《烟草商业企业标准化建设指南》

ICS FORMTEXT165.60FORMTEXTX85FORMTEXT     FORMTEXTYCFORMTEXTYC/TFORMTEXTXXXXX—FORMTEXTXXXXFORMTEXT     FORMTEXT烟草商业企业标准化建设指南FORMTEXTGuideforstandardizationoftobaccocommercialenterpriseFORMTEXT点击此处添加与国际标准一致性程度的标识FORMDROPDOWNFORMTEXT     FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX发布FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX实施FORMTEXT国家烟草专卖局   发布YC/TXXXXX—XXXX烟草商业企业标准化建设指南范围本标准规定了地市级烟草商业企业标准化建设的主要内容。包括企业标准化方针、目标、规划与计划的确立和制定，企业标准化组织机构的建立，企业标准体系建立和完善，企业标准化管理标准或制度文件的建立，企业标准化工作的保障措施。本标准适用于地市级烟草商业企业标准化建设。规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T13017-2008企业标准体系表编制指南GB/T15496-2003企业标准体系要求GB/T15497-2003企业标准体系技术标准体系GB/T15498-2003企业标准体系管理标准和工作标准体系YC/T479-2013烟草商业企业标准体系构成与要求术语和定义下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了GB/T15496、GB/T13017中的一些术语和定义。标准化standardization为在一定的范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同适用和重复使用的条款的活动。注1：上述活动主要包括编制、发布和实施标准的过程。注2：标准化的主要作用在于为了其预期目的改进产品、过程和服务的适用性，防止技术壁垒，并便于技术合作。[GB/T15496-2003，定义3.2]企业标准化enterprisestandardization为在企业生产、经营、管理范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动。注1：上述活动尤其要包括建立和实施企业标准体系，制定、发布企业标准和贯彻实施各级标准的过程。注2：标准化的显著好处是改进产品、过程和服务的适用性，使企业获得最大成功。[GB/T15496-2003，定义3.3]企业标准体系enterprisestandardsystem企业内的标准按其内在联系形成的科学的有机整体。[GB/T15496-2003，定义3.4]企业标准体系表diagramofenterprisestandardsystem企业标准体系的标准按一定形式排列起来的图表。企业标准体系表应包括企业标准体系明细表和企业标准体系结构图，是表达企业标准体系概念的模型，是策划、分析、设计、建立、实施、评估企业标准体系的重要方法和工具，企业标准体系表的编制是建立企业标准体系的基础工作。[GB/T13017-2008，定义3.4]烟草商业企业标准化建设的主要内容烟草商业企业标准化建设的主要内容，包括：确立企业标准化方针、目标，制定企业标准化的规划与计划；建立配套的企业标准化组织机构；建立和完善企业标准体系；建立企业标准化管理标准或制度性文件，包括：1）基础性管理标准或制度性文件；2）标准实施的管理标准或制度性文件；3）标准执行情况监督检查的管理标准或制度性文件；4）标准体系和标准化工作持续改进的管理标准或制度性文件。建立标准化工作所需的保障措施。确立和制定烟草商业企业标准化方针、目标、规划与计划烟草商业企业标准化方针烟草商业企业应围绕提升服务质量和管理水平，根据行业要求、市场需求及企业的总体方针，确立企业标准化方针，明示企业标准化的宗旨和方向。企业标准化方针应可满足各相关方的要求，并与企业的总体发展方向保持一致。烟草商业企业确立本企业的标准化方针时,可参考以下示例：以标准规范企业行为，以规范促进企业发展。建立健全标准体系，科学规范工作秩序。严格执行标准，坚持优质服务，实施品牌战略，争创行业一流。以标准铸就品质，以标准促进发展，以标准化提升企业服务水平。烟草商业企业标准化目标烟草商业企业应根据企业发展的总体要求和标准化方针，策划和确立对企业标准化工作可测量评价的、具有持续适用性的一项或多项目标指标。可包括但不限于以下内容：企业标准化管理预期达到的效果，如达到AAAA级良好行为要求；标准在企业各项工作的覆盖率；企业标准化分年度工作目标；企业采用先进标准情况等。规划与计划烟草商业企业应围绕企业标准化方针和目标，制定企业标准化中长期规划，以保障企业标准化方针和目标的落实。并根据标准化工作规划，制定标准化工作年度计划。烟草商业企业标准化规划与计划的内容宜包括但不限于：企业标准体系和企业标准制定、修订的规划、计划。包括应制定或修订的标准体系、模块子体系、标准的名称、工作进度及负责起草部门或责任人等；采用国家、行业先进标准的规划和计划，包括采用的方式、启动时间等；标准文本有效性检查计划。包括针对企业标准体系表中二年以上标龄的标准开展有效性核查的标准名称、启动时间及核查部门或责任人等；标准化培训计划。包括培训内容、对象、方式与时间等；实施标准的规划、计划。包括实施各类（项）企业标准及所采用的国家或行业先进标准的类别或名称、步骤，负责人或部门、启动时间等；标准实施监督检查计划。包括实施监督检查的标准名称、方式、步骤、负责人或部门、起止时间等；标准体系及标准化工作的评价与改进计划。包括实施评价与改进工作的方式、步骤、负责人或部门、起止时间及应达到的要求等；企业标准化规划与计划实施完成情况检查计划。包括检查的主要内容（进度、计划调整、完成情况等）、方式、启动时间等。建立配套的企业标准化组织机构企业标准化组织机构烟草商业企业标准化组织机构应包括最高管理者、企业标准化领导机构、企业标准化技术委员会、企业标准化管理办公室、企业内部各部门（组织）。组织机构设置参见图1。烟草商业企业标准化组织机构图职责各级组织、机构、人员职责可参考以下要求制定。最高管理者职责企业最高决策层应确保以下标准化事项得到落实：贯彻国家标准化工作的法律、法规、方针、政策和有关强制性标准；确定与本企业（组织）方针目标相适应的标准化工作任务；确定标准化机构、人员及职责；审批标准化工作规划、计划和标准化活动经费；签署发布令，批准发布企业标准、采用国家或行业先进标准；鼓励、表彰为标准化工作做出突出贡献的单位和个人，对不认真贯彻执行标准、不认真执行标准化规划计划、不认真遵守标准化管理标准或管理制度，造成损失的责任者予以惩戒。企业标准化领导机构职责企业应成立由最高管理者参加的标准化领导机构。企业标准化领导机构是企业标准化工作的最高领导和决策机构，负责统一领导企业标准化工作，并确保以下标准化事项得到落实：负责标准化工作的组织、领导和协调；审查企业标准化工作规划，确定年度标准制修订、实施计划，并对实施情况进行监督检查；监督检查标准化方针、政策、法律、法规和企业各类标准的贯彻执行及持续改进工作；审批标准化工作奖惩方案。企业标准化技术委员会职责企业标准化技术委员会是从事企业标准化技术工作的组织，负责企业技术和管理等各领域的标准化技术归口及协调工作，并确保以下标准化事项得到落实；必要时，以下标准化事项所涉及的部分工作亦可委托相关分标委承担：审查年度标准制修订计划；审定和提请发布企业标准体系、企业标准；提请采用国家或行业先进标准。