DB31T 684-2023养老机构照护服务分级要求 编制说明

上海市地方标准

《养老机构照护服务分级要求》

（修订）编制说明

一、工作简况

（一）任务来源

2019年12月，上海市市场监督管理局印发《关于下达2019年度第四批上海市

地方标准制修订项目计划的通知》（沪市监标技〔2019〕544号），下达了本文件

修订计划。

本文件由上海市民政局提出并组织实施，由上海市养老服务标准化技术委员

会归口，起草单位包括上海市民政局、上海市养老服务发展中心、上海市社会福

利中心、上海市养老服务行业协会、上海申福养老产业服务中心、上海市第一社

会福利院、上海市第三社会福利院、上海市第四社会福利院。

（二）修定的目的和意义

民政部、中央政法委、最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部《关

于规范养老机构服务行为做好服务纠纷处理工作的意见》（民发〔2020〕89号）

提出，要加强养老机构内部管理，养老机构应当做好入院评估工作，对老年人的

身心状况进行评估，根据评估结果合理确定照料护理等级。《上海市养老服务条

例》第三十二条也明确，养老机构应当建立入院评估制度，对入住老年人的身心

状况进行测评，制订分级照护服务计划。

本市虽于2013年发布了上海市地方标准《老年照护等级评估要求》，但是在

标准在实施过程中，发现标准中设定的五项评估参数对应的二级指标内容不完

整，不能客观反映老年人身心状况，且评估标准较为模糊，导致评估结果与老年

人实际情况不相符，影响了标准在全市养老机构中的普遍推广。同时，部分养老

机构在不做规范验证情况下，自行设计照护服务等级评估表，导致全市养老机构

照护服务分级标准众多且不规范。标准起草组认为，有必要对老年人照护服务分

级评估的评估维度、评估标准等进行进一步梳理、细化和完善，形成统一、科学

的养老机构老年人照护服务分级评估体系，故提出对《老年照护等级评估要求》

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修订申请。

本文件的修订，能够更好地贯彻落实相关法律法规政策要求，规范养老机构

服务行为，养老机构通过规范地开展入院分级照护评估，精确判断老年人服务需

求类型、照护服务等级，有利于提升本市养老机构服务品质，保障入住老年人合

法权益。

（三）主要修订过程

1．起草阶段（2019年9月-2020年1月）

上海市民政局牵头成立了标准起草组，邀请了在养老服务标准化领域具有一

定经验的专家参加，对国内养老机构照护服务分级相关文献资料，进行检索、整

理、学习和讨论。在充分学习吸收现有国家标准、行业标准和地方标准相关条款

的基础上，结合上海市各类养老机构照护服务分级中的具体实践，形成标准草案

初稿。在市第一、第三、第四社会福利院的住养老年人中开展了多轮试行评估，

反复验证、调整评估指标。尤其是在分级评估三级指标的维度和数量上，进行了

多轮认真分析和研讨，明确标准定位，确定标准框架，在此基础上形成标准征求

意见稿。

2．征求意见阶段（2020年1月-2023年1月）

2020年1月-2022年2月间，起草组克服养老机构疫情防控、封闭管理等困

难，通过线上线下相结合的方式，多次召开专题讨论会，完善标准征求意见稿。

同时，起草组通过16个区民政部门向全市700多家养老服务机构征求意见，并

向行业领域相关专家发出征求意见函，共收集到26条主要修改意见，经起草组

讨论，采纳15条，部分采纳3条，不采纳8条。

2022年7月15日，市养老服务标准化技术委员会对标准开展了技术审定，

2022年10月10日，上海市市场监督管理局在其网站对标准材料进行公示并面

向社会广泛征求意见，期限为一个月。期满未收到修改意见和建议。根据征求意

见情况，起草组修订形成了标准征求意见稿。

3．审定阶段（2023年2月）

2023年2月22日，上海市市场监督管理局组织召开了上海市地方标准《养

老机构照护服务分级要求》审定会，专家组听取了标准起草组关于标准制定情况

的介绍和标准主要内容的说明，并对标准送审稿进行了逐条审议。经审定，专家

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认为标准结构合理、内容完整，编写符合GB/T1.1—2020的要求，鉴于标准内

