建筑法规与案例分析 第七章

第七章工程建设执业

资格法规

第一节概述

一、工程建设执业资格制度的概念工程建设执业资格制度——指事先依法取得相应资质或资格的单位和个人，才允许其在法律规定的范围内从事一定建筑活动的制度。现阶段，我国工程建设执业资格制度是单位资质和个人执业资格并存的模式。《建筑法》有关规定：1、企业执业资质要求——“从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位、工程监理单位，按照其拥有的注册资本、专业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等资质条件，划分为不同的资质等级，经资质审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。”

2、从业人员执业资格要求——“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。”实行执业资格制度的必要性：1、建设工程只能由掌握一定的工程建设专业知识和具有一定工程建设实践经验的技术人员及其所组建的单位来承担。2、这是目前世界上很多国家和地区采取的通行做法。与国际接轨，必须实行这一制度。组织必须具备条件：有符合国家规定的注册资本有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员有从事相关建筑活动所应有的技术装备法律行政法规规定的基本条件第二节企业资质管理制度一、

工程建设从业单位的划分1．房地产开发企业2．工程总承包企业3．工程勘察设计单位4．工程监理单位5．建筑业企业施工总承包企业建筑业企业专业承包企业劳务分包企业6．混凝土预制构件和商品混凝土生产企业二、目前我国的企业资质管理法规体系目前我国的企业资质管理制度已比较完善，主要法规有：1、《建筑业企业资质管理规定》（建设部令第87号，2001.7.1起施行）2、《城市规划编制单位资质管理规定》（建设部令第84号，2001.3.1起施行）3、《建设工程勘察设计企业资质管理规定》（建设部令第93号，2001.6.29起施行）4、《工程监理企业资质管理规定》（建设部令第102号，2001.8.29起施行）5、《房地产开发企业资质管理规定》（建设部令第77号，2000.3.29起施行）6、《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》（建设部令第79号，2000.6.30起施行）7、《工程造价咨询单位管理办法》（建设部令第74号，2000.3.1起施行）三、建筑业企业资质管理建筑业施工企业是指从事土木工程，建筑工程，线路，管道及设备安装工程，装修工程等新建、扩建、改建活动的企业。它又分为施工总承包企业、专业承包企业和劳务分包企业三类。

1、施工总承包资质：获得施工总承包资质的企业，可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施工承包。承担施工总承包的企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将非主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他建筑业企业。施工总承包企业又分为房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、化工石油工程、市政公用工程、通信工程、机电安装工程等12类。

一个施工总承包企业在获得一类工程施工资质作为本企业的主项资质的同时，还可再申请其他工程种类的施工总承包资质或专业承包资质，但其他工程种类的资质级别不得高于主项资质的级别。2、专业承包资质：获得专业承包资质的企业，可以承接施工总承包企业分包的专业工程或者建设单位按照规定发包的专业工程。专业承包企业可以对所承接的工程全部自行施工，也可以将劳务作业分包给具有相应劳务分包资质的劳务分包企业。但是不能进行工程施工总承包。具体可分为地基与基础工程、土石方工程、建筑装修装饰工程、建筑幕墙工程等60个专业类别。3、劳务分包资质：获得劳务分包资质的企业，可以承接施工总承包企业或者专业承包企业分包的劳务作业。它只能进行劳务分包，不得从事工程施工总承包及专业分包活动。劳务分包企业又分为木工作业、砌筑作业、混凝土作业、脚手架作业、模板作业、焊接作业、水暖电安装作业、钣金作业、架线作业等13类。

专业承包企业、劳务分包企业在获得一类主项资质的同时，还可在各自资质序列内申请类别相近的其他资质。房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级和三级等4个等级。各等级标准如下：

1特级资质标准①企业注册资本金3亿元以上；②企业净资产3.6亿元以上；③企业近3年年平均工程结算收入15亿元以上；④企业其他条件均达到一级资质标准。

2一级资质标准3二级资质标准4三级资质标准1资质的申请与审批

(1)资质的申请

建筑业企业申请资质，应当按照属地管理原则，向企业注册所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请。其中中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，中央管理企业的所属企业申请施工总承包特级、一级和专业承包一级资质的，由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门申请，同时向企业注册所在地省级建设行政主管部门备案。(2)资质的审批