企业标准化管理办公室（企业标准化技术委员会秘书处）职责企业标准化管理办公室属于企业标准化工作专（兼）职机构，受企业标准化领导机构的领导，是企业标准化日常工作的管理机构，并可承担企业标准化技术委员会秘书处的工作，应确保以下标准化事项得到落实：制定企业标准化工作年度规划和计划；组织编制并完善企业标准体系，编制企业标准体系表；负责企业标准化工作的指导和培训；负责协调企业各部门标准化工作；负责组织对各类标准实施情况的监督检查；负责制定企业标准化奖惩方案；配合企业标准化技术委员会，组织企业标准审定,提出相关国家或行业先进标准采用意见；统一归口管理各类标准，建立标准档案，搜集国内外有关标准化信息，及时传递至使用部门。当企业标准化领导机构规定或委托时，负责定期检查标准化工作规划与计划的实施、落实、整改情况，并系统总结；当企业标准化领导机构规定或委托时，组织开展标准体系和标准化工作的评价和持续改进工作；企业内部各部门（组织）标准化工作职责企业内部各部门（组织）是各业务领域的标准化工作机构，应积极配合标准化管理办公室的工作，确保以下标准化事项得到落实：组织本部门完成企业下达的企业标准化工作任务和指标；组织实施与本部门有关的标准；负责本部门（组织）内各岗位人员工作标准实施情况进行监督检查；当企业标准化管理办公室规定或委托时，可负责对本部门（组织）职责内的相关技术标准、管理标准的实施情况进行监督检查；建立本部门标准档案和标准实施记录；参与企业标准的制定、修订和复审工作；对本部门相关人员进行标准化培训；当企业委托时，按照管理标准和工作标准要求，对员工进行考核、奖惩。当企业标准化技术委员会将有关工作委托相关领域分标委承担时，有关部门（组织）应承担分标委秘书处的工作，工作职责参照6.2.3。建立和完善企业标准体系企业标准体系建立的基本原则应符合YC/T479-2013第4章的要求。企业标准体系的策划烟草商业企业应根据企业生产经营规模、组织结构和文化等特点，按照“简化、统一、协调、优化”的原则，对企业标准体系进行整体策划，确定企业标准体系框架，以确保企业标准体系的完整性。烟草商业企业对企业标准体系进行策划时，应充分考虑企业标准体系与其他管理体系之间的协调性和一致性；按照“一事一标准、同事同标准”的要求，并对各类标准、文件有序集合。具体要求如下：企业在建立标准体系时，应充分考虑对相关管理体系的质量手册、管理手册、程序文件的支撑性；企业标准体系中有关质量、职业健康、安全和环境管理类技术标准的内容和要求，按照GB/T15497-2003中5.4、5.5的规定，应满足GB/T19001、GB/T28001和GB/T24001对技术性文件内容的要求。GB/T19001、GB/T28001和GB/T24001规定的质量手册、管理手册、程序文件，是管理标准的一种形式，企业亦可参照GB/T15498-2003中7.6.1、7.13.1、7.14.1、7.15.1的要求，将相关管理体系所规定的质量手册、管理手册、程序文件等，纳入企业管理标准体系。烟草商业企业应关注与其有关的国家或行业标准以及烟草行业技术法规等外来文件,并将其纳入企业标准体系的支持性文件。企业标准体系结构图绘制方法烟草商业企业可采用YC/T479-2013第5章所示的功能归口型企业标准体系结构图，亦可参照GB/T13017-2013的要求自行确定。企业标准体系及各模块标准体系建立方法烟草商业企业可采用表1的形式，按业务模块进行分析、排查，确定企业标准化对象，构建企业目标体系，确定目标达成所需的输入，建立完整的企业标准体系。具体工作路径和方法如下：确定企业标准化对象根据企业现有组织结构，确定各业务（功能）模块的管理职能；根据各业务模块的管理职能，确定各业务模块的工作内容，即标准化对象。构建企业目标体系根据行业要求、市场需求、企业管理要求，确定企业各项工作目标；确定支持目标达成所需的输入针对目标要求，确定支持目标达成所需的各类输入，包括基本原则、主要要求（技术要求、管理要求）。建立完整的企业标准体系针对目标达成所需输入的相关要求，建立所需的技术、管理和工作标准，形成各业务模块标准体系。企业标准梳理、排查表业务模块管理职能主要工作内容目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准名称级别行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称属性附录A、附录B、附录C分别给出了XX企业卷烟营销、物流配送、专卖管理模块标准体系建立的工作路径及配套标准示例。建立企业标准化管理标准或制度性文件基础性管理标准或制度性文件8.1.1配合5.3a、5.3c的实施,应制定：企业标准制定和修订程序。包括调研、起草、送审、审查、报批、批准、发布、复审，可参考GB/T15496—2003中10.3和10.5的要求；企业标准文本的编制要求。包括企业标准编码规则，企业标准封面格式，各类标准格式、结构、要素等；企业标准文本管理办法。包括企业标准文本有效性检查、发放、回收、作废、档案管理的工作程序、方法与要求等；8.1.2配合5.3b的实施，将与烟草商业企业有关的国家或行业标准以及烟草行业技术法规等外来文件,纳入企业标准体系的支持性文件，应制定外来标准及标准化信息的搜集、采用、管理的工作规程。包括工作程序、方法与要求，可参考并不限于GB/T15496—2003第9章的要求。8.1.3配合5.3d的实施，必要时，可制定标准化培训管理办法，包括培训方式及工作程序等。8.1.4配合5.3h的实施，可制定企业标准化规划与计划实施完成情况的检查与总结工作规程，包括检查的主要内容（进度、计划调整、完成情况）、方式、工作程序等。标准实施的管理标准或制度性文件烟草商业企业应建立标准实施的管理标准或制度化文件，按照实施标准的规划和计划（参见5.3e），逐步实施纳入企业标准体系的所有标准和所采用的国家或行业标准。相关管理标准或制度化文件包括但不限于8.2.1和8.2.2的要求，附录D给出了《XXX企业标准实施管理办法》示例。各项标准执行主体烟草商业企业实施标准时，可对照YC/T479—2012中6.1.1和6.3提出的各模块管理职能，规定各相关技术标准、管理标准执行的主体部门。当某项标准的执行主体多个部门可选或执行主体可能涉及多个部门并存时，应明确工作内容或相关标准与执行部门的对应关系。以下列出了需重点明确的相关工作的标准执行部门，包括并不限于：客户分类维护、卷烟销售电子商务平台建设与管理：卷烟营销、信息化管理部门；卷烟销售目标管理、卷烟价格管理：卷烟营销、综合管理（计划管理）部门；物流定额管理：物流配送、人力资源管理、财务管理部门；烟叶运输、烟叶入库管理：物流配送、烟叶生产管理部门；车辆管理、设备维护维修管理：物流配送、专卖管理、行政管理、安全管理部门；执法证管理：法规管理、专卖管理部门；准运证管理：专卖管理、卷烟营销、物流配送部门；涉烟案件管理：专卖管理、法规管理、卷烟营销部门；违规处理管理：专卖管理、监察部门；烟用物资统购管理、基础设施管理、烟用农机具管理：烟叶生产管理、综合管理（投资与采购管理）部门；投诉与顾客满意度调查：综合管理、卷烟营销、专卖管理、物流配送、烟叶生产管理部门。基本要求各部门、岗位人员在实施企业标准过程中应遵循的要求，包括但不限于以下：各职能部门在组织实施有关标准时，应填写有关表格，并做好记录的保存；各部门、岗位人员在实施企业标准过程中出现偏差时，应采取的措施要求；各部门、岗位人员在实施企业标准过程中遇到标准或标准化管理问题，而需对其提出的修改建议和意见时，与企业标准化管理机构沟通的程序，以及企业标准化管理机构根据情况组织协调、处理的程序。标准实施情况监督检查的管理标准或制度性文件烟草商业企业应建立标准实施情况监督检查的管理标准或制度化文件，按照标准实施监督检查计划（5.3f），对标准的实施情况进行监督检查，以促进标准的有效执行，发现标准本身存在问题进行及时改进；相关管理标准或制度化文件包括但不限于8.3.1-8.3.3的要求，附录E给出了《XX企业标准实施的监督检查管理办法》示例。