容主要规范养老机构的照护服务，建议标准名称由“养老机构服务分级要求”变

更为“养老机构照护服务分级要求”，并对“照护服务分级的总体要求”“分级评

估方法”等部分内容提出了修改意见。标准起草组根据专家意见修改形成了报批

稿。

二、标准修订依据和原则

（一）修订依据

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结

构和起草规则》的规定起草。

本文件修订过程中，充分借鉴《养老机构管理办法》（中华人民共和国民政

部令第66号）、《上海市养老服务条例》（2020年12月30日上海市第十五届人

民代表大会常务委员会第二十八次会议通过）、《上海市养老机构服务收费管理办

法》（沪发改规范〔2021〕3号）、《养老机构基本服务项目清单指引》（沪养老发

〔2021〕8号）、GB38600—2019《养老机构服务安全基本规范》、DB31/T

685—2019《养老机构设施与服务要求》等法律法规、政策文件和标准进行修订。

（二）修订原则

1.科学性：本文件在三家市属养老机构中开展了5轮临床试用，调整各评

估指标的权重，测试评估表的稳定性。最终确定本文件的分级评估项目包括生活

自理能力、认知能力、情绪行为、视觉、适应性5个一级指标，14个二级指标，

35个三级指标，上述指标均是影响老年人生活能力的相关因素。同时，本文件

增加了独立事项评估，评估指标更全面。此外，本文件规定养老机构应根据老年

人身体状况变化，持续动态开展分级评估，更体现评估时效。

2.实用性：本文件与DB31/T684—2013相比，照护服务分级的侧重点有所

不同，本文件既考虑了老年人身心状况的全面评估，也明确了养老机构基础照护

服务和分级照护服务的供给。养老机构通过照护服务评估，能更加便捷、直观地

了解老年人能力和需求现状信息，并制定对应的照护服务内容。

3．创新性：在本文件修订的同时，同步建立了照护服务分级评估体系，将

服务分级评估各因子通过描述、归纳转换为客观数值的方式，评定老年人的能力

和需求。评估体系的建立，使照护服务分级评估更为便捷，评估结果与客观情况

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一致性较高。

三、主要条款说明

（一）标准结构说明

本文件由正文和四个附录构成。

正文主要内容包含养老机构照护服务分级的总体要求、评估人员要求、分级

评估方法和流程、照护服务分级、照护服务要求、分级评估质量的监督和改进。

四个附录分别明确了养老机构照护服务分级内容、流程、分级评估后机构应

该提供的基础照护服务内容和各等级照护服务内容。养老机构开展照护服务分

级，需使用附录A（规范性）上海市养老机构照护服务分级表，按照附录B（规

范性）照护服务分级评估流程操作，提供附录C规定的基础照护内容，和附录D

规定的与老年人分级评估结论相对应的各等级照护服务内容。

主要技术变化如下：

（1）更改了文件的名称；

（2）增加了“照护服务分级”、“适应性评估”术语和定义（见3.1和3.2）；

（3）删除了“总则”（见2013年版的第3章）；

（4）增加了“总体要求”（见第4章）；

（5）删除了“评估机构”（见2013年版的4.1）；

（6）更改了“评估人员”要求（见第5章，2013年版的4.2）；

（7）删除了“主要参数项目评判”（2013年版的5.1-5.4）；

（8）增加了“分级评估方法”（见6.1）；

（9）增加了“分级评估指标”（见6.2）；

（10）增加了“分级评估流程”（见6.3）；

（11）删除了“社会生活环境背景参数项目调查”（见2013年版的第6章）；

（12）更改了“照护服务分级”（见第7章，2013年版的7.1）；

（13）删除了“评估参数项目总结”（见2013年版的7.2）；

（14）删除了“养老服务建议”（见2013年版的7.3）；

（15）增加了“照护服务要求”（见第8章）；

（16）更改了“分级评估质量的监督和改进”（见第9章，2013年版的第

8章）

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（17）将《上海市老年照护等级评估表》调整为《上海市养老机构照护服

