求，对有关人员予以正式的任命。

3.3员工参与的操纵要求

确保员工关心的问题得到积极的响应，特别是保障员工在安全状况特殊的情况下拒绝

操作而不可能受到处罚。

3.4文件与资料操纵的操纵要求

3.4.1综合办公室应确保项目部的各项文件与资料的产生、使用、评审、修订与操纵的

效力与效率。

3.4.2受控的文件与资料要紧有：

a）安全生产法律法规及其他要求；

b）安全标准化管理手册；

c）安全标准化体系制度文件；

d）安全标准化体系作业文件。

3.5建立《安全标准化体系制度文件清单》。

3.6安全记录的操纵要求

3.6.1各部门应对要紧的安全生产过程、事件、活动建立安全记录，并确保对安全记录

的有效操纵。

3.6.2各部门使用记录，真实地记录本部门安全生产活动的关键过程，以清晰地熟悉安

全标准化体系的运行情况。

3.6.3记录内容要真实、准确、清晰，能完整反映相应的过程，表达可追溯性，以便于

掌握事件的真实面目。

3.7外部联系与内部沟通管理的操纵要求

3.7.1综合办公室建立外部联系渠道，明确职责，确保与外界就有关安全事项进行及时

有效的联系。

3.7.2安全环保室认真听取员工与有关方针对安全健康问题的意见与建议，并确保所有

意见与建议均得到处理。

3.8系统管理评审的操纵要求

明确规定系统管理评审的下列事项：

a）管理评审的频次与周期；

b）管理评审输入；

c）编制《管理评审计划》;