8.3.1监督检查的内容监督检查的内容，可包括：已实施标准的执行情况；企业内技术、管理和工作标准贯彻执行情况；企业行为是否符合有关标准化法律、法规、强制性标准的要求。8.3.2监督检查方式和要求企业内的监督检查可采用统一领导、分工负责，自查、抽查相结合的方式，由企业标准化管理办公室统一组织、协调，各有关部门按专业分工对有关标准的实施情况进行监督检查，主要检查相关记录与标准及有关标准化法律、法规要求的符合性，现场工作情况与标准要求的符合性，已发布标准正式实施的情况。监督检查至少每年进行一次，记录监督检查情况。监督检查的方式可包括：企业标准化管理办公室组织对各类标准实施情况的监督检查；技术标准、管理标准的实施情况由相关部门具体进行监督检查；管理部门工作标准实施情况由企业管理者组织检查；各类岗位人员工作标准实施由所属部门负责检查；管理体系涉及的标准通过内部审核的方式进行监督检查；8.3.3监督检查结果处理监督检查情况应形成报告，监督检查中发现的问题，责任部门应分析原因，采取有效措施，并形成记录；标准化管理办公室应督促责任部门予以纠正和处理，并提出预防措施。建立标准体系和标准化工作的评价与持续改进制度烟草商业企业应建立标准体系及标准化工作的评价与改进管理标准或制度化文件，按照标准体系及标准化工作的评价与改进计划（5.3g），开展标准体系及标准化工作的评价与持续改进。相关管理标准或制度化文件包括但不限于8.4.1-8.4.2的要求。8.4.1标准体系的评价与持续改进企业应由标准化领导机构或委托标准化管理办公室定期对标准体系的有效性（合规性、适宜性）进行评价，识别改进需求，予以改进。企业标准体系的评价输出应形成记录。企业标准体系评价的输入包括但不限于：相关法律法规变化情况；相关国家标准和其它外部相关标准的变化情况；烟草行业标准的变化情况；企业内部流程、生产经营和科技发展对标准的要求等。企业标准体系评价后的输出包括但不限于：企业标准制修订计划；相关国家标准和其它外部标准采标计划；相关烟草行业标准采标计划。8.4.2标准化工作的评价与持续改进企业可委托标准化领导机构或标准化管理办公室定期对企业标准化管理工作进行评价，针对标准实施、监督检查中发现或反馈的问题，予以改进，并形成制度。企业标准化工作的评价输入包括但不限于：企业标准化规划与计划执行的情况；标准执行监督检查情况；以往不符合（不合格）情况及改进要求的实施情况；企业标准化管理业绩；标准化管理的资源满足程度；企业内部流程、生产经营和科技发展对标准化的要求等。企业标准化工作评价后的输出包括但不限于：标准的培训计划；标准化管理的改进措施及要求；标准化管理的奖惩办法。建立标准化工作所需的措施保障宣贯、培训保障宣贯、培训内容标准化基本知识培训烟草商业企业应提出全员培训的要求，根据5.3d）提出的年度标准化培训计划，编制实施计划，形成培训记录。通过培训，使其了解企业标准化基本知识，熟悉国家有关标准化的法律、法规、方针政策。标准的培训根据职责范围，对不同岗位人员进行分类培训，根据5.3d）提出的年度标准化培训计划，编制实施计划，形成培训记录。通过培训，使其能够掌握并熟练运用职责范围内的各类标准。宣贯、培训对象烟草商业企业应通过宣传和培训提高企业全体员工的标准化意识，自觉掌握和实施标准。培训的对象包括：公司领导和各部门领导；专兼职企业标准化工作人员；企业内部技术和管理人员；现场作业人员。宣贯、培训方式烟草商业企业可采取以下形式对有关人员进行标准化宣传、培训：企业内部标准化培训，可邀请有关专家授课；组织有关人员进行外出考察、学习和技术交流；参加行业及上级主管部门主办的标准化知识培训班；通过标准化知识竞赛、编发宣贯资料等形式，开展标准化培训活动。资源保障人力资源烟草商业企业应配置必要的人力资源，保障企业标准化工作的开展。企业标准化管理人员应具备与所从事标准化工作相适应的专业知识、标准化知识和工作技能，熟悉企业生产、经营、管理状况，具备一定的企业管理知识和一定的组织协调能力、计算机应用及文字表达能力。各类人员能熟悉运用与本职工作有关的技术、管理、工作标准。专（兼）职标准化管理人员还应经过培训取得标准化管理的上岗资格。基础设施烟草商业企业应提供必要的基础设施及开展企业标准化活动所必须的资源，包括：建筑物，包括办公场所和工作场所；办公设备，包括办公设施、档案柜、档案室等；支持性服务，包括通讯、网络系统等。信息化保障烟草商业企业宜建立企业标准体系信息技术平台，为制订、修订、收集、汇总、发布、使用标准提供系统接口和适用的数据库，使标准化工作人员和职工根据相应的权限，快捷、方便、准确的获取所需要的标准，保证标准的有效执行。

（资料性附录）

XX企业卷烟营销模块标准体系建立的工作路径及配套标准示例XX企业卷烟营销模块标准体系建立的工作路径及配套标准示例管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准一级二级三级行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容技术管理工作市场营销市场分析与预测市场批零信息采集1.样本客户差错率；2.样本品牌覆盖率；3.数据信息准确率。1.《全国卷烟市场信息采集网络建设工作规范》（中烟销信〔2010〕24号）；2.YC/T455-2013《卷烟零售市场信息采集和分析应用基本规范》；3.《现代卷烟零售终端运行管理规范》（国烟办综〔2013〕492号）。系统收集、记录、整理、分析市场相关量、价、存等数据信息及消费者消费趋势信息。及时、准确、代表性强技术要求：1.明确市场信息采集点选取条件、分布要求、选取方法；2.明确数据信息分析方法。管理要求：信息采集点变更、评估和维护程序规范。《卷烟市场批零信息采集、分析应用规范》●1.信息采集点的确定原则；2.信息采集内容、方式；3.信息筛选、计算、分析方法；4.数据质量监控及应用要求。表A.1(续)管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准一级二级三级行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容技术管理工作市场营销市场分析与预测消费者信息采集1.样本消费者覆盖率；2.数据信息准确率。《全国卷烟市场信息采集网络建设工作规范》(中烟销信〔2010〕24号)；2.《现代卷烟零售终端运行管理规范》（国烟办综〔2013〕492号）。系统收集、记录、整理、分析市场相关量、价、存等数据信息及消费者消费趋势信息。及时、准确、代表性强技术要求：1.明确样本消费者选择条件；2.明确数据信息分析方法。《卷烟营销消费者信息采集、分析应用规范》●1.样本消费者的确定原则；2.信息采集内容、方式；3.信息筛选、计算、分析方法。4.数据质量监控及应用要求。市场调研1.调研计划完成率；2.数据信息准确率。YC/T206-2011《卷烟营销网络业务规范》6.3.2.2“市场调研流程”调研结果详实，分析科学合理。方法科学、内容完整、数据准确管理要求：1.调研目标和内容符合企业需求；2.调研方式简便适用；3.调研结果统计分析及时。《卷烟营销市场调研工作规范》●1.调研方案的制定；2.调研工作的实施程序；3.调研结果的分析；4.数据质量监控及应用要求。市场分析与预测需求预测地市公司市场预测准确率。YC/T206-2011《卷烟营销网络业务规范》中6.3.2.3“卷烟需求预测流程”。把握市场真实需求，为开展各项营销活动提供基础信息支撑。方法科学、准确可靠、真实反应市场需求技术要求：建立需求预测模型。管理要求：1.预测结果的核定与传递及时；2.预测流程和方法不断优化、完善。《卷烟营销需求预测工作规范》●1.