中小企业板块上市证券合同范本

中小企业板块上市证券合同范本合同编号：__________甲方（上市公司）：__________乙方（证券公司）：__________第一条上市股票1.1甲方同意将其股票在中小企业板块上市交易，股票代码为_______。1.2甲方股票上市前，应按照中国证监会等监管机构的要求，履行相关信息披露义务，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。第二条承销与保荐（1）协助甲方制定上市方案，包括但不限于上市时机、股票发行价格、发行方式等；（2）对甲方进行尽职调查，确保甲方符合上市条件；（3）协助甲方编制和提交上市申请文件，包括但不限于招股说明书、上市申请书等；（4）协助甲方与监管机构沟通，确保甲方顺利通过上市审核；（5）在甲方股票上市后，持续关注甲方信息披露情况，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。2.2乙方同意作为甲方的股票承销商，负责甲方股票的发行和销售。第三条费用与支付（1）上市保荐费用：人民币_______元；（2）股票承销费用：人民币_______元。3.2甲方应在合同签订后_______日内，将上述费用支付至乙方指定的账户。第四条信息披露4.1甲方应按照中国证监会等监管机构的要求，履行信息披露义务，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。4.2乙方应协助甲方进行信息披露，并对甲方信息披露的真实性、准确性和完整性进行审核。第五条保密5.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场秘密等，应予以严格保密。5.2双方应对本合同的签订、履行、终止等情况予以保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。第六条违约责任6.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金，赔偿金为本合同总金额的_______%。6.2甲方未能按照约定支付费用的，乙方有权暂停本合同的履行，直至甲方支付完毕。第七条争议解决7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第八条合同生效与终止8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为_______个月。8.2本合同有效期内，如双方达成一致，可提前终止本合同。8.3本合同终止后，双方仍应遵守本合同关于保密、知识产权等条款的约定。第九条其他9.1本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。9.2本合同一式两份，双方各执一份。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________签订日期：__________注意事项：1.明确条款：在签订合同前，双方应仔细阅读并理解合同的全部条款，确保双方对合同内容无异议。2.权利义务：双方应明确各自在合同中的权利和义务，确保合同条款的履行不会侵犯对方的合法权益。3.信息披露：上市公司应保证信息披露的真实性、准确性和完整性，避免因信息披露不实导致的法律责任。4.保密条款：双方应严格遵守保密条款，保护对方的商业秘密、技术秘密等。5.违约责任：双方应明确违约责任，一旦出现违约情况，应按照合同约定承担相应责任。6.争议解决：双方应约定争议解决的方式和地点，以便在发生争议时能够迅速有效地解决。解决办法：1.协商解决：双方应通过友好协商解决争议，以减少不必要的法律诉讼成本。2.法律诉讼：如协商不成，双方可根据合同约定向有管辖权的人民法院提起诉讼。关键词语的法律名词解释：1.上市公司：指依法设立并经中国证监会审核同意，在证券交易所上市交易的股份有限公司。2.证券公司：指依法设立并经中国证监会批准，从事证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等业务的有限责任公司或股份有限公司。3.尽职调查：指保荐机构对上市公司进行全面调查，以确认其是否符合上市条件的过程。4.信息披露：指上市公司按照监管机构的要求，向公众公开其财务、业务、治理等方面的信息。5.违约责任：指合同当事人因违反合同约定，应承担的法律责任。6.保密条款：指合同中关于保护商业秘密、技术秘密等的条款。7.争议解决：指合同双方在发生争议时，通过协商、调解、仲裁或诉讼等方式，解决争议的过程。8.法律效力：指合同在法律上具有约束力，合同当事人应按照合同约定履行各自的权利和义务。特殊应用场合及补充条款：1.场合：上市公司与证券公司进行跨区域合作。补充条款：考虑到双方地理位置较远，我们可以在合同中增加一条关于远程沟通的条款，例如：“双方应充分利用电话会议、视频会议等远程通讯工具，保持有效沟通，确保合同的顺利履行。”2.场合：上市公司计划进行多项融资活动。补充条款：由于甲方有多个融资计划，我们可以在合同中添加一条关于后续合作的条款，例如：“在甲方股票上市后，若甲方有其他融资需求，乙方应优先考虑提供相关服务，并给予甲方优惠政策。”3.场合：上市公司处于快速成长阶段，业务变化较大。补充条款：为了适应甲方业务的快速发展，合同中可以增加一条灵活性条款，例如：“若甲方业务发生重大变化，双方应友好协商，对合同内容进行相应调整，以适应新的业务需求。”4.场合：证券公司需要确保甲方上市后的持续合作。补充条款：可以在合同中增加一条关于长期合作的条款，例如：“甲方上市成功后，乙方应继续为甲方提供优质的售后服务，包括但不限于财务顾问、投资者关系管理等服务。”合同所需的附件列表：1.甲方营业执照副本复印件2