施工总承包序列特级和一级企业、专业承包序列一级企业资质经省级建设行政主管部门审核同意后，由国务院建设行政主管部门审批。施工总承包序列、专业承包序列二级及以下的建筑业企业和劳务分包序列企业资质，由企业注册所在地省级建设行政主管部门审批。资质的监督管理对建筑业企业资质的监督管理是各级建设行政主管部门的法定职责。建筑业企业应当在规定的时间内向建设行政主管部门提交《建筑业企业资质年检表》、《建筑业企业资质证书》、《企业法人营业执照》及其他有关资料。建筑业企业年检结论分为合格、基本合格和不合格三种。四、其他企业资质等级1、房地产开发企业：一、二、三、四共4个等级。一级房地产开发企业由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门初审，报建设部审批；可承担房地产项目的规模不受限制，可以在全国范围内承担房地产开发项目。二级及以下企业的审批办法由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定。可以承担建筑面积25万平方米以下的开发建设项目，地域范围由各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门制定。1资质一级企业

(1)注册资本不低于5000万元；

(2)从事房地产开发经营5年以上；

(3)近3年房屋建筑面积累计竣工30万平方米以上，或累计完成与此相当的房地产开发投资额；

(4)连续5年建筑工程质量合格率达100％；

(5)上一年房屋建筑施工面积15万平方米以上，或者完成与此相当的房地产开发投资额；

(6)有职称的建筑、结构、财务、房地产及有关经济类的专业管理人员不少于40人；

(7)工程技术、财务、统计等业务负责人具有相应专业中级以上职称；

(8)具有完善的质量保证体系，商品住宅销售中实行了《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》制度；

(9)未发生过重大工程质量事故。2资质二级企业3资质三级企业4资质四级企业1资质申请核定

房地产开发企业申请核定资质等级应提交以下证明文件：

(1)企业资质等级申报表；

(2)房地产开发企业资质证书（正副本）；

(3)企业资产负债表和验资报告；(4)企业法定代表人和经济、技术、财务负责人的职称证件；企业统计年报资料；

(5)已开发经营项目的有关证明材料；

(6)房地产开发项目手册及《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》执行情况报告；

(7)其他有关证明文件2房地产开发企业资质审批

房地产开发企业资质等级实行分级审批。一级房地产开发企业由省、自治区、直辖市建设行政主管部门初审，报国务院建设行政主管部门审批；二级及二级以下企业的审批办法由省、自治区、直辖市建设行政主管部门制定。资质审查合格的房地产开发企业，由资质审查部门发给资质证书。3房地产开发企业资质管理国务院建设行政主管部门负责全国房地产开发企业的资质管理工作；县级以上地方人民政府房地产开发主管部门负责本行政区域内房地产开发企业的资质管理工作。

(1)资质证书由国务院建设行政主管部门统一制作。

(2)企业发生分立、合并，应当在向工商行政管理部门办理变更手续后30日内，到原资质审批部门办理资质等级证书注销手续，并重新申请资质等级。

(3)企业变更名称、法人代表和主要管理、技术负责人，应当在变更后30日内，到原资质审批部门办理变更手续。

(4)企业破产、歇业或因其他原因终止业务时，应当在向工商行政管理部门注销营业执照后的15日内，到原资质审批部门注销资质证书。

(5)房地产开发企业的资质实行年检制度。对于不符合原定资质条件或者有不良经营行为的企业，由原资质审批部门予以降级或者注销资质证书。

(6)一级资质的房地产开发企业承担房地产项目的建设规模不受限制；二级资质及二级资质以下的房地产开发企业可以承担建筑面积25万平方米以下的开发建设项目。

(7)任何单位或个人不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质证书，企业遗失资质证书，必须在新闻媒体上声明作废后，方可补领。2、工程勘察设计单位