预测方案的制定；2.预测模型的建立；3.预测工作的实施；4.预测结果的核定与传递；5.预测流程和方法的评估与改进。表A.1(续)管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准一级二级三级行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容技术管理工作市场营销工商交易半年协议交易数据信息准确率、安全性。1.YC/T206-2011《卷烟营销网络业务规范》6.3.5“工商交易”；2.《工商协同营销业务操作规范（试行）》中烟销市[2009]61号。利用网上交易平台，及时、签订卷烟协议，组织有效货源。坚持市场化取向、尊重市场真实需求、及时准确。管理要求：1.以半年需求预测为基础，编制半年购销计划；2.半年度购进协议签订，符合采购计划；3.对市场动态进行分析，结合半年协议的执行进度，季度对半年协议作出调整安排。《卷烟工商交易工作规范》●1.半年协议的签订的原则；2.季度货源的调整与落实程序；3.月度采购的协商与落实程序。季度调整月度衔接表A.1(续)管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准一级二级三级行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容技术管理工作市场营销批零交易货源投放1.订单满足率；2.客户货源供应满意度。1.YC/T206-2011《卷烟营销网络业务规范》6.3.6.1“货源投放流程”、7.7“货源供应规范”；2.《国家烟草专卖局关于进一步规范卷烟订单采集和货源供应工作的意见》（国烟办[2008]20号）第三条；3.《关于进一步严格规范卷烟货源供应工作的意见》（国烟办〔2013〕293号）；4.《关于货源投放的指导意见》。有效满足零售客户需求尊重市场规则、按需投放、精准投放，坚持“六个坚决禁止”，坚持公平、公正、公开。限制大户、培育中户、扶持小户。平等互利、公开透明、公平公正管理要求：1.按市场供求关系和特性，实行品牌分类管理；2.根据客户分类、市场信息和货源类型制定货源投放计划；3.将货源供应策略和分配方法纳入卷烟营销管理信息系统，实现货源由信息系统自动分配。4.设置大户订货上限，中、小客户订货总量最高上浮不得超过15%。《卷烟货源供应规范》●1.货源分类要求；2.货源投放策略制定的原则；3.货源投放市场监控程序。表A.1(续)管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准一级二级三级行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容技术管理工作市场营销批零交易电话订货1.订单成功率；2、客户需求录入准确率。1.YC/T206-2011《卷烟销售网络业务规范》6.3.6.3“网上订货流程”、6.3.6.2“电话订货流程”6.3.6.4“网上配货流程”7.6”订单采集”；2.YC/TXX-2014《卷烟零售终端订货业务规范》5.2、5.3、5.4、6.2、6.3条、6.4条。时间灵活、操作方便、快捷高效。提供统一的订货平台，零售客户自主选择快捷高效的订货方式。规范统一、及时准确技术要求：建立零售客户购、销、存信息的统计分析及周转量设置模型。管理要求：1.网上（电话）订单生成、结算、上传、分析等流程规范；2.批零网上配货对象选择合理；3.批零双方系统对接准确；4.周期配货、周期内补货的流程规范；5、同一客户在不同订货渠道中享受同样的供货策略。《卷烟零售终端订货工作规范》●1.订单的采集、生成、上传程序及分析要求；2.客户进、销、存信息统计分析要求；3、.批零配货程序；4突发和异常情况的处理。网上订货批零网上配货1.零售客户库存与动销信息准确率；2.配货（补货）及时率。满足市场需求、保持合理存销比。通过采集零售终端的购、销、存信息，加以科学运算，生成订单，提高客户货源满足率。信息准确、运算科学、及时周到、持续改进表A.1(续)管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准一级二级三级行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容技术管理工作品牌营销品品牌管理品牌引入品牌引入程序合规。YC/T206-2011《卷烟营销网络业务规范》6.3.4.1“品牌引入流程”。符合市场消费需求，营销资源合理运用，市场环境公平有序。规范品牌引进程序，实现市场导向、规则明晰、价类均衡、品牌发展。需求明确、公平竞争、关注重点品牌。技术要求：品牌引入评价指标的细化。管理要求：品牌引入流程规范。《卷烟品牌引入、退出工作规范》●1.品牌考察程序；2.品牌引入、退出的评价要求；3.品牌引入、退出的审批程序。品牌退出品牌退出程序合规。YC/T206-2011《卷烟营销网络业务规范》6.3.4.2“品牌退出流程”。规范品牌退出流程，实现机会公平、过程公平、结果公平。技术要求：建立统一的品牌退出评价指标。管理要求：品牌退出程序规范。品牌推广与维护新品上市1、新品上柜率；2、新品再购率。YC/T206-2011《卷烟营售网络业务规范》6.3.7.1“新品上市流程”。符合市场消费需求。1.采取必要的推广措施助推新品成长；2.及时掌握新品社会库存及价格信息。适度引导、及时评估。技术要求：合理设置预期营销目标。管理要求：1.新品上市方案操作性强；2.新品上市准备充分；《卷烟品牌维护工作规范》●1.新品上市方案的制定要求；2.新品上市准备；3.新品试销信息收集及评估程序；4.品牌监控与维护要求。表A.1(续)管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准一级二级三级行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容技术管理工作品牌营销品牌推广与维护品牌维护重点品牌市场占有率。YC/T206-2011《卷烟营售网络业务规范》6.3.7.2“品牌维护流程”。依据品牌的市场状态，适时提出品牌维护措施，动态调整品牌培育策略。措施得当、关注重点品牌管理要求：1.市场调研、信息收集与评估及时；2.市场监控及品牌维护措施有效。《卷烟品牌维护工作规范》●1.新品上市方案的制定要求；2.新品上市准备；3.新品试销信息收集及评估程序；4.品牌监控与维护要求。终端促销1．活动合规性；2．目标完成率。1.《中国烟草总公司关于进一步加强企业宣传促销管理的通知》（中烟办[2013]122号）；2.《现代卷烟零售终端运行管理规范》（国烟办综〔2013〕492号）。统筹安排，规范有序。管理要求：1.促销方案科学合理；2.促销活动合法合规；3.促销效果评估及时。《卷烟工商企业营销终端促销工作规范》●1.促销方案的制定要求；2.促销活动的基本要求；3.促销活动的监督与评价。表A.1(续)管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准一级二级三级行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容技术管理工作服务营销客户基础管理客户分类客户分类准确率《中国卷烟销售公司关于进一步规范卷烟零售客户分类工作的通知》（中烟销网[2008]52号）第一、二条识别客户价值，对客户科学分类，实施差异化服务。标准统一、科学合理、简单易行技术要求：以季度为周期，从市场类型、零售业态、经营规模的三个维度确定客户类别。管理要求：1.客户经营状况分析准确；2.客户分类的评价与调整及时。《卷烟零售客户分类与维护工作规范》●1.客户分类与维护的基本原则；2客户经营状况分析程序与要求；3.