d）管理评审的准备；

e）管理评审的实施；

f）管理评审的输出；

g）纠正与预防措施的跟踪、检查、验证。

3.9供应商与承包商管理的操纵要求

3.9.1物资采购副经理建立健全合格供应商与承包商的档案，并储存合格供应商与承包

商批准过程的有关记录。

3.9.2项目责任部门识别承包商工作带来的风险，并在同意承包商员工使用企业设备、

设施前组织对其进行培训。

3.9.3项目责任部门对承包商的服务过程实施检杳，以识别与操纵承包商造成的风险。

3.10安全认可与奖励的操纵要求

3.10.1各部门确保所有层面的员工均能参与个人的认可过程。

3.10.2安全认可与奖励的方式以精神奖励与物质奖励相结合。

3.11工余安全管理的操纵要求

3.11.1事故部门负责进行工余事故统计分析。

3.11.2各部门开展工余安全教育培训，保证工余期间员工的人身安全。

4有关文件

4.1《安全生产责任制管理制度》

4.2《安全生产责任制》

4.3《安全管理机构设置与人员任命制度》

4.4《员工权益保障管理制度》

4.5《员工合理化建议制度》

4.6《文件与资料识别操纵制度》

4.7《安全生产档案管理制度》

4.8《外部联系制度》

4.9《内部沟通制度》

4.10《安全标准化系统评审制度》

4.11《供应商与承包商管理制度》

4.12《安全认可与奖励管理制度》

4.13《安全生产奖惩制度》

4.14《领导带班下井制度》

4.15《领导下井带班奖惩制度》

4.16《工余安全管理制度》

准化体系管理手册

4.4风险管理页码：共2页

1总则

建立并保持《危险源辨识与风险评价管理制度》，对项目部的生产工艺、设备、设施、

人员作业过程、环境与职能部门的管理服务中能够操纵与可能对其施加影响的危害因素进

行识别、评价，以确定不可承受风险，提出操纵措施。在建立实施与保持安全标准化体系

时应考虑这些不可承受风险，并及时更新风险信息。

2职责

2.1安全环保室负责编制《危险源辨识与风险评价管理制度》、《关键任务识别与分析制

度》、《强制性授权1：作流程识别与操纵制度》与《任务观察制度》，并根据需要及时修订

更新制度。

2.2安全环保室负责危害辨识与风险评价的组织工作，负责制定项目部的任务观察计划。

对不可承受风险操纵计划、关腱任务的操纵计划的落实情况进行监督管理。

2.3各部门负责本部门危害辨识与风险评价的基础工作，建立危害辨识与风险评价表。负

责实施本部门的任务观察工作。

2.4各部门执行以上制度文件中的有关规定。

3操纵要求

3.1安全环保室对危害辨识、风险评价的范围、方法、步骤、辨识的充分性与评价的合理

性、不可承受风险的确定原则及操纵计划等做出具体的规定。

3.2各部门进行危害辨识、风险评价的范围要覆盖所有生产、管理方面的活动、人员与设

施，充分考虑人、机、物、作业环境、管理几方面的不安全因素.并考虑新、改、扩建项

目的风险。

3.3危害因素的识别考虑有关法律、法规、标准、规范性文件的符合性与有关方要求，使

用现场调杳、工艺流程分析、全员调查的形式。

3.4危害因素的识别与风险评价同时考虑过去、现在、将来三种时态及正常、特殊、紧急

三种状态，考虑包含外委施工单位、供应商、承包商在内的所有进入工作场所人员的活动,

与所有工作场所内的设备、设施；危害因素的辨识与评价还要考虑人的不安全行为、物的

不安全状态与生产过程中的危险与有害因素。

3.5安全环保室对不可承受风险制定适当措施进行操纵。

3.6各部门确保所识别的关键任务均有相应的作业指导书。作业指导书应简明扼要，突出

关键步骤及要求。

3.7安全环保室对重大的风险、需要许可的风险实行强制性授权管理，并建立操纵清单。

3.8安全环保室对关键任务实行任务观察，对从事任务观察人员进行观察方式、方法的培

训，储存任务观察记录。

3.9当项目部内部、外部条件发生重大变化时与法律、法规有新的要求时，安全环保室应

及时对危害因素与风险进行更新。

3.10在建立实施、保持安全标准化体系时，考虑这些不可承受风险。

4有关文件

4.1《危险源辨识与风险评价管理制度》

4.2《关键任务识别与分析制度》

4.3《强制性授权工作流程识别与操纵制度》

4.4《任务观察制度》