务分级表》（见附录A，2013年版的附录B）

（18）更改了“照护服务分级评估流程图”（见附录B，2013年版的附录A）；

（19）增加了“基础照护服务内容”（见附录C）；

（20）增加了“各评估等级照护服务内容”（见附录D）。

（二）标准的主要技术内容说明

1.照护服务分级

（1）分级指标与要点

1）本文件对老年人在养老机构住养所需照护服务等级的划分思路是：将老

年人能力高低、服务风险大小、服务难度高低、服务工作量多少等相关指标的各

测评维度量化，完善了老年照护等级分级要求，增加了照护服务要求，同时为了

与老年照护统一需求评估有所区分，又能保持一定的对应关系，照护服务分级从

原来的正常、轻度、中度、重度共4级，调整为正常、轻度、中度Ⅰ、中度Ⅱ、

重度Ⅰ和重度Ⅱ共6级。

2）起草组向21名资深养老行业专家和资深评估人员，进行5轮问卷咨询，

结合实践，确定照护服务分级评估项目包括生活自理能力、认知能力、情绪行为、

视觉、适应性5个一级指标，14个二级指标，35个三级指标，其中生活自理能

力占评估权重40%、认知能力占评估权重30%、情绪行为占评估权重5%、视觉

占评估权重20%、适应性占评估权重5%。专家一致认为，其中各级指标权重比

例调整，适应现阶段养老机构入住老年人能力普遍情况，照护服务内容满足老年

人照护服务需求的实际情况。除上述项目外，起草组考虑在养老机构中，80周

岁及以上的高龄老人是慢性病患病的高危人群，随着年龄的增长其身体机能水平

下降，对养老机构照护服务提出更高要求；特别是需要导管护理、进食和移动照

护以及日常生活自理能力严重缺失的老年人，在养老机构日常照护服务中，需要

提供专业程度较高的、难度更大的照护服务，占用护理人员较多的时间和精力等。

因此，经起草组讨论，决定将80周岁以上高龄、双目失明、认知障碍、留置导

管、大小便失禁、无能力自主进食、以卧位为主、高位截瘫等作为独立评估事项，

纳入评估指标，让评估人员对评估分值未达到等级、但实际能力较低的老年人进

行补充评估，弥补单纯分级表评估的不足。

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3）适应性评估，是本文件新增评估项目，主要对“现场评估”难以判断的

“能否安心住养”、“是否住养期间与他人相处关系融洽”、“睡眠是否正常”、“情

绪是否波动”等4个对老年人能否适应机构住养生活有较大影响的入住适应问题

事项进行评估。以往，养老机构对新入住老年人没有开展适应性评估，存在老年

人因自身原因，发生入住后不安心、甚至不接受机构住养、出现消极倾向等情况。

鉴于此，起草组增加了适应性评估项目，在老年人试住期满后，再对老人进行一

次评估，并结合老年人在机构的适应程度、家属的意见、机构的反馈意见，最后

给出老人是否适合养老机构住养的分级评估结论。适应性评估提高了评估结果的

可信度，推动养老机构关注老年人个性化需求，提供更贴合老年人的照护服务，

提升照护服务质量。

4）统一评估标准。针对养老机构目前照护等级评估工作存在评估分级混乱、

评估员队伍不专业、机构自行组织评估等问题，规定了评估人员需有一定的养老

行业知识，且通过统一的培训，实现评估标准一致。

（2）分级评估方法

1）养老机构照护服务分级评估使用附录A规定的《上海市养老机构照护服

务分级表》进行分级评估。首次评估过程包括现场评估和适应性评估两大部分。

现场评估需在老年人首次入住机构前完成，适应性评估需在老年人试住期的最后

一天完成。持续分级评估可一次性完成现场评估和适应性评估。

2）养老机构照护服务分级包括照护服务分级表和分级评估结论。

3）分级评估依据评估项目，根据老年人的实际能力，选择唯一符合老年人

能力体现的“□”备选条目，客观判断项目程度等级。

4）所有评估条目须全部完成，不得空项。

5）分级评估结论依据照护服务分级评分参考值，给出照护等级结论。分级

评估结论需完成双方签字确认。

6）照护服务分级流程应符合附录B的规定。

7）独立评估事项，不影响评估测评分值，但评估人员需结合独立评估事项

判断照护服务分级的等级。

2.照护服务分级的质量控制

（1）评估人员：分级评估人员必须在上岗前经过专门培训，具备照护服务

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分级评估知识和技能，熟练掌握养老机构照护服务分级标准和流程。