客户分类评价与调整。客户拜访1.客户拜访计划完成率；2.客户服务满意度；3.客户经理配备要求。YC/T206-2011《卷烟营销网络业务规范》6.3.8.3“客户拜访流程”。根据“135工作法”的要求，按照“分析、计划、实施、评估、改进”的步骤加以实施。规范及时管理要求：1.客户拜访工作程序规范；2.客户拜访服务内容明确，包括：政策宣传、信息收集、经营指导等；3.客户经理拜访的检查、考核及时规范。《卷烟营销客户经理拜访工作规范》●1.客户拜访计划的制定原则；2.客户拜访工作内容、方法；3.评估报告的撰写要求；4.改进措施的制定与实施；5.拜访工作检查与考核要求。表A.1(续)管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准一级二级三级行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容技术管理工作服务营销卷烟零售终端现代卷烟零售终端建设与管理1.达到行业终端建设相关要求；2.终端功能作用充分发挥。《国家烟草专卖局办公室关于印发现代卷烟零售终端建设指引和现代卷烟零售终端运行管理规范的通知》（国烟办综〔2013〕492号）1.终端自愿参与；2.选择条件和规划目标公开明确；3.功能齐全；4.实施内容、评价标准明确合理。布局合理、功能齐全、手段先进、示范带动。技术要求：1.明确现代终端规划目标和选择条件；2.明确产品销售、形象展示、品牌培育、宣传促销、信息采集、消费跟踪等各项功能的实施内容和评价标准。管理要求：1.加强各项功能及其内容的评价；2.对建设对象实施个性化帮助和指导。《现代卷烟零售终端建设与管理规范》●1.现代终端规划和选择原则；2.现代终端功能和内容要求；3.现代终端建设的评价要求和工作程序；4.现代终端建设的指导规定。

（资料性附录）

XX企业物流配送模块标准体系建立的工作路径及配套标准示例XX企业物流配送模块标准体系建立的工作路径及配套标准示例管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准一级二级三级行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容技术管理工作仓储管理仓储管理卷烟仓储作业卷烟仓储作业入库管理到货确认1.卸货及时率；2.扫码率100%3.扫码准确率100%；4.到货检验抽样率；5.不合格卷烟处置及时率。1.YC/T261－2008《烟草行业卷烟物流配送中心作业规范》6.1“仓储作业”；2.YC/T305—2009《烟草商业企业卷烟物流配送中心服务规范》4.2.2.1“仓储与库存”；3.YC/T304-2009《烟草商业企业卷烟物流配送中心绩效评价》附录A表A.1“仓储效率”。同上。1.入、出库卷烟扫码准确，并按规定开箱检验；2.在库卷烟检查、养护及时、规范，对水湿、变质、残损及包装有异状的卷烟处理规范；表B.1(续)3.堆码符合卷烟商品理化性质要求，确保质量完好；表B.1(续)4.在库卷烟及时盘点，根据“先进先出”原则选定出库卷烟的批次；5.对卷烟丢失或损坏情况及时处理，确保帐实相符。1.及时高效；2.养护有效；3.预警准确；4.确保质量。同上。技术要求：1.明确卷烟仓储的环境条件、在库养护措施、卷烟堆放要求等，避免仓储期间卷烟变质；2.合理设置库存卷烟预警参数，提高仓储效率。管理要求：1.卷烟入（出）库管理程序规范；2.扫码、检验高效准确；3.入库卷烟质量完好，出库卷烟无差错;4.在库卷烟养护规范，在库卷烟质量完好；4.定期盘点，库存卷烟账实相符；5.库存预警信息传递及时准确。《卷烟入库操作规范》●1.装缷操作要求；2.入库扫码操作要求；3.到货抽样检验与不合格卷烟处置要求；4.堆垛操作要求；5.记录要求。验收入库扫码在库管理在库管理盘点作业1.在库养护作业覆盖率；2.残损卷烟处理及时率；3.库存准确率100%；4.库存预警信息差错率；5.仓储破损率≦。《库存卷烟盘点与预警操作规范》●1.清点对账工作要求；2．库存预警信息计算方法；3.记录要求。库存预警《卷烟在库养护操作规范》●1.仓储环境要求；2.在库养护技术要求；3.在库养护安全管理要求。出库管理出库扫码1.卷烟出库差错率；2.先进先出；3.单组补货差错率。《卷烟出库工作规程》●1.出库扫码工作程序；2.现场管理要求；3.核对交接与堆垛工作程序。备货管理分拣管理分拣管理分拣管理分拣作业分拣作业分拣作业自动、半自动分拣管理自动、半自动分拣管理1.设备有效作业率；2.分拣差错率≤0.01‰；3.分拣破损率≤0.01‰；4分拣效率；5.打码到条率100%。1.YC/T261－2008《烟草行业卷烟物流配送中心作业规范》6.2“分拣作表B.1(续)表B.1（续）业”；表B.1(续)表B.1（续）2.YC/T305—2009《烟草商业企业卷烟物流配送中心服务规范》4.2.2.2“分拣与包装”；3.YC/T304-2009《烟草商业企业卷烟物流配送中心绩效评价》附录A表A.1“分拣效率”。1.分拣现场整洁、安全、有序；2.按客户订单和优化后的送货线路、送货顺序将卷烟分拣到户、打码到条，打码信息准确、可追溯，装车准确；3.分拣后包装完整、相关信息标识清晰；4.电子标签条烟分拣机及其他类型条烟分拣设备达到设计分拣能力；5.托盘堆垛表B.1(续)暂存卷烟管理规范。表B.1(续)1.规范有序；2.单物相符；3.作业高效。同上。技术要求：明确卷烟自动/半自动分拣设施使用、操作方法。管理要求：1.卷烟分拣作业程序规范；2.分拣作业，打码到条，按订单分拣卷烟高效、准确；3.卷烟笼车装车和托盘堆垛暂存卷烟堆码规范4.卷烟分拣出库高效、规范。同上。《分拣耗材使用规范》●1.定额管理要求；2.使用记录要求。《卷烟分拣操作规范》●1.现场管理要求；2.打码与验收要求；3.包装箱整理要求。《分拣应急工作规程》●1.应急预案及措施；2.异常情况的处理程序。《分拣现场视频监控与现场巡查工作规程》●1.分拣现场视频监控工作程序；2.分拣现场巡查工作程序；3.记录、反馈与整改。卷烟笼车装车管理1.装车差错率。《笼车装车和托盘堆垛工作规程》●1.卷烟笼车装车工作程序；2.托盘堆垛暂存卷烟堆码要求及工作程序。托盘堆垛管理1.定点堆垛准确率。卷烟配送卷烟配送卷烟配送送货作业送货作业送货作业车辆安排1.装载率。1.YC/T261－2008《烟草行业卷烟物流配送中心作业规范》第6.3章“送货作业”；2.YC/T305—2009《烟草商业企业卷烟物流配送中心服务规范》4.2.2.3“运输与配送”、4.2.2.4“装卸与搬运”、4.2.2.5“中转”；3.YC/T438—2012《烟草商业企业配送车辆管理规范》6.3“行驶管理”；4.YC/T304-2009《烟草商业企业卷烟物流配送中心绩效评价》附录A表A.1“送货效率”；表B.1(续)5.YC/T439-2012《烟草商业企业卷烟送货服务规范》。表B.1(续)同上。1.文明作业，保证货物安全；2.中转交接、卸货暂存、中转送货规范有序；3.卷烟物流配送车辆证照齐全、状况良好、车容整洁；4.未送达卷烟处置规范。同上。同上。1.及时准确；2.安全高效；3.单物相符；4.严格规范；5.确保质量。同上。同上。技术要求：1.规定卷烟配送车辆运力及车辆装载率；2.制定送货车辆行驶线路，提升送货效率。管理要求：1.卷烟送货服务程序规范；2.开展中转作业，卷烟中转高效准确、快速有序；3.退换烟及未送达卷烟的处置程序规范。同上。同上。《配送车辆编排技术规范》●1.配送车辆送货顺序的编排；2.车辆编排的检查和核对要求。中转作业1.卷烟验收准确率；2.卷烟验收及时率；3.卷烟送货及时率。《中转站卷烟暂存工作规程》●1.中转站暂存卷烟场地和条件的要求；2.暂存卷烟交接、入库、出库管理要求。送货管理1.安全率；2.送货及时率100%；3.