2025年度股权债权资产证券化专项协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股权债权资产证券化专项协议本合同共三部分组成，仅供学习使用，第一部分如下：一、证券化资产_股权：______公司__%的股权，股权登记日期为______年__月__日。_债权：甲方对______公司的__%债权，债权金额为人民币______元，债权登记日期为______年__月__日。二、证券化方案2.1本合同所述证券化方案为：2.1.1证券化产品类型：______（例如：ABS、CMBS等）2.1.2证券化产品规模：人民币______亿元2.1.3证券化产品期限：______年2.1.4证券化产品评级：______级2.1.5证券化产品发行方式：______（例如：公开发行、定向发行等）三、双方权利义务3.1甲方权利义务：3.1.1甲方应保证其提供的股权、债权及资产真实、合法、有效，并承担相应的法律责任。3.1.2甲方应按照证券化方案的要求，向乙方提供相关资料，包括但不限于：公司章程、财务报表、资产评估报告等。3.1.3甲方应配合乙方进行证券化产品的发行、登记、托管等事宜。3.2乙方权利义务：3.2.1乙方应按照证券化方案的要求，负责证券化产品的发行、登记、托管等事宜。3.2.2乙方应保证证券化产品的发行、登记、托管等事宜符合法律法规及监管要求。3.2.3乙方应按照证券化方案的要求，向甲方支付证券化产品对应的收益。四、费用及支付方式4.1证券化产品发行费用由乙方承担，具体费用标准如下：_证券化产品发行费用总额：人民币______万元_费用支付方式：______（例如：一次性支付、分期支付等）4.2证券化产品收益分配方式如下：_收益分配比例：甲方__%，乙方__%_收益分配时间：每年__月__日五、违约责任5.1若甲方违反本合同约定，导致证券化产品发行、登记、托管等事宜无法顺利进行，甲方应承担相应的违约责任。5.2若乙方违反本合同约定，导致证券化产品发行、登记、托管等事宜无法顺利进行，乙方应承担相应的违约责任。六、争议解决6.1本合同履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。七、其他7.1本合同自双方签字盖章之日起生效。7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：____________________乙方（盖章）：____________________法定代表人（签字）：____________________签订日期：______年__月__日第二部分：第三方介入后的修正8.1第三方定义8.1.1本合同所述第三方是指在证券化过程中，为甲方、乙方或证券化产品提供相关服务或参与证券化活动的任何个人、法人或其他组织。（1）中介方：包括但不限于证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等。（2）服务机构：包括但不限于托管银行、证券登记结算机构、信用评级机构等。（3）投资者：指购买证券化产品的投资者。8.2第三方责任限额8.2.1第三方在履行职责过程中，因其故意或重大过失导致证券化产品发行、登记、托管等事宜出现损失的，应承担相应的赔偿责任。8.2.2第三方责任限额如下：（1）中介方：中介方对证券化产品的责任限额为人民币______万元。（2）服务机构：服务机构对证券化产品的责任限额为人民币______万元。（3）投资者：投资者对证券化产品的责任限额由其自行承担。8.3第三方责权利8.3.1第三方权利：（1）中介方有权要求甲方和乙方提供必要的信息和资料。（2）服务机构有权根据法律法规和合同约定，对证券化产品进行托管、登记、结算等。（3）投资者有权按照证券化产品的约定，行使相应的权利。8.3.2第三方义务：（1）中介方应按照法律法规和合同约定，履行中介职责，确保证券化产品的发行、登记、托管等事宜顺利进行。（2）服务机构应按照法律法规和合同约定，履行服务职责，确保证券化产品的托管、登记、结算等事宜顺利进行。（3）投资者应按照证券化产品的约定，履行相应的义务。8.4第三方与其他各方的划分说明8.4.1甲方与乙方之间的权利义务关系，不受第三方介入的影响。8.4.2第三方在履行职责过程中，应严格遵守法律法规和合同约定，不得损害甲方、乙方或其他投资者的合法权益。8.4.3甲方、乙方与第三方之间的权利义务关系，由各方的合同或协议约定。8.4.4如第三方违反合同或协议约定，造成甲方、乙方或其他投资者损失的，应承担相应的赔偿责任。8.5第三方变更8.5.1如甲方、乙方或第三方需要变更第三方，应提前通知对方，并经对方同意后，重新签订相关协议。8.5.2第三方变更后，原合同中与第三方相关的条款自动失效，新协议中的条款生效。8.6第三方保密8.6.1第三方在履行职责过程中，应遵守保密义务，对甲方、乙方及证券化产品的相关信息保密。8.6.2第三方不得泄露、传播或利用甲乙双方及证券化产品的相关信息。8.7第三方法律适用8.7.1第三方在履行职责过程中，如涉及法律适用问题，应适用中华人民共和国相关法律法规。8.7.2如第三方在履行职责过程中发生争议，应通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。8.8第三方终止8.8.1如第三方在履行职责过程中，出现严重违约行为，甲乙双方有权终止与第三方的合作关系。8.8.2第三方终止后，甲乙双方应按照原合同约定，继续履行相关义务。8.8.3第三方终止后，甲乙双方应就终止事宜进行协商，妥善处理相关事宜。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：股权证明文件要求：提供甲方持有的股权证明文件，包括但不限于股权证书、股东名册等，以证明甲方对相关股权的拥有权。说明：股权证明文件应真实、有效，并由甲方盖章确认。2.附件二：债权证明文件要求：提供甲方持有的债权证明文件，包括但不限于债权合同、借据等，以证明甲方对相关债权的拥有权。说明：债权证明文件应真实、有效，并由甲方盖章确认。3.附件三：资产评估报告要求：提供由具有资质的资产评估机构出具的资产评估报告，以证明相关资产的价值。说明：资产评估报告应真实、客观，并由资产评估机构盖章确认。4.附件四：公司章程要求：提供甲方公司的章程，以明确公司治理结构和相关权益。说明：公司章程应真实、有效，并由甲方公司盖章确认。5.附件五：财务报表要求：提供甲方公司的财务报表，包括资产负债表、利润表等，以反映公司的财务状况。说明：财务报表应真实、完整，并由甲方公司盖章确认。6.附件六：证券化方案说明书要求：提供证券化方案的详细说明，包括产品类型、规模、期限、评级、发行方式等。说明：证券化方案说明书应详细、明确，并由甲乙双方盖章确认。7.附件七：中介方服务协议要求：提供甲乙双方与中介方签订的服务协议，以明确中介方的职责和权利义务。说明：中介方服务协议应真实、有效，并由甲乙双方及中介方盖章确认。8.附件八：服务机构服务协议要求：提供甲乙双方与服务机构签订的服务协议，以明确服务机构的服务内容和权利义务。说明：服务机构服务协议应真实、有效，并由甲乙双方及服务机构盖章确认。9.附件九：投资者协议要求：提供甲乙双方与投资者签订的协议，以明确投资者的权利义务。说明：投资者协议应真实、有效，并由甲乙双方及投资者盖章确认。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按照合同约定提供真实、有效的股权、债权及资产证明文件。乙方未按照合同约定履行证券化产品的发行、登记、托管等事宜。第三方未按照法律法规和合同约定履行职责，导致证券化产品发行、登记、托管等事宜受阻。任何一方未按照合同约定支付费用或收益。2.责任认定标准：违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。违约责任的金额应根据违约行为对证券化产品及各方的实际损失进行评估。3.示例说明：甲方未提供真实股权证明文件，导致证券化产品发行受阻。甲方应承担违约责任，赔偿乙方因发行受阻而产生的损失。乙方未按照约定履行发行职责，导致证券化