准化体系管理手册

4.5安全教育与培tin页码:共2页

1总则

建立并保持《安全教育与培训管理制度》，明确各层次培训教育需求，制定培训计划,

提高员工安全意识与技能，确保员工胜任所担负的工作，使每个员工熟悉自身奉献的重要

性与全员参与的必要性，以满足安全标准化体系建立与运行的要求。

2职责

2.1综合办公室负责编制《安全教育与培训管理制度》，并根据需要及时修订更新制度。

2.2综合办公室为安全教育与培训工作的归口管理部门，负责安全标准化体系、安全法律

法规与有关知识培训的组织管理工作。

2.3综合办公室负责员工安全意识的调查工作，安全环保室负责开展三级安全教育及项目

部级教育培训工作。

2.4各部门负责制定本单位、部门的安全教育与培训计划，识别本部门的培训需求与员工

安全意识调查，并开展本部门安全教育培训工作。

3操纵要求

3.1培训需求的确定

3.1.1综合办公室根据安全法律法规、安全生产方针、安全目标指标、员工安全意识等,

确定各层次与人员的培训需求。

3.1.2各部门负责本部门员工培训需求的确定。

3.2培训计划应明确：

a）对各类人员的培训要求；

b）培训方式；

c）师资配备及应达到的水平与能力。

3.2.1对可能产生重要安全影响的管理人员或者岗位人员应进行专业技能培训，使其明确

自己的职责及个人工作效果对安全的影响，熟悉运行操纵过程要求，以胜任所承担的工作。

3.2.2安全环保室对各部门安全标准化体系内审员，应进行安全标准化体系知识全面、系

统地培训，确保内部审核能客观、有效地进行。

3.3安全意识教育

331各部门对本部门人员进行安全意识教育，使其熟悉项目部的安全生产方针，提高其

安全生产与持续改进的意识、遵守法律法规的自觉性。

3.3.2安全意识与能力通常包含：

a）熟练岗位安全操作规程，能正确分析与解决本岗位上出现的问题：

b）有较强的安全意识，熟悉工作岗位存在的危险源与职业危害因素，做好事故的预

防工作；

C）熟练本岗位安全生产事故应急预案与事故处置方案，能正确使用消防设施与救护

器材等，有较强的自救能力；

d）按照法律法规要求需通过法定培训持证上岗人员的资格与能力。

3.4综合办公室对培训活动与效果等进行跟踪检查，对安全教育与培训的结果进行评估，

评估的途径包含：

a）学员反馈；

b）绩效改善调查；

c）管理层反馈；

d）测试结果的分析；

e）现场应用能力的跟踪。

4有关文件

《安全教育与培训管理制度》

安全标准化体系管理手册

4.6安全生产工艺系统页码：共3页

1总则

建立并保持生产工艺系统安全管理方面的各项制度，管理、监测、操纵生产系统与转

助生产系统的危害因素，提高生产过程的本质安全水平，降低风险，确保实现安全生产目

标。

2职责

2.1生产技术室负责编制《设计管理制度》、《采矿工艺管理制度》、《变化管理制度》、《通

风系统管理制度》与《防排水系统管理制度》，并根据需要及时修订更新制度。

2.2设备能源室负责编制《提升系统管理制度》、《运输系统管理制度》与《供配电系统管

理制度》，并根据需要及时修订更新制度。

2.3综合治理办公室负责编制《消防安全管理制度》，并根据需要及时修订更新制度。

2.4其他生产工艺系统安全管理有关的职责在相应的制度文件中规定。

2.5各部门执行以上制度文件中的有关规定。

3操纵要求

3.1采矿设计的操纵要求

3.1.1采矿设计包含两种，第一是新建与改扩建设计，第二是生产期的单体或者施工设

计。关于新建与改扩建设计，通常委托有有关资质的单位来设计。关于生产期的单体或者

施工设计，生产技术室制定相应的设计管理制度对设计质量进行有效操纵，保证：

a）设计人有一定的专业技术资质；

b）设计符合国家有关法律法规与技术标准；

c）设计通过有关方会审。

3.1.2生产技术室保证建设工程的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入

生产与使用。

3.1.3设计要充分考虑风险评价结果，并按照法律法规的要求进行审批，应妥善储存设

计文件与图纸，

3.2采矿工艺的操纵要求

3.2.1《采矿工艺管理制度》确保：

a）使用的采矿方法及结构参数适合揭露的田、体地质条件；