送货破损率≦；4.送货准确率100%；5.货款回收率100%；6.客户签收率100%；7.客户投诉处理率≧95%；8.零售客户送货满意度≧90%《卷烟送货服务规范》●1.装货服务要求；2.送货服务要求；3.零售客户签收要求。《卷烟销售货款收缴工作规范》●1.收款程序；2.缴存银行程序；3.核对与记录；卷烟退货处理1.退货处理合规率；2.退货及时率。《卷烟退货工作规范》●1.配送后退货的处理基本要求；2.退货卷烟验收程序；3.退货卷烟交接程序；4.退货卷烟定置管理要求。卷烟换货处理1.换货处理合规率；表B.1(续)2.换货及时率。表B.1(续)《卷烟换货工作规范》●1.配送后换货的基本要求；2.退回卷烟的验收程序；3.退回卷烟交接程序；4.换出卷烟的交接程序。设备管理设备管理设备管理设备管理设备档案管理1.建档覆盖率。1.YC/T261－2008《烟草行业卷烟物流配送中心作业规范》7.7“现场管理”；2.《中国烟草总公司设备管理办法（试行）》（中烟办〔2009〕84号）要求同上。1.执行《烟草商业企业卷烟物流配送中心现场管理规范》；2.建立健全各类设备台帐和设备管理专业人员的档案，对物流设备做到及时维护、保养。同上。1.全面准确；2.及时有效；3.规范管理；4.保证质量；5.定额管理。同上。技术要求：1.规定各类档案的格式；2.明确各类物流设施设备的维护保养方法、要求。管理要求：1.设备点检、设备运行状况实时监控及规范；2.设备故障及时处置要求；3.设备设施维护保养定期要求；4、物流设备、备件规范管理，备件库存合理设定要求。《物流设备档案管理工作规程》●1.设备档案格式要求；2.建档、资料更新要求及工作程序；3.记录要求。设备检查1.检查及时率；2.检查记录完整率。《物流设备检查工作规程》●1.物流设备检查计划的制定要求；2.物流设备检查程序；3.记录要求；4.反馈、整改工作程序。设备设施维护表B.1(续)1.设备维护及时率；表B.1(续)2.设备故障排查及时率；3.设备故障停机率；4.维护记录完整率。《物流设备使用操作规范》●物流设备及相关设备使用、维护说明书、操作流程。《卷烟分拣设备计量工作规程》●1.检定时间要求；2.日常校准要求；3.检定与日常校准工作程序。备品、备件管理1.账实是否相符；2.成本费用率。《备品、备件管理规范》●1.定额管理要求；2.现场管理要求成本控制成本控制成本控制成本控制成本控制成本控制物流定额管理1.费用定额执行率。1.YC/T397—2011《烟草商业企业物流定额技术规范》第4章“烟草商业企业卷烟物流定额构成”、第5章“烟草商业企业卷烟物流定额计算”2.《国家烟草专卖局关于开展精益物流工作的指导意见》（国烟办综[2012]603号）；3.《国家烟草专卖局关于在行业工商企业间开展卷烟包装箱循环利用工作的通知》；(国烟办[2013]249号)4.《国家烟草专卖局关于商业企业绩效评价工作的意见》（国烟办2009[486]号）；5.《中国烟草总公司关于印发烟草行业商业企业卷烟物流费用核算管理办法和烟草行业工业企业物流费用核算管理办法的通知》；（国烟办[2013]17号）；6.《中国烟草总公司关于印发烟草行业工商企业物流费用预算管理专项规程（试行）的通知》表B.1(续)（国烟办[2013]161号）；表B.1(续)7.《关于开展同城托盘联运的通知》（国烟办综2014[134]号）。表B.1(续)表B.1(续)1.精准送货，减少卷烟配送异常情况发生；2.卷烟包装箱和物流周转箱循环利用；表B.1(续)3.联运托盘管理有序准确。表B.1(续)同上。1.定额管理；2.循环利用；3.便捷高效。同上。同上。技术要求：1.核定物流成本控制指标；2.建立辖区物流线路优化模型，提高卷烟配送效率。管理要求：1.符合定额要求，物流费用预算规范管理；2.开展物流定额管理，成本管理规范透明；3.卷烟包装箱处置、物流周转箱和联运托盘的使用和管理规范，包装箱回收率和回收质量提高。同上。《卷烟物流定额》●1.卷烟物流定额构成；2.卷烟物流测算方法；3.各项物流定额指标明细表。送货线路优化1.成本费用率；2.及时率。《送货线路优化工作规程》●1.送货线路优化基本原则；2.送货线路优化程序。包装箱管理1.包装箱回收率；2.成本费用率。《卷烟包装箱处置工作规程》●1.包装箱回收原则；2.包装箱回收协议签订程序；3.回收包装箱检验与处置工作程序。物流周转箱使用1.成本费用率；2.破损率。《物流周转箱使用管理办法》●1.周转箱使用方法；2.周转箱检验、维护、清理工作程序。托盘联运管理托盘联运管理1.成本费用率；《卷烟物流联运托盘管理办法》●1.托盘联运的操作要求。2.托盘联运的交接程序。注：“目标要求”中仅根据国家局文件或行业标准有明确规定的指标，提供了与其一致的目标值。

（资料性附录）

表C.1XX企业专卖管理模块标准体系建立的工作路径及配套标准示例业务模块管理职能主要工作目标要求提出依据目标达成所需的相关输入所应配套标准行业要求市场需求企业管理要求基本原则主要要求标准名称标准属性主要内容一级二级三级技术管理工作专卖执法专卖执法专卖执法专卖执法专卖执法专卖执法专卖执法专卖执法证件管理证件管理证件管理专卖许可证管理专卖许可证管理许可证申请办理（新办）1.按时办结率100%；2.合规率100%。1.《行政许可法》第5、6、7、8条；2.《烟草专卖法》第16条；3.《烟草专卖法实施条例》第6条；4.《烟草专卖许可证管理办法》（国家发改委令第51号）；表C.1（续）5.《国家烟草专卖局关于印发烟草专卖许可证申请与办理程序规定的通知》（国烟专[2007]549号）表C.1（续）1许可证资源配置合理；2烟草专卖许可证办理依据、主体、条件和程序透明公开。1许可证资源配置合理；2烟草专卖许可证办理依据、主体、条件和程序透明公开。提供高效、便民的行政许可服务，提升行政许可服务满意度。同上。公平、公开、公正、属地、便民、权益保护。管理要求：许可证新办程序合规，布局和条件明确。同上《烟草专卖许可证申请办理工作规程》●1.许可证新办受理程序；2.现场勘验、审核要求。《烟草专卖零售许可合理布局管理规定》●1.卷烟零售点合理布局规划；2.经营场所基本条件。同上。许可证后续监管1.及时率；2.合规率100%。加强许可证科学有效监管，营造良性有序的市场环境。及时、便民、合法、权益保护管理要求：1.许可证变更、延续、停业、恢复营业、歇业、补办管理程序合规；2.加强对辖区许可证使用情况的监督管理，避免出现辖区“重许可，轻监管”的现象。《烟草专卖许可证后续监管工作规程》●1、许可证变更、延续、补办基本条件及申请、审核、审批程序。2.许可证停业、歇业、恢复营业调查取证及审核、审批程序。3、撤回、撤销、注销、暂停烟草专卖业务、整顿、取消从事烟草专卖业务资格的调查取证及作出决定的程序。准运证管理1、准运证开具、到货确认监管合规率100%；2、按时办结率；3、办证差错率。1.《烟草专卖法》第22条；2.《烟草专卖法实施条例》34、35条；3.《烟草专卖品准运证管理办法》（国家经济贸易委员会2002年第31号令）维护准运证使用管理的严肃性，规范表C.1（续）烟草专卖品流通秩序。表C.1（续）合法、及时、有效管理要求：1.准运证办理程序合规；2.准运证开具及时；3.到货确认监管规范；4.准运证材料归档规范。《烟草专卖品准运证管理工作规程》●1.准运证的受理程序；2.准运证审核、审批、制证程序；3到货确认及资料归档要求。市场监管市场监管市场监管市场检查市场检查市场检查市场检查（APCD工作法）市场检查（APCD工作法）市场检查分析（A）市场净化率。市场净化率。市场净化率。1.《烟草零售市场检查工作指引（试行）》（国烟办综[2013]217号）；2.《烟草专卖行政处罚程序规定》（工业和信息化部令2009年第12号）。同上规范有序、诚信守法的卷烟市场环境。规范有序、诚信守法的卷烟市场环境。