（1）勘察（3类）：①工程勘察综合资质：只设甲级。②工程勘察专业资质：设甲、乙两级，确有必要设丙级的地区经建设部批准可以设丙级。③工程勘察劳务资质：不分级别承担任务的范围：①综合类甲级承担任务的范围和地区不受限制。②专业类甲级工程勘察企业承担本专业工程勘察业务范围和地区不受限制。③专业类乙级工程勘察企业可承担本专业工程勘察中小型工程项目，承担业务的地区不受限制。

④专业类丙级工程勘察企业可承担本专业工程勘察小型工程项目，承担业务的地区限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。⑤劳务类工程勘察企业只能承担岩土工程治理、工程钻探、凿井等劳务工作，但承担业务的地区不受限制。（2）设计（3类）①工程设计综合资质：只设甲级。②工程设计行业资质：根据工程性质和技术特点设立类别和级别，一般设甲、乙、丙3级。③工程设计专项资质：根据工程性质和技术特点设立类别和级别，一般设甲、乙两级。

①取得工程设计综合资质的企业，其承接工程设计业务范围不受限制；②取得工程设计行业资质的企业，可以承接同级别相应行业的工程设计业务；③取得工程设计专项资质的企业，可以承接同级别相应的专项工程设计业务。

④取得工程设计行业资质的企业，可以承接本行业范围内同级别的相应专项工程设计业务，不需再单独领取工程设计专项资质。

3、工程总承包企业（一、二、三共3级）一级工程总承包企业可以承担本专业及与其资质相适应的其他专业的大型建设项目的总承包。二级工程总承包企业可以承担本专业及与其资质相适应的其他专业的大中型建设项目的总承包。三级工程总承包企业可以承担普通中、小型工业与民用建设项目的总承包。4、工程监理单位（甲～丙共3级）挂靠行为——企业资质管理存在问题1、概念：不具备工程承包资格或者不具备与建设项目相适应的资质等级的单位或个人以被挂靠单位的名义对外承揽工程的行为。通常自行完成工作，并向被挂靠的单位缴纳一定数额的管理费，被挂靠的单位通常只负责形式上的盖章手续等，收取“管理费”而不实施管理。目前在施工、设计、监理等领域均广泛存在，这种违法行为的产生源于资质管理，是对资质管理法规的违背。《建筑法》第26条规定：禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。《招标投标法》中也有类似规定。2、主要表现形式（1）“联营”形式：挂靠人（无相应资质）与被挂靠人（有相应资质）签订一个所谓的“联营合同”（假联营）。无资质一方负责所有实质性工作，有资质一方只收取管理费，或负责少量形式上的事情。（2）“内部承包”形式：挂靠的一方是个人（单位职员或单位外的其他无关人员），承包工程全由个人负责，个人组织完成，单位只收取“管理费”，不进行实质上的管理。（3）直接挂靠：不签订联营合同，没有工程任务时与被挂靠单位没有什么关系，有工程任务时，则使用其资质，交“管理费”。第三节从业人员职业资格管理制度上世纪90年代左右，我国开始在律师、会计、教师、建筑、医生、资产评估等行为开始实行执业资格制度。组织相关的考试，通常称为：注册xx师。如注册会计师、注册建筑师、注册结构师、注册估价师、注册造价师等。是行业规范管理的一大进步，但是目前各种师管理比较混乱，存在交叉重叠、划分过细问题（各部门利益）。建设领域：注册建筑师、注册结构工程师、注册监理工程师、注册造价师、注册房地产估价师、注册规划师、注册咨询师（04年）、注册建造师（05年）、注册景观设计师（尚未出台）制度。一、注册结构工程师注册结构工程师是指取得注册结构工程师执业资格证书和注册证书，从事房屋结构、桥梁结构及塔架结构等工程设计及相关业务的专业技术人员。

1、级别：注册结构工程师分为一、二两级。一级注册结构工程师执业的范围不受工程规模及工程复杂程序的限制，而二级注册结构工程师则要受一定限制，具体限制范围由建设部另行规定。2、执业范围：注册结构工程师可从事结构工程设计；结构工程设计技术咨询；建筑物、构筑物、工程设施等调查和鉴定；对本人主持设计的项目进行施工指导和监督及建设部和国务院有关部门规定的其他业务。我国不允许注册结构工程师个人单独执业。