b）设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求；

c）各工序之间相互匹配，并满足企业生产要求；

d）回采顺序与方式习惯开采现状；

e）开采范围在采矿许可证划定的范围内。

3.2.2生产技术室按照适当的回采顺序进行回采，做到：

a）按设计要求布置矿房、矿柱；

b）对地压活动进行有效枪测，并及时处理采空区；

c）及时调整采矿方法与结构参数；

d）设备、设施与工序之间相互匹配；

e）在规定的范围内开采。

3.3生产保障系统的操纵要求

3.3.1各责任部门重点关注提升、运输、供配电、通风、防排水与防灭火等系统。

332提升、运输的能力满足生产要求，并可靠运行。

3.3.3地面及井下供配电应符合有关规程的规定。供配电系统可靠运行。

3.3.4矿井通风系统能力满足安全规程的要求。通风系统可靠运行。生产技术室根据生

产变化及时调整通风系统，并绘制项目部通风系统图。

3.3.5生产技术室建立防排水系统，其能力满足井下排水要求，并有预防与操纵突水、

透水的措施。

3.3.6建（构）筑物与重要设备.综合治理办公室应按GBJI6与其他有关规定与消防部

门的要求，建立消防隔离设施，配备足够的消防设备与器材。

3.4变化管理的操纵要求

3.4.1生产工艺变化前，经评审与批准。

3.4.2在实施变化前，责任部门进行危害辨识与风险评价，

3.4.3确保变化管理所需的制度与资源。

3.4.4变化的有关资料完整移交。

4有关文件

4.1《采矿设计管理制度》

4.2《采矿工艺管理制度》

4.3《提升系统管理制度》

4.4《运输系统管理制度》

4.5《供配电系统管理制度》

4.6《通风系统管理制度》

4.7《防排水系统管理制度》

4.8《消防安全管理制度》

4.9《变化管理制度》

准化体系管理手册

4.7设备设施安全管理页码:共2页

1总则

建立并保持设备设施方面的各项安全管理制度，有效操纵设备设施的采购、安装、

调试、检查、保护与报废方面的管理，保证特种设备的检测检验，提高生产过程的本质安

全水平，降低风险，确保实现安全生产目标。

2职责

2.1设备能源室负责《设备前期管理制度》、《设备使用保护管理制度》、《设备检修管理制

度》、《设备事故与故障管理制度》、《备件管理制度》、《固定资产管理制度》、《设备档案与

图纸管理制度》、《提升系统点险检修管理制度》、《起重设备管理制度》、《机动车辆管理制

度》、《电气设备管理制度》、《停送电联系制度》、《空压机站供气管理制度》并根据需要及

时修订更新制度。

2.2设备能源室负责对设备设施的采购、安装、调试、验收使用、保护与报废过程的管理,

负责组织对特种设备及安标产品的检测检验。

2.3各部门负责本单位设备设施的日常使用与保护，并报告设备特殊事件或者事故。

3操纵要求

3.1设备能源室按照有关制度有效操纵设备设施的规划、采购、安装（建设）、调试、验收、

使用、保护与报废过程。

3.2设备能源室按照有关制度的要求，确保保护系统的效率与效力。规定设备设施的保护

计划与保护周期的确定原则、保护结果的反馈与沟通要求、保护系统的效力与效率的评估

及其更新原则等内容。

3.3设备设施的保护应重点关注提升运输系统、通风系统、排水系统、供配电系统、充填

系统、采掘系统、应急系统、仪器仪表、备用设备等。

4有关文件

4.1《设备前期管理制度》

4.2《设备使用保护管理制度》

4.3《设备检修管理制度》

4.4《设备事故与故障管理制度》

4.5《备件管理制度》

4.6《固定资产管理制度》

4.7《设备档案与图纸管理制度》

4.8《提升系统点检检修管理制度》

4.9《起重设备管理制度》

4.10《机动车辆管理制度》

4.11《电气设备管理制度》

4.12《停送电联系制度》

安全标准化体系管理手册

4.8作业现场安全管理页码:共3页

1总则

加强作业现场的安全管理，对作业环境、作业过程与劳动保护用品等进行有效操纵，

俣证作业场所布置合理、现场标识清晰、员工劳动保护规范，降低作业风险。

2职责

2.1安全环保室负责编制《紧急撤离管理制度》、《劳动防护用品管理制度》、《安全标志管