科学制定分析方法，了解市场存在的问题。针对性、科学性、全面性、及时性技术要求：明确零售市场信息的筛选、分析方法。管理要求：1.多种渠道获取零售市场有价值的信息；2.内容真实、全面、重点突出。《市场动态分析技术规范》●1.信息分类方法；2.关键问题信息获取渠道；3、信息甄别、分析方法等。计划（P）根据市场动态分析表C.1（续）结果，综合其他客观因素，合理制定检查计划。表C.1（续）针对性、可操作性技术要求：1.根据数据分析的结果，确定合理的检查计划，明确检查对象、方式、时间和要求；2.针对性选择检查手段和策略。《卷烟市场检查计划编制要求》●1.检查对象、检查方式、时间选择与确定的基本原则；2.检查方法；3.计划审核的基本原则。检查（C）1.提高检查工作水平和效率；2.避免执法不公、损害行业形象的情况。针对性、合法性管理要求：1.严格按照检查计划予以落实；2.核实“分析环节”提出的问题，寻找异常原因，保存证据材料。《卷烟市场检查工作规程》●1.检查准备；2.检查实施程序；3.检查结果判断；4.检查记录的管理。处理（D）同上。表C.1（续）1.对检查结果进行分类处理；表C.1（续）2.与其他专卖工作进行有效对接。惩处与教育相结合管理要求：1.依法妥善处理问题；2.及时反馈信息，客观评价市场检查结果。；3.通过总结持续改进。《市场检查结果处理工作规程》●1.检查结果处置程序；2.检查结果处理衔接程序。3.资料整理、归档程序；4.总结改进计划与要求。重大案件查办重大案件查办重大案件办理1合规率100%2.差错率。1.《中华人民共和国刑法》、《刑事诉讼法》、《行政处罚法》；2.《烟草专卖行政处罚程序规定》（工业和信息化部令2009年第12号）3.《烟草专卖法》第4条；4.《烟草专卖法实施条例》第4条、46条、50条。维护市场秩序，保障消费者利益。维护市场秩序，保障消费者利益。重大案件及时查处，程序合法、合规。及时性、合法性管理要求：重大案件办理的程序合规。《重大案件办理工作规程》●1.重大案件的立案、调查程序；2.证据种类与采集方式；3.移送程序。情报信息管理情报信息利用率。充分利用情报线索，科学规范情报信息管理，确保表C.1（续）情报线索不泄密。表C.1（续）保密性、统筹性、规范性、效率性管理要求：1.建立情报信息管理机制，设定管理权限，对情报线索严格保密；2.对情报信息及时利用。同上。《情报信息管理工作规程》●1.情报线索的收集、核查程序；2.情报信息的分析、处理程序；3.情报信息的保密要求。《举报处理工作规程》●1.举报信息的登记、处理、反馈程序；2.举报线索的保密要求。联合执法机制建设联合执法机制健全有效与其它执法部门建立高效、紧密的协作机制。分工明确、权限法定管理要求：1.健全与其他执法机关的有效协作机制；2.部门之间的合作和沟通顺畅；3.明确组织、牵头单位及其职责。《卷烟市场协同管理规范》●1.协作单位或部门职责与分工；2.协作方式与内容。涉烟案件管理涉烟案件管理涉烟案件管理简易程序处理合规率100%1.《行政处罚法》第4、33、34、35条；2.《烟草专卖行政处罚程序规定》第13、14条。维护市场秩序，保障消费者利益。成为文明高效的执法主体，避免出现执法不公、损害行业形象的情况。及时、高效、合法、公正、公开管理要求：1.简易案件办理程序合法；2案件办理事实清楚、证据确凿、定性准确、处罚适当。《简易案件办理工作规程》●1.简易程序适用范围；2.文书使用要求；3.处罚决定书出具、罚款收缴、备案、归档程序。一般程序处理一般程序处理立案立案及时率1.《行政处罚法》第4条、第五章、第六章；2.《烟草专卖行政处罚程序规定》第四、五、六章。1.《行政处罚法》第4条、第五章、第六章；2.《烟草专卖行政处罚程序规定》第四、五、六章。维护市场秩序，保障消费者利益。维护市场秩序，保障消费者利益。表C.1（续）成为文明的执法主体，避免出现执法不公、损害行业形象的情况。表C.1（续）表C.1（续）成为文明的执法主体，避免出现执法不公、损害行业形象的情况。表C.1（续）及时性、合法性管理要求：1.明确一般案件的立案条件，做到有案必立、即立；2.不应当立案的不予立案或撤销立案。《立案工作规程》●1.立案条件；2.立案时限；3.不予立案或撤销立案的原则。调查取证1.及时率；2.合规率100%。合法性、及时性、准确性、全面性管理要求：1.一般案件调查取证管理程序合法；2.证据确凿；3.明确调查取证时限，提高效率；4.调查过程痕迹清晰、记录完整。《调查取证工作规程》●1.调查人员职责与要求；2.证据分类；3.证据采集程序和时限。审理与决定合规率100%同上。合法性、及时性合法性、及时性管理要求：1.一般案件审理与决定程序合规；2.资料审查细致，记录完整、痕迹清楚；3.执法文书及时制作。同上。《案件审理工作规范》●1.审查内容；2.审查依据；3.审查时限。《行政处罚听证工作规程》●1.听证的基本条件；2.时限与人员要求；3.听证程序。表C.1（续）《行政处罚告知工作规范》表C.1（续）●1.告知内容；2.告知方式；3.告知时限。执行执行率100%合法性、及时性管理要求：1.执法文书及时送达；2.一般案件执行管理程序合法，3.结案符合程序。《文书送达工作规范》●1.送达方式；2.送达时限；3.交接记录。《申请强制执行工作规范》●1.强制执行基本原则；2.执行时限。《撤销立案工作规范》●1.撤销立案基本原则；2.文书要求。《案件移送工作规范》●1.案件移送基本原则；2.文书要求；3.时限要求。涉案物品管理涉案物品处置准确率1.《罚没卷烟管理办法（试行）》(国烟专[2007]413号）表C.1（续）2.《涉案卷烟价格管理规定》（国烟计[2011]73号）表C.1（续）公开、公平、公正、合法、准确管理要求：1.分类分案管理，过程规范；2.确保帐物相符，避免案件、台账和物品三者不一致；3.涉案物品处置避免出现差错。《涉案物品管理办法》●1.涉案卷烟出入库管理；2.涉案物品案值认定；3.涉案物品处置管理。专卖内管专卖内管专卖内管专卖监管专卖监管专卖监管日常监管日常监管内管预警体系建设监管覆盖率1.《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》第三、四、五、六、七章。1.《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》第三、四、五、六、七章。货源均衡公平投放。货源均衡公平投放。实现实时监管、自动预警，有效提高监管效率和监管效果。简洁性、高效性技术要求：建立内管预警信息系统，合理设置预警参数。管理要求：1.明确内管预警信息处理程序和办法；2.对违规行为的预警、处理、反馈等工作的规范化、标准化、痕迹化程度加强考核。《预警体系建设工作规范》●1.预警参数的设置要求；2.内管预警信息处理程序；3.内管预警工作的评价及考核程序。内管预警信息筛查预警信息处理率运用信息系统，及时备案数据，结合表C.1（续）市场调研，统筹调整阀值，有效发现问题。表C.1（续）科学分析、合理定值、综合因素、区别对待技术要求：建立内管信息参数（阀值）调整方法。管理要求：1.规范程序，查找有价值线索，减少无效预警量，避免各类因素影响所导致的预警结果偏差。《预警信息处理工作规范》《预警信息处理工作规范》●1.参数（阀值）调整方法；2.因素排查工作程序。1.参数（阀值）调整方法；2.因素排查工作程序。内管报告上报及时率对企业运行与市场情况予以客观评价及趋势性分析。及时性、真实性、准确性、全面性管理要求：1.内容真实、全面，如实反映监管工作、人员履职情况；2.程序规范，对所查出的问题及时整改处理情况。《内管报告工作规范》●1.报告的格式要求；2.报告撰写、反馈、上报程序；3.整改后对报告的补充。真烟上报1.真烟案件上报及时率；2.准确率。真烟上报及时、准确。及时性、准确性管理要求：1.真烟上报程序合规；2.