（2）评估工具和流程：照护服务分级评估需使用附录A规定的《上海市养

老机构照护服务分级表》，服务分级流程应符合附录B的规定。

（3）评估结论：分级评估结论需得到老年人或代理人签字认可。对照护服

务分级结果有异议的，老年人或其代理人可提出复核申请，重新开展分级评估。

（4）评价机制：质量管理人员通过查房来检查照护服务分级操作流程是否

符合相关部门以及行业的标准要求，检查老年人目前享受的服务是否满足其日常

生活需求，有无服务风险隐患，发现问题及时整改，保证照护服务分级的准确性。

（5）持续改进：定期分析评价结果，不断听取老年人及其代理人以及一线

服务人员对照护服务分级实施的意见和建议，持续改进分级质量。

3.附录

本标准有四个附录，分别是：附录A（规范性）上海市养老机构照护服务分

级表、附录B（规范性）照护服务分级流程、附录C（规范性）基础照护服务内

容、附录D（规范性）各等级照护服务内容。

（1）附录A（规范性）

主要给出了上海市养老机构照护服务分级表。上海市养老机构照护服务分级

表的具体内容和表单格式，下图为表节选。

附录A上海市养老机构照护服务分级表

参数项目一：生活自理能力

事项（项目）程度等级判断

①可使用餐具自主进食。□

②只可使用勺子自行进食。□

1、餐具使用

③只可勉强使用勺子自行进食，主要依赖喂食。□

④不会使用餐具，完全依赖喂食。□

进

食

①咀嚼功能正常。□

②只可咀嚼软食。□

2、咀嚼功能

③只可咀嚼半流质食物。□

④需流质饮食。□

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①吞咽功能正常。□

②只可吞咽半流质饮食。□

3、吞咽功能

③只可吞咽流质饮食。□

④吞咽困难或鼻饲。□

（2）附录B（规范性）

主要给出了养老机构照护服务分级评估流程。

（3）附录C（规范性）

主要给出了养老机构基础照护服务内容，包括五个方面，分别是：日常照护、

清洁卫生、预防保健、社交娱乐、心理/精神支持。基础照护服务的具体内容和

表单格式，下图为表节选。

基础照护内容

a.提供一日三餐，特殊饮食按需提供。

b.按需提供饮用水。

c.提供洗浴或擦浴（春、秋、冬季不少于1次/周，夏季不少于2次/

日常照护周）。

d.提供物品分类放置。

e.提供热源、电器、危险物品等安全管理。

f.提供老年人和家属的安全宣教与指导。

（4）附录D（规范性）

主要给出了养老机构各等级照护服务内容，包括：日常照护和预防保健服务。

各等级照护服务的具体内容和表单格式，下图为表节选。

各等级照护服务内容

正常等级日常照护服务包括：正常等级预防保健服务包括：

a)饮用水供应和用餐服务。24小时供应a)用药管理。按需接收登记自

饮用水。按医嘱提供特殊饮食（低糖、带药，提醒老年人按时服

低盐、低脂、低嘌呤等）。检查家属药，督促检查药品有效期。

自带食品质量，关注食品安全。镇静类药物可集中管理，

正b)睡眠照护服务。提供适宜的睡眠环境，送药到口，并确认服下药

常包括床单位、室温、灯光、声音等。物。

等c)洗漱、修饰和洗浴服务。提醒老年人b)康复服务。指导老年人进行

级按时洗漱；提醒老年人修剪指趾甲，