理制度》、《出入井登记管理制度》并根据需要及时修订更新制度。

2.2生产技术室负责编制《照明管理制度》、《井巷、碉室保护与报废管理制度》、《顶板分

级管理制度》、《支护安全管理制度》、《凿岩安全管理制度》、《爆破作业管理制度》、《充填

作业安全管理制度》与《地表沉降监测管理制度》并根据需要及时修订更新制度。

2.3综合办公空负责编制《交接班管理制度》并根据需要及时修订更新制度。

2.4综合治理办公室负责编制《危险爆炸物品安全管理制度》、《油库安全管理规定》并杈

据需要及时修订更新制度。

2.5其他作业现场安全管理职责在有关的制度文件中规定。

2.6各部门执行以上制度文件中的有关规定。

3操纵要求

31作业环境的操纵要求

3.3.1作业环境包含：安全出口与人行通道、采场、井巷与碉室、照明、安全标志。作

业环境应符合有关法律法规的要求。

3.3.2每个生产水平（中段），均应至少有两个便于行人的安全出口。井巷的分道口应有路

标，注明其所在地点及通往地面出口的方向。井巷中的人行通道应符合GB16423-2006的

规定。

3.3.3对顶板不稳固的采场，严格执行《顶板分级管理制度》。围岩松软不稳固的回采工

作面及采准、切割巷道，施工单位应采取支护措施。

3.3.4采场内的所有电力线路，采矿场应按GB16423-2006的要求敷设整齐。

3.3.5采矿场按设计要求进行采空区处理。

3.3.6建立岩体移动监测站，监测地表的变形与位移。

3.3.7井底车场、站台的设置与管道的铺设等，应符合GB16423-2006的规定。

3.3.8井巷与碉室的布置及其支护方法、材料与质量，应符合GB16423-2006的规定。

3.3.9采矿场保证井下所有作业地点与人行通道均应有良好的照明。

3.3.10安全环保室根据可能发生的事故类型，设置相应的符合GB14161要求的安全标志。

3.2作业过程的操纵要求

3.2.1施工单位重点关注风险较高的作业，包含凿岩作业、爆破作业、通风作业、出矿作

业、支护作业、提升与运输作业与充填作业。

322各责任部门按照《支护安全管理制度》、《爆破作业管理制度》、《通风作业管理制度》

与《充填作业安全管理制度》的要求，规范这些风险较高的作业，指导作业人员按照正常

的程序进行作业，确保作业的正常运行，避免事故的发生。

323各岗位遵守《交接班管理制度》，做好交接班记录。

324作业前，各岗位首先检查作业场所与设备、设施的安全状况，发现特殊及时处理。

3.2.5各岗位按照作业指导书的要求进行作业。

326所有井下作业人员，均应熟悉安全出口与紧急撤离路线。

3.3劳动保护用品的操纵要求

3.3.1安全环保室通过作业场所的危害辨识与风险评价，识别劳动防护用品的需求。

3.3.2安全环保室为员工发放符合要求的劳动防护用品，并提供穿戴、使用的培训。

3.3.3安全环保室建立特殊劳动防护用品清单，定期评估劳动防护用品使用的依从程度。

4有关文件

4.1《紧急撤离管理制度》

4.2《劳动防护用品管理制度》

4.3《照明管理制度》

4.4《安全标志管理制度》

4.5《井巷、碉室保护与报废管理制度》

4.6《顶板分级管理制度》

4.7《支护安全管理制度》

4.8《凿岩安全管理制度》

4.9《爆破作业管理制度》

4.10《充填作业安全管理制度》

4.11《地表沉降监测管理制度》

4.12《交接班管理制度》

4.13《出入井登记管理制度》

4.14《危险爆炸物品安全管理制度》

4.15《油库安全管理规定》

安全标准化体系管理手册

4.9职业卫生管理页码:共2页

1总则

通过技术、工艺、管理等手段，消除或者降低粉尘、高低温、噪声及其它职业危害的

影响，有效操纵生产过程、劳动过程及作业环境产生的职业危害，对员工进行职业健康监

护，有效预防职业病。

2职责

2.1安全环保室负责编制《职业卫生管理制度》、《职业卫生检测器材管理制度》与《人机

工效管理制度》，并根据需要及时修订更新制度。

2.2安全环保室为职业卫生管理、职业危害操纵与监测工作的归口部门。负责督促各部门

对职业危害严重的场所采取治理措施。

2.3安全环保空负责职业危害因素的监测，对生产现场有害因素，按规定定期、定点进行