准确填报涉案卷烟喷码；3.做好案件分析，开展一案双查。《真烟上报工作规程》●1.真烟上报对象的规定；2.上报程序、时间及方式。3.特殊情况的处理程序。内管检查专项检查检查执行率《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》第二、七章。货源均衡公平投放。表C.1（续）对阶段性重点问题开展专项检查，及时纠正不规范问题。表C.1（续）针对性、有效性、及时性管理要求：1.明确专项检查的内容，程序与要求；2.对发现的问题要依法依规进行处理并责成限期整改。《内管专项检查工作规范》●1.专项检查方案的制定；2.检查记录要求；3.检查结果反馈与通报。定期检查表C.1（续）定期进行全面检查，及时发现不规范问题。表C.1（续）全面性有效性、及时性管理要求：1.明确定期检查的内容，程序与要求；2.对发现的问题要依法依规进行处理并责成限期整改。《内管定期检查工作规程》●1.定期检查方案的制定；2.检查记录要求；3.检查结果反馈与通报。违规处理案件办理案件调查1.调查及时率2.违规案件处理率3.合规率。《烟草行业内部专卖管理监督工作规范》第八章第四十五条。同上。调查取证程序合规。合法性、及时性、准确性、全面性管理要求：1.案件调查过程程序合法；2.证据确凿，痕迹清晰、记录完整。《案件调查工作规程》●1.调查人员职责与要求；2.证据分类；3.证据采集程序和时限。案件处理1.案件处理程序合规；表C.1(续)2.区别情况，采取不同处理措施，确保监管成效。表C.1(续)及时性、合法性、公开性、公正性；2.惩戒和教育相结合管理要求：1.内管案件处理定性准确；2.多部门配合职责明确；3.移交程序合规；4.问题反馈处理得当。《内管违法违规行为处理工作规程》●1.案件处理人员职责与分工；2.案件的处理、移交、反馈程序。注：“目标要求”中仅对烟草法律、法规及国家局文件中提出明确规定的要求提供了具体目标值。XXX市局（公司）标准实施管理办法1范围本标准规定了XXX市局（公司）标准实施管理办法1范围本标准规定了XX市局（公司）标准实施的原则、计划、实施准备、实施要求及问题处理与反馈要求。本标准适用于XX市局（公司）对各级标准实施的管理。2实施标准的基本原则2.1实施标准应符合国家法律、法规的有关规定；国家标准、行业标准、地方标准中有关强制性标准，企业应严格执行；推荐性国家及行业标准，企业一经采用，应严格执行；纳入企业标准体系的标准均应严格执行。3制定实施标准计划企业标准化管理办公室应在《企业标准化年度工作计划》中，规定实施标准的计划，包括实施各类（项）企业标准及所采用的国家或行业先进标准的类别或名称、实施各类（项）标准的负责人或部门，涉及新发布或采用标准时应规定实施的启动时间、步骤等。对涉及多个部门的工作内容及其相关标准，在确定标准实施部门时，应提出明确和详细的规定。4实施标准的准备企业标准化管理办公室负责市局（公司）企业标准实施的组织协调工作，并负责制定实施标准的宣传、讲解、培训计划。企业所辖部门（单位）负责本部门（单位）有关的企业标准的宣传、讲解、培训。5实施要求依据各类标准的不同要求和特点，各部门分别组织实施有关标准，并做好记录。记录应清晰完整，易于识别和检索，以便作为追溯实施过程对标准满足程度的证据。各记录表格已在本企业各项标准的附录中给出。各模块标准实施要点由各实施部门（单位）制定，表1、表2、表3分别给出了卷烟营销、物流配送、专卖管理模块标准实施要点。

表1卷烟营销标准体系实施要点管理职能主要工作标准名称实施要点一级二级市场营销表1卷烟营销标准体系实施要点管理职能主要工作标准名称实施要点一级二级市场营销市场分析与预测市场批零信息采集《卷烟市场批零信息采集、分析应用工作规范》1.信息采集点的确定；2.数据信息筛选、分析和应用。消费者信息采集《卷烟营销消费者信息采集、分析应用工作规范》1.消费者采集样本的确定；2.数据信息筛选、分析和应用。市场调研《卷烟营销市场调研工作规范》1.调研方案及问卷的编制；2.调研结果分析、应用。需求预测《卷烟营销需求预测工作规范》1.需求预测模型的建立。2.预测流程和方法持续改进。工商交易半年协议《卷烟工商交易工作规范》1.按照市场真实需求，签订半年协议；2.根据市场状态，季度对半年协议进行调整，月度对货源进行衔接。季度调整月度衔接批零交易货源投放《货源投放工作规范》1.明确货源分类；2.货源投放策略的确定。网上订货《卷烟零售终端订货工作规范》1.网上（电话）订单生成、结算、上传、分析等流程规范。批零网上配货1.网上配货对象的确定；2.客户进、销、存信息分析与决策；品牌营销品牌管理品牌引入《卷烟品牌引入、退出工作规范》1.品牌引入、退出评价指标设置合理；2.品牌引入、退出严格执行规定程序。品牌退出品牌推广与维护新品上市《卷烟品牌维护工作规范》1.新品上市方案制定；2.营销目标设置合理。品牌维护1.品牌信息监测及评价；2.品牌维护计划制定。终端促销《卷烟工商企业终端促销工作规范》促销活动符合国家相关政策、法规及行业规定。服务营销客户基础管理客户分类维护《卷烟零售客户分类与维护工作规范》1.客户分类规则的确定；2.客户分类的维护和更新。客户拜访《卷烟营销客户经理拜访工作规范》1.明确客户经理拜访程序、内容；2.客户经理拜访质量的考核。卷烟零售终端现代卷烟零售终端建设与管理《现代卷烟零售终端建设与管理规范》1.现代终端客户的确定；2.现代终端功能发挥的评价。表2物流配送模块标准体系实施要点业务模块管理职能主要工作标准名称实施要点一级二级物流配送仓储管理卷烟仓储作业入库管理《卷烟入库操作规范》1.装缷与入库扫码操作；2.到货抽样检验与不合格卷烟处置。在库管理《库存卷烟盘点与预警操作规范》1.清点与对账；2.库存预警信息的确认。《卷烟在库养护操作规范》1.仓储环境符合要求；2.在库养护符合技术要求。出库管理《卷烟出库工作规程》1.出库扫码；2.先进先出。分拣管理分拣作业自动、半自动分拣管理《分拣耗材使用规范》定额管理《卷烟分拣操作规范》1.定置和红灯管理；2.打码与验收。《分拣现场视频监控与现场巡查工作规程》分拣现场视频监控及巡查严格执行标准规定的程序。《分拣应急工作规程》异常情况的处理。卷烟笼车装车管理《笼车装车和托盘堆垛工作规程》笼车装车和托盘堆垛严格执行标准规定。卷烟配送送货作业车辆安排《配送车辆编排技术规范》配送车辆送货顺序的编排。中转作业《中转站卷烟暂存工作规程》1.中转站暂存卷烟场地和条件符合要求；2.暂存卷烟交接、入库、出库。送货管理《卷烟送货服务规范》送货服务严格执行标准规定的程序。《卷烟销售货款收缴工作规范》/卷烟退货处理《卷烟退货工作规范》配送后退货的处理符合标准规定的基本原则。卷烟换货处理《卷烟换货工作规范》配送后换货符合标准规定的基本原则。设备管理设备管理设备档案管理《物流设备档案管理工作规程》/设备检查《物流设备检查工作规程》物流设备检查计划的制定。设备设施维护《物流设备使用操作规范》/《卷烟分拣设备计量管理工作规程》/备品、备件管理《备品、备件管理规范》定额管理。表2物流配送模块标准体系实施要点（续）业务模块管理职能主要工作标准名称实施要点一级二级物流配送成本控制物流成本控制物流定额管理《卷烟物流定额》定额的构成与计算符合YC/T397—2011《烟草商业企业卷烟物流定额技术规范》要求。送货线路优化《送货线路优化工作规程》送货线路优化符合标准规定的基本原则。卷烟包装箱回收《卷烟包装箱处置工作规程》回收包装箱检验与处置。物流周转箱使用《物流周转箱使用管理办法》周转箱检验、维护、清理。托盘联运《卷烟物流联运托盘管理办法》联运托盘的交接。表3专卖管理模块标准体系实施要点业务模块管理职能主要工作标准名称实施要点一级二级三级专卖执法证件管理专卖许可证管理许可证申请办理（新办）《烟草专卖许可证申请办理工作规程》1.新办材料审查；2.实地核查。《烟草专卖零售许可证合理布局管