注意：（1）取得注册结构工程师执业资格者，要从事结构工程设计业务的，必须先行注册。

目前，结构工程师的注册申请只能由其所在单位代劳为进行，我国尚不能接受个人申请。注册后其有效期为2年，届时需要继续注册的，应在期满前30日内办理注册手续。（2）注册结构工程师注册后，发生下列情形之一，注册结构工程师管理委员会将撤销其注册，并收回注册证书。

①完全丧失民事行为能力的。

②受刑事处罚的。

③因在工程设计或相关业务中造成工程事故，受到行政处罚或撤职以上行政处分的。

④自行停止注册结构工程师业务满2年的。

二、注册建造师注册建造师是指经全国统一考试合格并核准注册的从事建设工程项目总承包及施工管理的专业技术人员。2002年12月5日，人事部、建设部联合印发了《建造师执业资格制度暂行规定》。注册建造师分为一、二两级。一级建造师考试05年春节后第一次举行。建造师将按专业进行划分。目前，确定的专业有：房屋建筑工程、公路工程、铁路工程、港口与航道工程、水利水电工程、电力工程、矿山工程、冶炼工程、石油化工工程、市政公用工程、通信工程、机电安装工程、建设装饰装修工程、机械航站楼工程等14个。

一级建造师考试建设部统一命题。二级由省、自治区、直辖市建设行政主管部门命题。具体考试要求、报考条件见课本。经核准注册登记的人员，方可以建造师的名义执业，一级建造师可担任特级、一级建筑业企业业务范围内建设工程项目施工的项目经理，二级建造理财则只许担任二级及二级以下建筑业企业业务范围内建设工程项目施工的项目经理。一、二级建造师还可以从事其他施工活动的管理工作及法律、法规规定的其他业务工作。注册建造师和项目经理的关系1、项目经理只是一个工作岗位，而注册建造师是一种执业资格。一旦注册建造师制度建立后，项目经理只能由具有注册建造师资格的人员担任。

由于我国施工技术人员的执业资格制度迟迟未能设立。所以，才参照专业技术人员资质要求设定了项目经理资质管理（一、二、三、四级共4级）。2、注册建造师不只可以担任项目经理，还可以担任其他工作。三、注册监理工程师注册监理工程师是指经全国统一考试合格并经注册的工程建设监理人员。（1992年开始设立）国际通常：咨询工程师

四、注册建筑师（建筑设计领域）注册建筑师指依法取得注册建筑师证书并从事房屋建筑设计及相关业务的专业技术人员。《注册建筑师条例》规定：注册建筑师分为一、二两级，一级注册建筑师执业的范围不受工程规模及工程复杂程度的限制，而二级注册建筑师则要受一定限制。

高等学校（院）从事建筑专业教学具有注册建筑师资格的人员，只能受聘于本校（院）所属建筑设计单位从事建筑设计，不得受聘于其他建筑设计单位。在受聘于本校（院）所属建筑设计单位工作期间，允许申请注册。获准注册的人员，在本校（院）所属建筑设计单位连续工作不得少于二年。准予注册的人数不得超过本校（院）从事建筑专业教学并具有注册建筑师资格的总人数的百分之四十。具体办法由国务院建设行政主管部门商教育行政主管部门另行制定。

造价工程师，是指经全国造价工程师执业资格统一考试合格，并注册取得《造价工程师执业资格证书》，从事建设工程造价业务活动的人员。国家建设部2000年1月颁发了《造价工程师注册管理办法》，对造价工程师的注册、执业、权利和义务以及法律责任作了具体规范。造价工程师及造价工程师注册制度

造价工程师的注册分初始注册、续期注册和变更注册三种。1初始注册

经全国造价工程师执业资格统一考试合格的人员，应当在取得造价工程师执业资格考试合格证书后3个月内，到省级注册机构或者部门注册机构申请初始注册。出借执业资格证书行为

——执业资格错位结果很多具备执业资格的人员不从业，如很多高校教师一人多证，但不在具体岗位工作。很多从业人员不具备资格（没有时间准备考试）。制度规定单位申报资质必须配备一定数量的具有专业技术执业资格的人员。自己单位证件不够。导致有证人员将自己的证