监测，做好记录与评价工作。

2.4综合办公室负责员工体检与职业健康监护。

2.5各部门负责本部门的职业危害操纵工作。

3操纵要求

3.1常务经理按照《职业卫生管理制度》的要求，任命职业卫生管理员，配备职业卫生设

施。

3.2职业危害操纵方法的选择，应遵循下列原则：

a消除；

b替代；

c工程操纵、隔离；

d管理操纵；

e个体防护。

3.3按照《职业卫生管理制度》的要求，安全环保室对职业危害因素，进行定期监测，监

测结果记录存档，并按规定上报有关主管部门。

3.4按照《人机工效管理制度》的要求，安全环保室组织评估人机工效的影响。人机工效

影响应考虑下列因素：

a人工搬运；

b作业空间布局；

c有限空间作业；

d操纵装置的设计；

e疲劳。

4有关文件

4.1《职业卫生管理制度》

4.2《职业卫生检测器材管理制度》

4.3《人机工效管理制度》

安全标准化体系管理手册

4.10安全投入、安全科技与工伤保险页码:共2页

1总则

确保安全生产所需的投入，按规定提取安全费用，积极参与安全生产科学研究，应用

先进科学技术成果。为创建安全标准化体系，提供并合理使用各类资源，建立并完善员工

工伤保险管理制度。

2职责

2.1安全环保室负责编制《安全生产经费投入及使用管理制度》，并根据需要及时修订更

新制度。

2.2生产技术室负责编制《工程技术中心绩效考核及奖惩办法》，并根据需要及时修订更

新制度。

2.3综合办公空负责编制《工伤保险保障制度》，并根据需要及时修订更新制度。

2.4安全环保室负责工伤的认定，综合办公室负责员工劳动能力的鉴定。

2.5财务室负责安全生产费用提取，安全环保室负责年度安全生产费用计划的编制与安全

生产费用使用管理，确保安全费用做到专款专用及合理使用。

2.6生产技术室负责安全科技项目的引进与管理。

2.7综合办公室负责为员工缴纳工伤保险费，协助工伤事故的调查与赔偿。

3操纵要求

3.1提供并合理使用安全生产所需的资源，包含人力资源、专项技能、基础设施、技术与

资金，以保障必要的安全生产条件。

3.2按照《安全生产经费投入及使用管理制度》的要求，根据危害辨识与风险评价结果，

保证安全工程、安全管理、安全设备、劳动防护用品、安全奖励、安全教育培训、工伤保

险、应急设备设施、事故预防等方面的安全投入得到落实。

3.3按照《工程技术中心绩效考核及奖惩办法》的要求，积极开展安全科学研究，主动研

究与引进先进的技术与方法，积极使用新工艺、新材料、新设备，有效操纵风险，并对安

全科技项目进行认可与奖励。

3.4按照《工伤保险保障制度》的要求，为员工缴纳足额的工伤保险费并做好有关理赔工

作。

4有关文件

4.1《安全生产经费投入及使用管理制度》

4.2《工程技术中心绩效考核及奖惩办法》

4.3《工伤保险保障制度》

安全标准化体系管理手册

4.11检查页码：共2页

1总则

建立并保持《安全检查管理制度》，及时发现与消除事故隐患，改善劳动条件，确保

作业过程安全，消除安全标准化体系中存在的不安全因素，对不符合项采取纠正措施，保

障体系的正常运行。

2职责

2.1安全环保室负责编制《安全检查管理制度》、《巡回安全检查制度》、《例行安全检查制

度》、《专项安全检查制度》、《综合安全检查制度》与《纠正与预防措施保障制度》，并杈

据需要及时修订更新制度。

2.2各部门负责本单位活动范围内的安全生产检查，针对不符合项采取纠正措施。协助其

他部门开展检查工作。

2.3安全环保室负责对安全标准化体系日常监控与评价中发现的不符合项提出整改指令，

并检查各责任部门的纠正措施与预防措施的效果。

3操纵要求

3.1按照《安全检查管理制度》的要求，对下列各项做出规定：

a安全检查的组织机构；

b检查人员；

c检查内容；

d安全检查类型及频次；

C安全检查结果及处理；

f安全检查结果评审。

3.2对目标实现、安全标准化体系运行、法律法规遵守情况等进行检查，检查结果作为改

进安全绩效的根据。

3.3针对检查出的问题，进行原因分析，制定有效纠正与预防措施并确保实施。

3.4按照《纠正与预防措施管理制度》的要求，对下列各项做出规定：

a存在不符合项的过程及活动；

b查找不符合项的途径；

C安全标准化不符合分类；

d安全标准化不符合的处理过程；

e纠正与预防措施的方式及制定；

f纠正与预防措施的实施；

g纠正与预防措施的保障。

h对纠正措施与预防措施的效果应进行跟踪验证，以确保其有效性。

i纠正措施与预防措施若涉及文件修改，应按文件与资料操纵程序执行。

4有关文件

《安全检查管理制度》

《纠正与预防措施管理制度》

《巡回安全检查制度》

《例行安全检查制度》

《专项安全检查制度》

《综合安全检杳制度》

安全标准化体系管理手册

4.12应急管理页码:共2页

1总则

主动识别与评价潜在的事故、紧急情况与应急响应需求，制定相应的应急计划、应急

处理的程序与方式，确保应急救援的针对性、有效性与科学性，最大限度的减少事故缺失,

限制其后果严重性与影响范围，并检验预期的响应效果，改善其有效性。

2职责

2.1安全环保室负责编制《应急管理及响应制度》、《应急演练及应急预案评审管理制度》

与《应急救援器材管理规定》并根据需要及时修订更新制度。

2.2常务经理负责批准应急计划并为应急配置必要的人力、物力及财力资源。

2.3安全环保室负责组织《安全生产事故应急预案》编制、培训与物资准备。调度室度负

责应急预案实施。

2.4安全环保室负责组织应急预案演练计划编制，调度室度负责应急预案的演练，管理者

代表负责应急预案的评审。

2.5各部门负责认定本单位潜在的事故，认定潜在的紧急情况，编制有关的应急措施或者

预案，负责本单位的应急准备及响应措施的落实，并检查应急物资的完好状况。

3操纵要求

3.1建立应急救援组织，配备应急救援人员，建立应急救援预案并为事故应急救援准备必

要的资源。包含：

a制定应急计划；

b配备应急设备、人员、材料等资源；

c定期演练检验其响应能力。

3.2应急保障的操纵要求

3.3.1确定所需的应急设备。定期对这些应急设备进行测试、保护，以保证其能够有效使

用。

3.3.2配备应急救援队伍，识别外部应急资源。

3.3应急演练与评审的操纵要求

3.3.1按预定计划进行应急演练，检验应急预案的完整性与有效性。

332管理者代表对应急演练结果进行评审，特别是对紧急情况发生后应急预案的效果进

行评审，必要时修改应急预案。

3.3.3事故一旦发生后，分析事故原因，并对应急预案进行评审或者修订。

4有关文件

4.1《应急管理及响应制度》

4.2《应急演练及应急预案评审管理制度》

4.3《应急救援器材管理规定》

安全标准化体系管理手册

4.13事故、事件报告、调查与分析一页码:共1页

1总则

建立并保持《安全生产事故、事件管理制度》，对事故、事件进行调查、分析与报告,

识别与消除此类情况发生的原因，防止其再次发生，并通过制度的实施，发现、分析与消

除不符合的潜在原因。

2职责

2.1安全环保室负责编制《安全生产事故、事件管理制度》，并根据需要及时修订更新制

度。

2.2安全环保室负责重伤事故的调查、分析、处理。各部门负责本部门轻伤事故与事件的

调查、分析、处理。

2.3安全环保空负责事故事件的统计分析及回顾。

2.4各部门执行以上制度文件中的有关规定。

3操纵要求

3.1任何人发现事故，应当立即按照事故、事件报告程序进行报告；

3.2按照“公正、公开与科学”原则对事故、事件进行调查与分析；

3.3按照“四不放过”原则对事故、事件进行处理；

3.4安全环保室定期对事故、事件进行统计、分析，发现事故的进展趋势，找出规律，防

止类似事故发生。

4有关文件

《安全生产事故、事件管理制度》

安全标准化体系管理手册

4.14绩效测■与评价页码:共2页

1总则

建立并保持安全绩效监测制度与内部评价制度，以便对具有重大安全影响的运行与活

动的关键特性进行监测，及时熟悉安全目标、指标的完成情况、法律法规的符合情况及安

全标准化体系的运行情况。定期评价安全标准化体系的符合性与有效性，确定系统是否得

以正确的实施与保持。

2职责

2.1安全环保室负责编制《安全绩效监测制度》与《标准化系统内部评价管理制度》，并

根据需要及时修订更新制度。

2.2安全环保室负责安全标准化体系运行的日常监督与有关结果的分析、汇总，上报管理

者代表。

2.3